Bbmg Corporation(601992) 取締役会監査委員会職責履行報告
取締役会監査委員会2021年度の職責履行状況報告
2021年、 Bbmg Corporation(601992) (以下「会社」と略称する)取締役会監査委員会は「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」「上場会社管理準則」「上海証券取引所株式上場規則」と会社「定款」「監査委員会議事規則」の関連規定に従って相応の職責と義務を履行し、監査委員会の監督作用を十分に発揮する。2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第6回取締役会審査委員会は独立取締役の李暁慧、于飛、劉太剛、洪永淼、譚建方及び非執行取締役の顧鉄民、従業員取締役の王肇嘉の7人のメンバーから構成されている。二、監査委員会年度会議の開催状況
報告期間内、会社の取締役会審査委員会は「会社法」「上場会社管理準則」、会社の「定款」「監査委員会仕事細則」及びその他の関連規定に基づき、積極的に職責を履行する。2021年度、監査委員会は計5回の会議を開催し、具体的な状況は以下の通りである:(I)2021年3月24日に第5回取締役会審査委員会第11回会議を開催し、以下の事項と議案を聴取し、審議した。
1、監査士は会社の2020年度監査業務に関する報告；
2、会社の2020年度報告、年報要旨及び業績公告に関する議案;
3、会社の2020年度財務決算報告に関する議案；
4、会社の2020年度利益分配予案に関する議案;
5、会社の2020年度監査費用及び2021年度監査機構の任命に関する議案;6、会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案；
7、会社の2020年度監査業務報告に関する議案；
8、会社監査委員会の2020年度の職務履行報告に関する議案。
(II)2021年4月29日に第5回取締役会審査委員会第12回会議が開催され、会社の2021年第1四半期報告に関する議案が審議・採択された。
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(III)2021年6月25日に第6回取締役会監査委員会第1回会議を開き、 Tangshan Jidong Cement Co.Ltd(000401) 吸収合併金隅 Tangshan Jidong Cement Co.Ltd(000401) (唐山)有限責任会社に関する監査報告、評価報告に関する議案を聴取し、審議した。(IV)2021年8月24日に第6回取締役会審計委員会第2回会議を開き、以下の事項と議案を聴取し審議した。
1.監査人は会社の2021年半年度監査業務を報告する
2.会社の2021年半年度報告、報告要旨及び業績公告に関する議案
3.会社の2021年半年度内部監査業務報告に関する議案。
(V)2021年10月28日に第6回取締役会審査委員会第3回会議が開催され、会社の2021年第3四半期報告に関する議案が審議・採択された。
三、監査委員会2021年度主要業務内容状況
(I)会社の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間中、監査委員会は自分の専門レベルを十分に発揮し、会社の四半期、半年度、年度財務報告を真剣に審査した。当社は会社の財務報告が真実で、完全で、正確で、関連する詐欺、不正行為及び重大な誤報が存在しない場合、重大な会計ミス調整、重大な会計政策及び推定変更、重要な会計判断に関わる事項も存在しないと考えています。会社の財務報告はすべて企業会計準則と会社の財務制度の関連規定に従って編成され、すべての重大な面で会社の財務状況、経営成果と現金流動状況を公正に反映した。(II)2022度の財務報告監査機構の任命に対する意見
監査委員会は、2021年度に、会社が招聘した会計士事務所は Bbmg Corporation(601992) に監査サービスを提供する仕事の中で、職務を厳守し、独立、客観、公正な執業準則に従い、監査盤、手紙、サンプリング、分析性再検討などの監査方法を正しく運用し、十分な監査プログラムを実行し、適切な監査証拠を獲得し、適切かつ公正に監査意見を発表したと考えている。会社が委託した各仕事を円満に完成し、会計専門の角度から会社と株主の利益を守った。このため、監査委員会は、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を当社2022年度監査機関として引き続き招聘することを提案した。
(III)内部監査業務の指導
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報告期間中、私たちは真剣に会社の内部監査業務計画を審査し、この計画の実行可能性を認め、同時に会社の内部監査機構に監査計画に厳格に従って実行するように促し、内部監査に現れた問題に対して指導的な意見を提出した。内部監査業務報告書を審査した結果、内部監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
(IV)内部制御の有効性の評価
会社は「会社法」「証券法」などの法律法規と中国証券監督管理委員会、上交所、連交所の関連規定の要求に従い、比較的完備した会社のガバナンス構造とガバナンス制度を確立した。報告期間内、会社は各法律、法規、規則、会社定款及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、管理層が運営を規範化し、会社と株主の合法的権益を確実に保障した。そのため、会社の内部統制の実際の運営状況は中国証券監督管理委員会が発表した上場企業のガバナンス規範に関する要求に合っていると考えています。
(V)管理層、内部監査部門及び関連部門と外部監査機構とのコミュニケーションを調整する
報告期間内に、管理職、内部監査部門及び関連部門が安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)と十分に有効なコミュニケーションを行うために、双方の意見を聞いた後、積極的に関連協調作業を行い、最短時間で関連監査業務を完成することを求めた。
四、全体評価
報告期間内、取締役会監査委員会は監督指導職責を確実に履行し、「上海証券取引所上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」、会社「定款」、「監査委員会議事規則」などの関連規定に厳格に従い、専門知識を十分に利用し、真剣に職責を履行し、会社の監査業務、内部コントロール管理などの面で役割を果たした。2022年、われわれは引き続き勤勉に職務を果たし、中国証券監督管理委員会、上交所、連交所の関連規定を遵守し、職権範囲内の責任を確実に履行し、会社と株主全体の合法的権益を守る。
Bbmg Corporation(601992) 取締役会監査委員会二〇二二年三月二十三日
