Jiangsu Zhenjiang Newenergy Equipment Co.Ltd(603507) 2020年度非公開発行株式申請書類
フィードバック意見の回答報告
推薦人（主代理店）
中国証券監督管理委員会：
貴会が2022年1月20日に発行した「中国証券監督管理委員会行政許可項目審査一回フィードバック意見通知書」(213572号)(以下「一回フィードバック意見」と略称する)はすでに受領した。
Jiangsu Zhenjiang Newenergy Equipment Co.Ltd(603507) Southwest Securities Co.Ltd(600369) 、上海漢盛弁護士事務所、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)などの仲介機関は「一回のフィードバック意見」を真剣に審査し、項目ごとに実行し、フィードバック意見について項目ごとに返事をした。具体的な回答は以下の通りです。
(文義が別段指摘されていない限り、本回答の略称は「 Southwest Securities Co.Ltd(600369) Jiangsu Zhenjiang Newenergy Equipment Co.Ltd(603507) 2020年度非公開発株の職務遂行調査報告」の略称と同じ意味を持つ。本回答の一部の合計数と各加算数の直接加算の和は末尾数に差があり、主に四捨五入によるものである。)
目次
問題1……3問題2……21問題3……37問題4……48問題5……52問題6……77問題7……100問題8……133問題9……156問題10……180問題11……190問題12……196問題13……218
問題1
制御権の安定について。申告資料によると、胡震、卜春華夫妻の合計は直接および間接的に会社の34.02%の株式をコントロールし、会社の実際のコントロール者である。2021年11月10日現在、実際の支配者が質押した株式は、その保有会社の株式総数の61.27%を占めている。申請者に説明してもらう:(1)申請者は質押の原因と合理性、質押資金の具体的な用途、約束した質権の実現状況、持ち株株主と実際の支配者の財務状況と返済能力、株価の変動状況などを結びつけて、大きな平倉リスクがあるかどうか、持ち株株主、実際の支配者の変更を招く可能性があるかどうか、および持ち株株主、実際の制御者が制御権の安定性を維持する関連措置。(2)申請者が申告する前に発行案を修正したことがあり、申請者の持株株主、実際のコントロール者の一人である胡震は今回の購入に参加しなくなり、今回の発行後、胡震、卜春華夫妻の合計コントロール会社の株式比率は26.17%に下がった。今回の発行が実際のコントロール権の変化を招く可能性があるかどうか、関連リスクの開示が十分であるかどうかを説明してください。
推薦機関と申請者の弁護士に上記の事項を審査し、明確な意見を発表してください。
返信:
一、質押の原因と合理性、質押資金の具体的な用途、約束した質権の実現状況、持株株主と実際の支配者の財務状況と返済能力、株価変動状況など、大きな平倉リスクがあるかどうか、持株株主、実際の支配者の変更を招く可能性があるかどうか、および持株株主、実際の支配者が制御権の安定性を維持する関連措置
(I)質押の原因と合理性、質押資金の具体的な用途、約束した質権実現状況、持株株主と実際の支配者の財務状況と返済能力、株価変動状況
1、質押の原因と合理性
2022年2月10日現在、発行者の実際の支配者である胡震、卜春華及びその支配する朗維投資は合計2718946万株の会社株を質押し、その保有会社の株式総数の63.61%を占め、会社の総株式の21.65%を占めている。前述の質押の具体的な明細は以下の通りである。
番号出質人質権者質押株数質押融資金額(万株)(万元)
番号出質人質権者質押株数質押融資金額(万株)(万元)
1胡震無錫市潤元科技小額貸付有限公司147.31 280.00
2胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 7300-
3胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 100-
4胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 400-
5胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 3200-
6胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 74500890000
7胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 8383100000
8胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 253300.00
9胡震 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 97470120000
10卜春華 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 10 Yihua Healthcare Co.Ltd(000150) 000
