取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督管理委員会」と略称する）「上場企業管理準則」、上海証券取引所「上場企業自律監督管理ガイドライン第1号——規範運営」及び「 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 規約」（以下「会社規程」と略称する）と「 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 取締役会審査委員会議事規則」（以下「監査委員会議事規則」と略称する）の規定に基づき、2021年度（以下「報告期間」と略称する）内、＊＊＊＊ Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) （以下「会社」と略称する）取締役会監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づき、監査会社及び持株子会社／単位（以下「グループ」と称する）の財務情報及びその開示、審査グループ内制御制度、監督グループの内部監査制度及びその実施、外部監査機構の評価等について意見又は提案を発表した。2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の現在の取締役会の審査委員会の委員は娄賀統、張暁彤とJiangnan Ca(i蔡江南)から構成され、すべて会社の独立取締役で、そのうち娄賀統は監査委員会の主任委員(つまり招集者)である。前述の3人の委員はいずれも関連する専門知識と商業経験を持っており、監査委員会の仕事に適任することができ、その基本状況は「 Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 2021年度報告」に開示された履歴書を参照してください。
二、監査委員会年度会議の開催状況
報告期間内、会社の取締役会審査委員会は「上場会社管理準則」「会社定款」「監査委員会議事規則」などの関連規定に基づき、積極的に職責を履行する。2021年度、取締役会監査委員会は計8回の会議を開き、全委員が通信または現場参会の方式で自ら会議に出席し、主に定期報告(財務報告を含む)、利益分配案、国内外の会計士事務所の再雇用、内部統制報告、関連取引、会計政策の変更、資産の消込、資金の実際の使用などの事項について審議した。
三、監査委員会2021年度主要業務内容状況
監査委員会は会社の「監査委員会議事規則」の規定に従い、相応の職責を履行し、主な仕事内容は以下の方面を含む。
1、上場企業の定期報告を審査し、意見を発表する
われわれは「監査委員会議事規則」の規定と関連監督管理の要求に基づき、会社の年度報告、中期報告及び四半期報告の審査を確実に履行し、定期報告の編成に対して専門的な意見と提案を提出した。
会計士事務所の年度報告に対する監査計画を聴取し、監査の全体計画について具体的な意見と要求を提出し、関連するスケジュールを確定した。私たちは会計士事務所が入場した後、年審会計士と交流し、会計士事務所が監査意見を出してグループ年度財務会計報告書をもう一度審査した。
報告期間内に、「会社の会計政策の変更に関する議案」を審議し、会社の今回の会計政策の変更を確認し、財政部が発表した関連通知要求に合致し、法律、法規及び財政部の関連文書の規定に合致し、意思決定手順は関連法律、法規及び「会社定款」などの規定に合致するため、会社が当該会計政策を変更することに同意した。2021年第3四半期から変更後の会計政策を実行し始めた。「資産の消込に関する議案」を審議し、会社が消込しようとする資産はすでに全額減損損失を計上し、消込は会社の当期損益に影響を及ぼさない。前述の基礎の上で、私達も真剣に会社の財務報告を審査して、そして会社の財務報告が真実で、完全で正確で、詐欺、不正行為と重大な誤報の情況が存在しないと思って、重大な会計ミスの調整、重大な会計政策と見積りの変更、重要な会計判断に関わる事項と非標準で意見を保留しない監査報告を招く事項も存在しません。
2、外部監査機構の監督及び評価
会社が招聘した財務報告監査機構の徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)が年度財務諸表監査及び内部統制監査業務及び徳勤期日通りに監査報告書を発行することを確保する。徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)及び徳勤そのため、当社は会社の徳勤華永会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘と徳勤
3、社内統制制度の建設に対する監督及び評価業務の指導状況
監査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、グループ内部のコントロール制度の建設を積極的に推進している。報告期間中、私たちはグループの内部監査業務計画を真剣に審査し、この計画の実行可能性を認め、同時に会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従うように促した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
4、内部制御の有効性を評価する
会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」などの法律法規及び会社の株式上場地証券取引所の上場規則の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立した。報告期間内、会社は各法律法規、会社の株式上場地証券取引所の上場規則、「会社定款」及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。そのため、グループの内部統制の実際の運営状況は上場企業のガバナンス規範に関する要求に合致していると考えています。
5、会社の持続性関連取引事項の審査
報告期間内に、私達は日常の関連取引に対して審査を行って、《会社の2021年度の持続的な関連取引の予想額についての議案》を審議して採択して、会社の2021年度の持続的な関連取引の予想が会社の実際の状況によって予測を行うことを確認して、《上海証券取引所の上場会社の関連取引の実施ガイドライン》などの法律法規に合って、会社の正常な生産経営の需要に関係して、会社の関連業務の発展に有利で、上場企業の独立性構成に影響を及ぼさず、これらの持続的な関連取引の予想額案に同意する。
6、会社募集資金の実際使用事項の審査
報告期間中、「一部A株の初回公開発行募集プロジェクトの延期に関する議案」と「一部A株の初回公開発行募集資金の用途の変更に関する議案」の募集資金の実際の投資プロジェクトの変更状況に関する事項を審議し、会社変更部A株の初回公開発行募集プロジェクトの資金用途がプロジェクトの実際状況と会社の実際の経営発展の必要に応じて行われたことを確認した。会社の株主の利益を損なう状況は存在せず、客観的な状況と会社の長期的な発展の需要に合致している。関連変更事項の決定手順は中国証券監督管理委員会及び上海証券取引所の上場企業の募集資金管理に関する関連規定に合致する。
四、全体評価
報告期間中、私たちは関連法律法規、会社の株式上場地証券取引所の上場規則及び「会社定款」「監査委員会議事規則」などの関連規定に基づき、取締役会監査委員会の職責を厳守し、職責を果たし、責任を果たして履行した。2022年、私たちは引き続き独立、客観、公正な職業準則に従い、会社と取締役会の各委託をよりよく完成します。
