2021年度独立取締役述職報告
(郭東超)
会社の取締役会、株主の皆様、株主の代表者:
本人は Houpu Clean Energy Co.Ltd(300471) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、「会社法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」などの関連法律法規と「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの規則制度の規定と要求は、独立取締役の職責を真剣に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社の全体的な利益と株主全体の権益を守った。2021年度、本人が独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、取締役会と株主総会の会議に参加する状況
2021年、会社は全部で10回の取締役会会議を開き、本人は関連法律、法規の要求に厳格に従い、職責を勤勉に履行し、取締役会会議を欠席したことがなく、取締役会会議に出席した状況は以下の表の通りである。
出席すべき現場出席通信方式参加会出席株主大委託出席回数欠席回数
数回の会議回数
10 1 9 0 0 1
本人は取締役会の各議案に賛成票を投じ、反対票と棄権票はなかった。
二、独立取締役の意見を発表する状況
2021年度、私は『中華人民共和国会社法』、『中華人民共和国証券法』、『上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営』、『上場会社独立取締役規則』、『深セン証券取引所創業板株式上場規則』などの法律、法規、規範性文書、及び『会社定款』、『独立取締役工作制度』などの関連規定に基づき、会社の経営管理状況を詳しく理解した上で、独立意見を発表する必要がある重大事項を真剣に分析し、慎重に判断し、以下の事項に対して独立意見を発表した。
1、2021年2月10日、第4回取締役会第6回会議において、本人は会社の指向増発に関する事項に対して明確な事前承認意見及び同意の独立意見を発表した。
2、2021年3月24日、第4回取締役会第7回会議において、本人は完全子会社の対外合弁会社設立及び関連取引事項について明確な事前承認意見及び同意の独立意見を発表した。
3、2021年4月9日、第4回取締役会第8回会議において、本人は2021年度監査機構の継続招聘、2021年度日常関連取引の予定について明確な事前承認意見を発表し、2020年度内部統制自己評価報告、2020年度利益分配方案、2021年度監査機構の継続招聘、2021年度日常関連取引の予定、自己資金による財テク製品の購入、増補会社の第4回取締役会の非独立取締役候補を指名し、会社の第4回取締役会の独立取締役候補を指名して明確な独立意見を発表した。同時に、2020年度の持株株主及びその他の関連者の資金占有状況と会社の対外保証状況を規定に基づいて審査し、明確な特定項目の説明と同意の独立意見を発表した。
4、2021年5月20日、第4回取締役会第10回会議において、本人は株式会社に借入金及び関連取引を提供することに対して明確な事前承認意見及び同意の独立意見を発表した。
5、2021年8月18日、第4回取締役会第11回会議で、本人は外国為替派生品取引業務の展開に同意した独立意見を発表した。同時に、2021年上半期の持株株主及びその他の関連者の資金占有と対外保証状況を規定に基づいて審査し、明確な特別説明と独立意見を発表した。
6、2021年10月15日、第4回取締役会第13回会議で、本人は投資基金パートナー企業パートナーシップ協定及び関連取引に署名することについて明確な事前承認意見及び同意の独立意見を発表した。
7、2021年11月29日、会社で第4回取締役会第15回会議を開催し、本人は2021年度の日常関連取引について明確な事前承認意見と同意の独立意見を発表し、2021年第3四半期報告の訂正に対して同意の独立意見を発表した。
三、社会公衆株の株主の合法的権益を保護する面での仕事
1、会社情報開示事務管理制度と実施状況に対して監督検査を行う。「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規と会社「情報開示管理制度」などの関連規定に厳格に従い、情報開示の仕事をしっかりと行い、会社の2021年度の情報開示内容の真実、正確、完全、タイムリーを保証し、会社と株主の合法的権益を守る。
2、会社の管理構造及び経営管理に対して監督検査を行う。本人は積極的に会社の生産経営状況と財務状況に注目し、会社が発生する可能性のある経営リスクをタイムリーに理解し、取締役会に提出された議案に対して、真剣に関連書類資料を調べ、タイムリーに調査を行い、十分に理解した上で、自分の専門知識を運用して独立、公正、客観的な結論を出し、慎重に採決権を行使する。
3、本人は取締役会監査委員会の招集者、取締役会報酬と審査委員会委員、取締役会指名委員会委員として、2021年に委員としての相応の職責を積極的に履行し、自身の会計専門の優位性を十分に発揮し、会社の運営を規範化し、内部統制を健全にする。会社の年審公認会計士、会社の財務人員と積極的に交流し、職責を忠実に履行する。
四、会社に対して現場検査を行う場合
2021年度、私は取締役会に参加する機会とその他の時間を利用して会社に対して現場検査を行い、会社の生産経営状況と財務状況を深く理解し、電話とメールなどの方式を通じて、会社の他の取締役、監事、役員と積極的に交流し、外部環境と市場変化が会社に与える影響を常に注視し、メディア、ネットが会社に対する関連報道に注目し、会社の重大な事項の進展に対してタイムリーに理解して掌握することができて、そして積極的に会社の経営管理に対して提案を提出します。
五、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、証券監督管理会、取引所、地方証券監督管理局、地方上場会社協会などが開催した各種形式の育成訓練に積極的に参加し、関連法規に対する認識と理解を深め、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの法規に関連し、絶えず自分の職責履行能力を高めている。社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を高める。
会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進し、会社と投資家の合法的権益に対する保護能力を確実に強化する。
六、その他の事項
1、取締役会の開催を提案していない場合。
2、会計士事務所の採用または解任を提案していない場合。
3、独立して外部監査機関と諮問機関を招聘していない場合。
4、自己調査を経て、本人は依然として独立性の規定に合致し、職責履行の過程で、会社の持株株主、実際の支配者及びその他の会社と利害関係のある部門或いは個人の影響を受けず、声明と承諾事項は変化しなかった。
2021年、会社の取締役会、経営グループと関係者が本人の職責履行過程で与えた積極的かつ効果的な協力と支持に対して、敬意と心から感謝を表します。新しい年の中で、私は引き続き誠実さと勤勉な精神に基づいて株主が私に権利を与える各方面で自分の職責を忠実に履行し、法律法規の要求に厳格に従い、独立取締役の役割を確実に発揮し、自分の専門知識と経験を利用して董事会の科学的な意思決定に参考意見を提供し、会社の意思決定レベルを高め、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を守る。
ここに報告しますので、審議してください。
(以下、本文なし)
報告』署名ページ)
郭東超
二〇二年三月二十三日
