華泰連合証券有限責任会社は
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の
意見を査察する.
華泰連合証券有限責任公司（以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する）は、 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) （以下「 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 」または「会社」と略称する）が2018年に初めて株式を公開発行し、2020年に非公開で株式を発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求』『上海証券取引所株式上場規則』及び『上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』などの関連規定は、 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に対して慎重に審査し、調査状況と意見は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
(I)A株初回公開発行募集資金状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の「承認 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[2018678号文)の承認を得て、会社は上海証券取引所(以下「上交所」と略称する)で人民元普通株(A株)の株式計104185556株を公開発行し、発行価格は1株当たり21.60元である。株式発行募集資金総額は人民元225068880960元で、発行費用を差し引いて人民元12040340960元を計上した後、実際の募集資金純額は人民元213028540000元である。実際の入金金額は人民元21606612572元で、まだ振り替えられていないその他の発行費用を含めて人民元3037585722元(そのうち、前期に会社の自己資金口座から支払ったその他の発行費用は人民元1251841465元、まだ支払っていないその他の発行費用は人民元1785744257元)である。前述の資金は2018年5月2日にすべて入金され、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、徳師報(検査)字(18)第00197号の検査報告書を発行した。
2021年12月31日現在、会社は累計14907224709元の募集資金を使用している。まだ使用されていない募集資金の残高は人民元74896665936元で、そのうち人民元2200000000元は現金管理で財テク製品を購入するために使用され、人民元52896665936元は監督管理銀行に保管されている(募集資金による利息収入と財テク収入は銀行の手の継続費とその他の純額を差し引いて人民元109403667645元である)。
2021年12月31日現在、A株は初めて募集資金に関する募集資金銀行口座を公開発行した。
戸の期末残高の合計人民元は52896665936元で、具体的な保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行名口座開設会社名口座開設資金は2018年5月2 2021年12月の口座開設時間日の初期預け入れ金額31日まで残高を預け入れる
Ping An Bank Co.Ltd(000001) 株式15062018041
有限会社上海会社8005640 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 65538614支店営業部
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式
有限会社上海会社510902041012000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1061086自由貿易試験区分08022018
営業部年5月
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式322 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 012日
有限会社無錫会社80803089166946145722638397304河埒口支店
上海浦東発展98460078801
銀行株式会社7 Oceanwide Holdings Co.Ltd(000046) 17271998000043590070433会社宝山支店
上海浦東発展蘇州 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259)
银行股份有限新薬开発有限公司984600788014439764312公司宝山支行公司(“苏州薬20 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 93
明”)
Ping An Bank Co.Ltd(000001) 株式天津 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259)
有限公司天津新薬開発有限150 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 77不適用-4051571260浜海支店公司(「天津薬419
明”)
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式上海 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259)
有限会社上海新薬開発有限会社510902047312629.27自由貿易試験区分会社(「上海薬0103
営業部明」)
合計2160661257252896665936
注:期末残高に累計受け取った利息収入と財テク収入を含む銀行手数料とその他の純額は人民元10940367645元である。
(Ⅱ)2020年A株非公開発行募集資金状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 非公開発行株式に関する承認」(証券監督管理許可[20201828号文)の承認を得て、会社は非公開発行を許可された。
10500000株の新株株で、1株当たり1.00元の額面がある。同社は今回、人民元普通株62690290株を非公開で発行し、1株当たりの発行価格は人民元104.13元だった。株式発行募集資金総額は人民元652793989770元である。発行費用を差し引いて人民元6669361226元(税を含まない)を計上した後、実際に募集した資金の純額は人民元64612462544元である。今回の非公開発行の各発行費用の控除可能な付加価値税の仕入税額は人民元400161674元で、まだ振り替えられていないその他の発行費用を加えて人民元86798000元(税込)を計上した後、実際の入金金額は646592446870元である。上記の実際の募集資金は人民元646592446870元で2020年9月8日にすべて入金され、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、徳師報(検査)字(20)第00517号の検査報告書を発行した。
2021年12月31日現在、会社は累計5192621186166元の募集資金を使用している。未使用の募集資金残高は人民元1362133959195元(募集資金による利息収入及び財テク収入を含む銀行手数料及びその他を差し引いた純額は人民元9350884817元)。
2021年12月31日現在、会社は2020年A株の非公開発行募集資金に関する募集資金銀行口座の期末残高合計人民元1362133959195元を発行し、具体的な保管状況は以下の通りである:単位:人民元
口座開設銀行名称口座開設会社口座開設資金は2020年9月8 2021年12月口座開設時間日初期保管金額31日まで残高を保管する
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式
限公司無錫河埒公司322 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 01736280 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1264789489口支店3 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) 4273
上海浦東発展銀
株式会社株式会社984600788014917600 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 5024669823宝山支店90 Ningxia Qinglong Pipes Industry Group Co.Ltd(002457)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式は2020年
限公司无锡河埒公司322 Xi’An Tourism Co.Ltd(000610) 19月866064000 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 15350260口支店 Hubei Feilihua Quartz Glass Co.Ltd(300395) 171日
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式
限公司无锡河埒公司322 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 011789260 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 566217205口支店3 China International Marine Containers (Group) Co.Ltd(000039) 5247
上海浦東発展銀
行株式会社984 Top Energy Company Ltd.Shanxi(600780) 0130 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 6696289381宝山支店70 Shandong Yisheng Livestock & Poultry Breeding Co.Ltd(002458)
上海浦東発展銀
株式会社みずほコーポレーション
宝山支店500 Ja Solar Technology Co.Ltd(002459) 23179732149上海浦東発展銀
株式会社行984 Top Energy Company Ltd.Shanxi(600780) 01188798446870778921326宝山支店 China Vanke Co.Ltd(000002) 460
無錫合全
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式有薬業有限
会社(「無5109 Shandong Wit Dyne Health Co.Ltd(000915) 1802792570限会社無錫支店錫合全薬0956
業”)
上海合全
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株薬業株式
分有限公司上海有限公司038576000406230120527金山支店(「合全109608
薬業」)
常州合全
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 股薬業有限
部有限公司上海公司（”常6324029243不适用-6112558619分行州合全薬
業”)
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式常州合全121936945719391285755限公司上海支店薬業0590
上海合全
上海浦東は銀薬物の研究開発を発展させる
株式会社行98460078801727491279宝山支店(「合全薬2 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 28
