China Petroleum & Chemical Corporation(600028) 上海石油化学工業株式会社
取締役会審査委員会2021年職責履行状況報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」、香港連合取引所の「企業管理規則」などの関連規定に基づき、当社の取締役会は審査委員会を設立した。審査委員会は主に取締役会に外部監査機構の招聘または交換を提案する責任を負う。会社の内部統制制度とその実施を監督する。会社の財務情報とその開示状況を審査し、会社の財務諸表と会社の年度報告、中期報告と四半期報告の完全性を検査し、報告書と報告書に記載された財務申告に関する重大な意見を審査する。会社の財務モニタリング、内部モニタリング及びリスク管理制度を検討し、重大な関連取引を審査する。「審査委員会議事規則」は、会社情報開示指定サイトに掲載されている。
議事規則に従って、審査委員会は毎年少なくとも2回会議を開く。2021年、審査委員会は4回の会議を開き、会議の出席状況はそれぞれ以下の通りである。
審査委員会メンバーが自ら会議に出席した回数委託出席回数出席率
李遠勤4 0 100%
唐松4 0 100%
陳海峰4 0 100%
2021年3月23日に開催された第10回取締役会審査委員会第3回会議は4つの決議を行った。第二に、ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)を当社の2021年度の国内監査士として招聘し、ピマウェイ会計士事務所を当社の2021年度の海外核数師として招聘し、授権取締役会に報酬を決定する提案を提案する。三つ目は、会社の「2020年度内部統制評価報告」を審議、採択することである。第四に、会社の「内部統制マニュアル(2021年版)」を審議・採択する。
2021年4月28日に開催された第10回取締役会審査委員会第4回会議は、当社の「審査委員会議事規則」改正案を審議・採択することを決議した。
2021年7月9日に開催された第10回取締役会審査委員会第5回会議は、「関連者と合弁会社の減資に関する議案」を審議・採択した。
2021年8月24日に開催された第10回取締役会審査委員会第6回会議は3つの決議を行った。第二に、「関連者と共同投資して合弁会社を設立する議案」を審議、採択する。三つ目は、当社の2021年半年度内制御システム業務報告を審議、採択することである。
2021年第1四半期、当社取締役会審査委員会は中国の監督管理機構の関連要求と議事規則の関連規定に基づき、外部監査士が2020年年報を監査する前に、当社の「2020年年度財務報告監査業務の安全と作業範囲」を疎通し、確定した。委員会のメンバーは外部監査士が入場する前に、会社が作成した財務会計報告書(貸借対照表、利益表、キャッシュフロー表)を審査した。年審公認会計士が初歩的な監査意見を出した後、再び会社の財務会計報告書を審査し、年度財務報告書を審議し、採決した。2022年3月22日までに、取締役会審査委員会はすでに管理層と当社が採択した会計原則と準則を審査し、監査、内部監視及び財務報告事項を検討し、2021年12月31日までに年度監査された年度報告を審査することを含む。
以上は当社取締役会審査委員会の2021年の職責履行状況の報告である。
