2021年度独立取締役述職報告
株主および株主代表の皆様:
Yunding Technology Co.Ltd(000409) (” Yunding Technology Co.Ltd(000409) “または”会社”)の独立取締役として、私たちは厳格に『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場会社独立取締役規則』(『独董規則』)、『上場会社ガバナンス準則』(『ガバナンス準則』)などの法律、法規および『 Yunding Technology Co.Ltd(000409) 定款』(『会社定款』)の関連規定に従い、会社の取締役会と株主総会の会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の関連重大事項に対する独立意見を慎重に発表し、独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社と株主、特に社会公衆株の株主の利益を確実に維持する。
2021年度の私たちの職務履行状況を以下に報告します。
一、会議に出席する状況
2021年度、私たちは会社の第10回取締役会の独立取締役として、勤勉で責任を果たす態度に基づいて、会社が開いた取締役会会議と株主総会に積極的に出席し、会議の関連資料を真剣に審査し、実際の状況を熟知した上で、各議案を真剣に審議し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、規定に従って関連議案に対して独立意見を発表した。
(I)会議出席状況
取締役会及び株主総会への出席状況
本報告期間の現場では、通信側が董欠席を委託した場合、董が2回連続で株独立取締役の名前に出席するかどうかについて、董席取締役式に参加すべきである董席取締役会に参加すべきである。
李蘭明12 2 10 0 0 No 2
伏軍12 0 12 0 0 No 0
董華12 12 0 0 0 No 4
(II)会議の採決状況
1.当社は、2021年度取締役会会議、株主総会の招集開催は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効であると考えている。
2.慎重で厳格な態度を持って、私たちは年度内に取締役会に提出したすべての議案を真剣に審議し、すべての議案がすべての株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考えているため、いずれも賛成し、反対、棄権の状況がない。
二、独立意見を発表する場合
報告期間内に、「独董規則」「管理準則」及び「会社定款」の関連規定に基づき、客観的公正の原則を堅持し、独立した判断に基づき、会社の管理層の各重大事項の紹介を聴取し、関連資料書類を閲覧し、会社の関係者と必要なコミュニケーションを行った後、取締役会の議案に対して事前承認意見を7回、同意タイプの独立意見を24回発表した。関連監督管理規則と会社定款に基づいて独立取締役が意見を発表する必要がある重大事項は、すべて独立取締役の審査を経て、私たちは会社の取締役会議案またはその他の重大事項に異議を提出していない。具体的な状況は以下の通りです。
(I)2021年2月9日、 Yunding Technology Co.Ltd(000409) 第10回取締役会第10回会議において、会議審議を提出した2021年度日常関連取引の予想事項について事前承認意見と独立意見を発表し、2020年度日常関連取引の実際の発生状況と予想との大きな差異の原因について特定項目の意見を発表した。
(II)2021年3月10日、 Yunding Technology Co.Ltd(000409) は第10回取締役会第11回会議を開き、会議審議を提出した会社の持株子会社と関連者が「技術実施普及協定の補充協定」を締結した関連取引事項について事前承認意見と独立意見を発表した。
(III)2021年3月19日、 Yunding Technology Co.Ltd(000409) は第10回取締役会第12回会議を開き、2020年年度報告などの関連事項を審議した。われわれは会議で審議した財務監査機構と内部統制監査機構、2021年度関連者が会社に借金を提供し、2021年度関連者が会社に担保を提供するなどの事項に対して事前承認意見を発表した。われわれは会議で審議した2020年度利益分予案、2020年度内部統制評価報告、2020年度資産減価償却準備、新賃貸準則の実行及び相応の会計政策の変更、財務監査機構と内部統制監査機構の継続招聘、2021年度会社及び子会社の相互保証額、2021年度関連者が会社に借金を提供し、2021年度関連者が会社に保証を提供する。2021年度に会社が閑置資金を使って財テク製品を購入し、2020年度の関連者の資金占有と対外保証状況などの事項について独立した意見を発表した。
(IV)2021年4月20日、 Yunding Technology Co.Ltd(000409) は第10回取締役会第14回会議を開き、会議審議を提出した会社名と証券略称の変更及び「会社定款」の相応条項の改正に関する事項について独立意見を発表した。
(V)2021年8月26日、 Yunding Technology Co.Ltd(000409) は第10回取締役会第16回会議を開き、会議審議を提出した2021年上半期の関連者の資金占有と対外保証状況について独立した意見を発表した。
(VI)2021年10月15日、 Yunding Technology Co.Ltd(000409) は第10回取締役会第17回会議を開き、会議審議を提出した山東エネルギーデジタル科学技術有限会社の50.10%株式の買収及び関連取引事項について同意の事前承認意見と独立意見を発表した。
