China Suntien Green Energy Corporation Limited(600956)
2021年度取締役会監査委員会の職務履行報告2021年度、 China Suntien Green Energy Corporation Limited(600956) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は「上場会社管理準則」、「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」と「会社規程」、「取締役会監査委員会議事規則」などの規定要求に基づき、勤勉に職務を遂行する原則に基づき、監査監督職責を真剣に履行する。2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
報告期間中、会社の取締役会審査委員会は3人の取締役から構成され、尹炎強氏(独立非執行取締役)は監査委員会主任を務め、秦剛氏(非執行取締役)と郭英軍氏(独立非執行取締役)は監査委員会委員を務めた。
二、取締役会監査委員会会議の開催状況
本報告期間中、監査委員会は8回の会議を開き、それぞれ以下の議案を審議・採択した。
(I)2021年3月5日、「会社非公開発行A株の株式発行案に関する議案」、「会社非公開発行A株の株式予案に関する議案」、「河北建設投資グループ有限責任会社と条件付発効承認協議書及び関連取引に署名する議案に関する議案」、「会社非公開発行A株の株式募集資金の使用可能性分析報告に関する議案」、「会社が前回募集した資金の使用状況に関する報告の議案」。
(II)2021年3月19日、安永会計士事務所から会社の2020年監査結果に関する報告を真剣に聴取し、その報告に同意した。「当社2020年度監査委員会の職務履行報告に関する議案」、「当社2020年度内部監査とリスク管理業務報告に関する議案」、「2021年度関連取引の予想に関する議案」、「当社2020年度報告に関する議案」、「当社が2021年度財務報告及び内部統制監査機構を招聘することに関する議案」を審議・採択した。(III)2021年4月27日、「当社が株比で河北新天国化ガス有限責任会社に1.4億元の保証を提供することに関する議案」が審議・採択された。
(IV)2021年4月29日、「当社2021年第1四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
(V)2021年8月25日、各会議委員は安永会計士事務所の2021年中期協議プログラムの結果に関する報告を真剣に聴取し、その報告に同意した。
(VI)2021年9月27日、「河北省天然ガス有限責任会社が新港国際天然ガス貿易有限会社のために銀行に予備信用状の開設を申請し、連帯責任保証を提供することに関する議案」を審議・採択した。
(VII)2021年10月28日、「当社2021年第3四半期報告の審議に関する議案」、「当社と河北建投グループ財務有限会社との金融サービス枠組み協定の継続に関する議案」を審議・採択した。
(VIII)2021年12月15日、各会議委員は安永会計士事務所の会社の2021年監査計画に関する報告を真剣に聴取し、その報告に同意した。
三、取締役会監査委員会の年度職責履行状況
(I)外部監査機関の監督と評価
2021年5月14日、会社は2020年年度株主総会を開き、「当社が2021年度財務報告及び内部統制監査機構を招聘することに関する議案」を審議・採択し、安永華明会計士事務所(特殊一般パートナー)を2021年度財務及び内部統制監査機構に任命した。監査委員会は安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)に対して十分な理解と審査を行い、その専門能力、投資家の保護能力、独立性と誠実さの状況などを十分に評価し、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)は中国公認会計士の独立監査準則に従って監査を実施することができ、独立、客観、公正な執業準則に従ったと考えている。証券関連業務に従事する資格を有し、その執業過程において会社に監査サービスを提供する資質要求を満たすことができる。
(II)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、監査委員会は会社が作成した財務会計報告書を真剣に審査し、会社の財務会計報告書は「会計準則」の規定に厳格に従い、会計報告書の作成は会社の実際の状況に合致し、客観的に、真実に会社の財務状況を反映していると考えている。
(III)内部統制、リスクの監督業務指導状況
監査委員会は十分に役割を発揮し、会社の内部制度体系の建設を積極的に推進し、会社のリスク管理を指導し、内部監査とリスク管理の仕事の報告を聴取し、会社の内部制御体系が正常で、有効に役割を発揮することを確保する。
（IV）会社関連取引等の審査
報告期間内、監査委員会は会社の関連取引、前回募集した資金の使用、対外保証などの事項を審査し、取締役会に専門意見を提出し、関連議案を取締役会に提出して審議し、会社のコンプライアンスを促進して上述の事項を展開した。四、全体評価
2021年、取締役会監査委員会は関連法律法規に規定された職責を忠実かつ勤勉に履行し、関連事項を真剣に審議し、指導、協調、監督の役割を発揮し、会社の内部統制建設と財務規範を効果的に促進し、取締役会の規範的な政策決定と会社の規範的な管理を促進した。2022年、取締役会審査・計画委員会は引き続き職責を確実に履行し、取締役会関連事項の事前審査を強化し、社内制御システムの建設をより完備させ、会社の規範運営、安定した発展を促進する。
(以下、本文なし)