11朗維投資 Gf Securities Co.Ltd(000776) 53281 40.00
合計2718953050000
注:上表番号2、3、4、5番の質押は補充質押であり、対応する新規質押融資金額はない。
発行者の実際の制御者の株式質押融資は主に個人前期借入金の返済と対外投資、株式激励従業員借入金、家庭財産消費などに用いられ、合理性を備えている。
2、質押資金の具体的な用途
発行者の実際の制御者の株式質押融資資金は主に個人前期借入金及び対外投資、株式激励従業員借入金、家庭財産消費などの返済に用いられる。近年、胡震と卜春華の対外投資と従業員への借金の主な状況は以下の通りである。
序投資項目資金用途投資金額（万元）号
1浙江潤都エネルギー科技有限公司（注1）投資500.00
2江蘇飛梭智行設備有限公司投資300.00
3蘇州振江君翔投資管理有限公司投資300.00
4アモイ創豊昕融投資管理パートナー企業(有限パートナー)投資500.00
5江陰振江電力工事有限公司投資1220000
上海企簡情報技術有限会社(注2)投資
6蘇州企業簡情報科技有限公司102000
7江陰宝能精密新材料株式会社投資400.00
8江蘇汎源電力設計院有限公司投資600.00
9株式インセンティブ等従業員借入金430.00
合計2732000
注1:胡震は2020年5月16日に浙江潤都エネルギー科学技術有限会社のすべての株式を譲渡した。注2:上海企簡情報技術有限会社は2020年6月11日に抹消し、2020年6月16日に蘇州企簡情報技術有限会社を新たに設立した。
上表に示すように、発行者の実際のコントロール者は近年、株式質押融資資金を対外投資と借入金の合計約27320万元に使用し、個人の対外投資と借入行為に属している。上記の投資借入金のほか、一部の質押融資資金は株式質押利息の返済や家庭財産消費などにも使われている。
3、約束した質権の実現状況
発行者の実際の支配者の株式質押質権者には、無錫市潤元科学技術小額貸付有限会社、 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) Gf Securities Co.Ltd(000776) が含まれている。
（1）無錫市潤元科技小額貸付有限公司が約束した質権実現状況
胡震と無錫市潤元科学技術小額貸付有限会社が締結した「質押契約」第8条は質権の実現状況を以下のように約束した。
本契約の有効期間内に、質権者の過失により質権者の価値が下落したり、その他の影響を及ぼす事件が発生しない場合、質権者は質権者の市場価値が警戒線(警戒線を含む)より低い場合、質権者は質権者に3営業日以内に質物を補充したり、繰り上げて返済したり、保証金を提供したりして、質権者の市場価値が質権者の要求に合致するように要求する権利があり、質権者は拒否してはならない。
警戒線=貸付元金残高151.6%
質物時価総額とは、1株当たり Jiangsu Zhenjiang Newenergy Equipment Co.Ltd(603507) 当日終値質権株数を指す。
(2 Huaxi Securities Co.Ltd(002926) と Gf Securities Co.Ltd(000776) の約束の質権実現状況
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) Gf Securities Co.Ltd(000776) は品質保証契約において警戒線と平倉線を明確に約束した。具体的な約束は以下の表の通りである。
単位：元/株
質権者質押株式数警戒線が警戒線を下回る措置平倉線(万株)
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 10000 23.96補充質押或いは担保品、20.77
繰り上げ買い戻し
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 74500 20.15補充質押或いは担保品、17.63
繰り上げ買い戻し
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 8383 20.23補充質押或いは担保品、17.70
繰り上げ買い戻し
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 253018.68補充質押或いは担保品、16.34
繰り上げ買い戻し
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) 97470 19.32補充質押或いは担保品、16.91
繰り上げ買い戻し
Gf Securities Co.Ltd(000776) 53281 12.58補充質押、一部買い戻し11.10
本回復発行日現在、胡震、卜春華及びそのコントロールする朗維投資は相応の債務を返済できないため、質権者に質権を行使させる状況は存在しない。
4、持株株主と実際の支配者の財務状況と返済能力
（1）持株株主と実際支配者の財務状況
発行者の持株株主、実際の支配者が所有する大額資産は主に対外の株式投資であり、2021年9月30日現在、胡震とその家族の主な対外投資状況は以下の通りである。
単位：万元
実際の支配者会社名
