華泰連合証券有限責任会社は
一部の募集項目は項目を結び、余剰募集資金を永久に流動資金を補充する査察意見
華泰連合証券有限責任公司（以下「華泰連合証券」または「推薦機構」と略称する）は、 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) （以下「 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 」または「会社」と略称する）が2018年に初めて株式を公開発行し、2020年に非公開で株式を発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、『上場企業監督管理ガイドライン第2号——上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求』『上海証券取引所株式上場規則』及び『上海証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営』などの関連規定は、 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) の一部の募集項目について、募集資金を永久的に流動資金を補充する状況を慎重に審査した。審査状況及び意見は以下の通りである:一、資金募集の基本状況
(I)A株初回公開発行募集資金状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の「承認 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[2018678号文)の承認を得て、会社は上海証券取引所(以下「上交所」と略称する)で人民元普通株(A株)の株式計104185556株を公開発行し、発行価格は1株当たり21.60元である。株式発行募集資金総額は人民元225068880960元で、発行費用を差し引いて人民元12040340960元を計上した後、実際の募集資金純額は人民元213028540000元である。実際の入金金額は人民元21606612572元で、ファッションが振り替えられていないその他の発行費用を含めて人民元3037585722元(そのうち、前期に会社の自己資金口座から支払ったその他の発行費用は人民元1251841465元、まだ支払っていないその他の発行費用は人民元1785744257元)である。前述の資金は2018年5月2日にすべて入金され、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、徳師報(検査)字(18)第00197号の検査報告書を発行した。
2021年12月31日現在、会社は累計14907224709元の募集資金を使用している。未使用の募集資金残高は人民元74896665936元で、そのうち人民元2200000000行(募集資金による利息収入と財テク収入を含む銀行手数料およびその他の純額は人民元109403667645元)である。
2021年12月31日現在、会社A株は初めて募集資金関連募集資金銀行口座の期末残高合計52896665936元を公開発行し、具体的な保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行名口座開設会社名口座開設資金は2018年5月2 2021年12月の口座開設時間日の初期預け入れ金額31日まで残高を預け入れる
Ping An Bank Co.Ltd(000001) 株式会社15062018041
会社上海支店営業会社8005640 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 65538614部
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社51090204101
会社上海自由貿易試験会社080220182000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1061086区支店営業部年5月
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式有限322 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 012日
会社無錫河埒口支社80803089166946145722638397304行
上海浦東発展銀行
株式会社宝山公司7 Oceanwide Holdings Co.Ltd(000046) 1727199800043590070433支店上海浦東発展銀行蘇州薬明康984 Bright Real Estate Group Co.Limited(600708) 801
株式会社宝山徳新薬開発2 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 934439764312支店有限会社
Ping An Bank Co.Ltd(000001) 株式有限天津薬明康150 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) 77
会社天津浜海支店徳新薬開発419不適用-4051571260有限会社
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式会社上海薬明康51090204731
会社上海自由貿易試験徳新薬開発01032629.27区支店営業部有限会社
合計2160661257252896665936
(Ⅱ)2020年A株非公開発行募集資金状況
中国証券監督管理委員会の「承認 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 非公開発行株についての承認」(証券監督許可[20201828号)の承認を得て、会社は非公開発行10500000株を超えない新株株を許可し、1株当たりの額面価値は1.00元である。
同社は今回、人民元普通株62690290株を非公開で発行し、1株当たりの発行価格は人民元104.13元だった。株式発行募集資金総額は人民元652793989770元である。発行費用を差し引いて人民元6669361226元(税を含まない)を計上した後、実際に募集した資金の純額は人民元64612462544元である。今回の非公開発行の各発行費用の控除可能な付加価値税の仕入税額は人民元400161674元で、まだ振り替えられていないその他の発行費用を加えて人民元86798000元(税込)を計上した後、実際の入金金額は646592446870元である。上記の実際の募集資金は人民元646592446870元で2020年9月8日にすべて入金され、徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、徳師報(検査)字(20)第00517号の検査報告書を発行した。
2021年12月31日現在、会社は累計5192621186166元の募集資金を使用している。未使用の募集資金残高は人民元1362133959195元(募集資金による利息収入及び財テク収入控除銀行手数料その他を含む9350884817元)。
2021年12月31日現在、会社及び会社の子会社は2020年A株の非公開発行募集資金に関する募集資金銀行口座の期末残高合計人民元1362133959195元で、具体的な保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行名称口座開設会社口座開設資金着帳2020年9月8日2021年12月名称時間初期預け入れ金額31日預け入れ残高
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式
限公司无锡河埒公司322 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 013736280 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 1264789489口支行000394273
上海浦東発展銀
行株式会社9846007880194917600 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 50269823宝山支店00 Ningxia Qinglong Pipes Industry Group Co.Ltd(002457)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式
限公司无锡河埒公司322 Xi’An Tourism Co.Ltd(000610) 136606400 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 15350260口支店000395171
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 株式は2020年9
限公司无锡河埒公司322 Inner Mongolia Tianshou Technology&Development Co.Ltd(000611) 0131789260 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 566217205口支店000395247月8日
上海浦東発展銀
行株式会社984 Top Energy Company Ltd.Shanxi(600780) 1730 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 6696289381宝山支店00 Shandong Yisheng Livestock & Poultry Breeding Co.Ltd(002458)
上海浦東発展銀
行株式会社984 Top Energy Company Ltd.Shanxi(600780) 1560000 China Vanke Co.Ltd(000002) 3179732149宝山支店00 Ja Solar Technology Co.Ltd(002459)
上海浦東発展銀
株式会社行984 Top Energy Company Ltd.Shanxi(600780) 10188798446870778921326宝山支店00 Ganfeng Lithium Co.Ltd(002460)
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式は無錫合全
薬業有限5109 Shandong Wit Dyne Health Co.Ltd(000915) 10不適用-802792570限会社無錫支店956
中国 Agricultural Bank Of China Limited(601288) 株上海合全
部有限公司上海薬業株式会社038576 Tangshan Jidong Cement Co.Ltd(000401) 6230120527
金山支店有限会社09608
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) 株常州合全
部有限公司上海薬業有限632402949436112558619
支店
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 株式有常州合全
薬業有限1219369457109391285755
上海支店限定590
上海浦東発展銀上海合全
行株式会社薬物研究開発984 Bright Real Estate Group Co.Limited(600708) 8012727491279
宝山支店有限公司 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 28
中国 China Construction Bank Corporation(601939) 股上海薬明
部有限公司上海康徳新薬310511005799149421912
自由貿易試験区支店開発有限 Shenzhen Overseas Chinese Town Co.Ltd(000069) 37
会社
合計6465924468701362133959195
二、資金集めの実際の使用状況
(I)A株初回公開発行募集資金の使用状況
2021年12月31日までに、会社はすでにA株を使って初めて公開発行して資金を募集した。
14907224万元、具体的な使用状況は以下の通りである。