(VII)2021年10月22日、 Yunding Technology Co.Ltd(000409) は第10回取締役会第18回会議を開き、取締役と総経理の辞任、会社第10回取締役会の非独立取締役候補の推薦、会社の高級管理職の招聘などの事項について独立意見を発表した。
(VIII)2021年11月12日、 Yunding Technology Co.Ltd(000409) は第10回取締役会第20回会議を開催し、2021年度日常関連取引の見積額の調整等に関する会議審議の事前承認意見を発表し、会議審議に提出した董事長の辞任、会社第10回取締役会非独立取締役候補者の推薦、2021年度日常関連取引見積額の調整等について独立意見を発表した。
三、取締役会専門委員会の職責履行状況
会社の取締役会の下に戦略委員会、指名委員会、監査委員会、報酬と審査委員会の4つの専門委員会が設置されている。報告期間中、当社は会社の取締役会傘下委員会の招集者及びメンバーとして、関連法律法規の規定及び専門委員会の議事規則に基づき、勤勉で責任を果たす態度に基づいて、客観的公正の原則に基づいて、会社の重大な事項の審議と決定に真剣に参加し、意見を達成した後、直ちに取締役会に専門委員会の意見を報告する。
(I)戦略委員会の職責履行状況
戦略委員会委員として、会社の「戦略委員会工作細則」の規定に厳格に従い、会社の長期発展戦略計画などの事項を検討審議する。2021年、戦略委員会は2回の会議を開き、会社の戦略委員会の2020年度の職責履行報告、2021年度の会社発展計画、「 Yunding Technology Co.Ltd(000409) 14五」発展計画(20212025年)」の作成などの事項を審議・採択した。
(II)指名委員会の職責履行状況
指名委員会主任委員と委員として、会社の「指名委員会工作細則」の規定に厳格に従い、会社の取締役候補者と高級管理職の人選の職務資格、選任手続きなどを審査する。2021年に指名委員会は3回の会議を開き、指名委員会の2020年度の職責履行報告、非独立取締役の補選、高級管理職の任命などの事項を審議・採択した。
(III)監査委員会の職責履行状況
監査委員会の主任委員と委員として、会社の「監査委員会の仕事細則」の規定に厳格に従い、外部監査の仕事、内部監査の仕事と会社の内部コントロールの仕事などの事項を監督し、評価する。2021年監査委員会は4回の会議を開き、会社の2020年年度報告、取締役会監査委員会の2020年度職責履行報告、継続雇用会社の2021年度財務監査機構と内部統制監査機構、年監査会計士事務所が2020年度監査業務に従事する総括報告、2021年第1四半期報告、2021年度内部監査業務計画、2021年半年度報告、2021年第3四半期の報告などの事項。
(IV)報酬と審査委員会の職責履行状況
報酬と審査委員会の主任委員と委員として、会社の「報酬と審査委員会の仕事細則」の規定に厳格に従い、取締役、高級管理職の報酬政策と方案を検討審議し、職責を履行する状況を研究し、年度業績の評価を行う。2021年の報酬と審査委員会は2回の会議を開き、報酬と審査委員会の2020年度の職責履行報告、2020年度の董監の高い報酬、2020年9-12月の経営指標の審査が超過して特別貢献奨励を完成し、会社が2020年度に優秀な評価結果を獲得した指導者に対して特別貢献奨励などの事項を審議・採択した。
四、情報開示状況
中国証券監督委員会、深セン証券取引所の関連要求に基づき、独立取締役の情報開示における職責を履行し、広範な投資家と中小株主の合法的権益を確実に維持する。われわれは積極的に会社がタイムリー、正確、完全、真実に情報開示活動を展開することを監督し、会社がタイムリー、正確、真実に会社の財務状況及びその他の会社に重大な影響を及ぼす事項を開示することを督促する。2021年度、会社の情報開示は「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」と会社の「情報開示管理制度」などの関連規定に合致した。
五、現場調査の状況
2021年度、私たちは会社に対して現場調査を行い、会社の取締役、取締役会秘書、財務責任者及びその他の関連スタッフと面と向かってコミュニケーションを行い、関連重大事項について十分な交流と討論を行い、会社の内部統制状況と法人のガバナンス構造に影響を与える可能性がある事項に積極的に注目し、会社の日常生産経営状況を詳しく理解した。
2021年度、会社の管理職は独立取締役の順調な仕事展開のために各有利な条件を創造した。私たちは独立取締役の職責を履行する過程で、会社の取締役会、高級管理職と関連スタッフに積極的で効果的な協力と支持を与えた。
六、その他の状況
(I)報告期間内に、臨時株主総会と取締役会会議の開催を提案しなかった。会社が会計士事務所を交換または解任することを提案していない。外部監査機関とコンサルティング機関を独立して招聘していない。
(II)報告期間中、われわれは「会社法」「証券法」と中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所、上場会社協会が発行した各種法律、法規及び監督管理政策を真剣に学び、監督管理の動態をタイムリーに把握し、投資家の利益に対する保護能力を絶えず向上させ、会社と自身の行為が規範要求に合致することを保証し、会社の利益と株主の合法的権益を自覚的に守る。
2022年、会社の独立取締役として、私たちは引き続き勤勉に責任を果たし、忠実な義務を履行し、独立取締役の専門優位性と監督職能を積極的に発揮し、会社と株主全体の合法的権益を守る。同時に、われわれは引き続き学習を強化し、会社のガバナンスと社会公衆株の株主権益保護などの関連法規の規範化に対する認識と理解を深め、職責履行能力をさらに強化し、向上させ、確実に忠実で、勤勉で、慎重に職責を履行する。
(以下、本文なし)
独立取締役:伏軍、董華、李蘭明
2022年3月24日
