Yunding Technology Co.Ltd(000409)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Yunding Technology Co.Ltd(000409) (「会社」)監事会は『中華人民共和国会社法』(「会社法」)、『中華人民共和国証券法』)、『 Yunding Technology Co.Ltd(000409) 定款』(『会社定款』)と『 Yunding Technology Co.Ltd(000409) 監事会議事規則』(『監事会議事規則』)の関連規定を厳格に遵守し、勤勉に責任を果たし、監督職責を真剣に履行する。法に基づいて独立して職権を行使し、積極的に効果的に各仕事を展開した。2021年度、監事会は会社の経営活動、財務状況、重大な意思決定、法に基づく運営及び取締役と高級管理職の職責履行などの面に対して有効な監督を実施し、会社の規範運営と正常な発展を促進し、株主全体の合法的権益を維持した。会社の2021年度監事会の主な仕事状況を以下に報告する。
一、2021年度会社監事会会議の開催状況
2021年度、会社の監事会は共に監事会会議を4回開催し、各会議の通知、招集、開催と採決の手続きは合法的で、規則に合致し、会議の決議は真実で、有効で、完全である。会議の具体的な状況は以下の通りである:(I)2021年3月19日、会社は第10回監事会第7回会議を開催し、「山東地鉱株式会社2020年度監事会業務報告の検討審議に関する議案」「『山東地鉱株式会社2020年度報告』及びその要約の検討審議に関する議案」「の検討審議に関する議案」「の検討審議に関する議案」「の審議に関する議案」「会社2020年度資産減価償却準備に関する議案」「新賃貸準則の執行及び相応の会計政策の変更に関する議案」「会社2021年度財務監査機構及び内部統制監査機構の再雇用に関する議案」など8つの議案。
(II)2021年4月27日、会社は第10回監事会第8回会議を開き、「山東地鉱株式会社2021年第1四半期報告」の審議を通過した。
(III)2021年8月26日、会社は第10回監事会第9回会議を開き、「議論審議Yunding Technology Co.Ltd(000409) 2021年半年度報告について」とその要約に関する議案を審議・採択した。
(IV)2021年10月26日、会社は第10回監事会第10回会議を開き、「議論審議Yunding Technology Co.Ltd(000409) 2021年第3四半期報告に関する議案」を審議・採択した。
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する監督意見
2021年度、会社監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」「会社定款」「監事会議事規則」などの関連規定に基づき、会社の法に基づく運営状況、財務状況、関連取引、資金の使用と管理、内部コントロールなどの面について真剣に監督検査を行った。
（I）2021年度会社の法律に基づく運営状況
会社の監事は会社が2021年度に開催する取締役会会議と株主総会に列席し、関連法律法規に基づき、株主総会と取締役会会議の開催手順、決議事項、取締役会の株主総会決議の執行状況、取締役と高級管理者の職責の履行状況と会社管理制度などに対して監督と検査を行い、法律法規に違反し、「会社定款」に違反する行為は発見されなかった。取締役、高級管理職が会社の職務を執行する際に違法に違反したり、会社の利益を損なったりする行為は発見されなかった。会社の取締役会と管理層は2021年度に国の関連法律法規と「会社定款」に基づいて規範的に運営し、仕事は勤勉で責任を果たし、意思決定プログラムは規則に合致し、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監査会は、会社の財務責任者の報告を聴取し、会社の定期報告を審査するなどして、会社の財務状況と経営成果を検査した。会社の財務体系が完備し、制度が健全で、財務運営規範があり、法律法規と「会社定款」の規定に合致している。会社の2021年度財務報告内容のフォーマットは関連規定に合致し、客観的に、真実に会社の当年度の財務状況と経営成果を反映することができ、虚偽の記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。
(III)募集資金の保管と使用状況の検査
2021年度、会社は募集資金の保管と使用状況がない。
（IV）会社の対外保証状況を検査する
2021年度、会社は対外保証事項が発生しなかった。
（V）会社関連取引状況の検査
2021年度、会社が発生した関連取引は会社の正常な生産経営の需要に基づいて、会社の日常経営業務の展開に有利であり、関連取引の定価は客観的で、公正で、合理的であり、発行した関連取引は必要な意思決定プログラムを履行し、関連法律法規の規定に合致し、会社の財務状況、経営成果に不利な影響を与えていない。会社及び会社の株主、特に中小株主の利益を損なうことはない。
（VI）社内統制状況の審査
監事会は会社の「2021年度内部統制自己評価報告」、内部統制制度の建設と執行状況を審査した。会社は《会社法》《証券法》《深セン証券取引所株式上場規則》《上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営》《会社定款》及び関連法律法規、規範性文書に基づいて比較的完備で合理的な内部制御体系を確立し、会社内部制御制度は基本的に健全で、設計が合理的で、実行が基本的に有効で、重大な欠陥は存在しない。会社の取締役会が発行した「内部統制自己評価報告」は、会社の内部統制の実際の状況を真実かつ完全に反映している。(VII)会社が内幕情報関係者管理制度を確立し実施した場合
会社監事会は報告期間内に会社が内幕情報関係者管理制度を確立し、実施した状況を査察した。会社は関連法律法規の要求に基づいて、インサイダー情報の知る人の管理制度と仕事の流れを創立して、報告期間内に会社はインサイダー情報の秘密保持制度を厳格に執行して、情報伝達の流れを厳格に規範化して、会社の取締役、監事と高級管理者とその他の関連知る人はインサイダー情報の知る人の管理制度を厳格に守って、インサイダー情報の知る人がインサイダー情報を利用して当社の株式を売買する情況を発見していません。
(VIII)会社の資産買収及び売却状況
監査会は、会社の2021年度の資産買収及び売却状況を審査した。2021年度、会社は山東エネルギーデジタル科学技術有限会社の50.10%の株式を買収し、関連買収事項は相応の審査・認可手続きと情報開示義務を履行し、資産を買収する取引価格は合理的で、会社が情報技術サービス業務分野のサービス範囲と能力を開拓するのに役立ち、会社の戦略発展方向に合致し、会社の産業配置を最適化し、新しい利益成長点を育成するのに有利であり、株主権益を損なうことはない。会社の資産の流失をもたらす状況。
2021年度に会社が資産を売却する状況は存在しない。
（Ⅸ）監督取締役、高級管理職の職責履行状況
2021年度、会社の監事会は取締役、高級管理職の日常規範の職責履行状況を持続的に監督した。監事会は、会社の取締役と高級管理職が勤勉に責任を果たし、法に基づいて経営し、取締役、高級管理職が職務を利用して個人の利益を図る状況は存在せず、職責履行違反行為は発見されていないと考えている。会社の取締役、高級管理者は誠実に法律を守り、会社の目標の実現と各仕事の正常な進行を保証した。
三、2022年度監事会工作計画
2022年度、会社監事会は引き続き「会社法」「証券法」などの法律法規と「会社定款」の関連規定を厳格に遵守し、誠実さの原則に従い、勤勉に責任を果たし、各議案の審議をしっかりと行い、取締役会決議、株主総会決議の執行状況を監督する。引き続き監督検査を強化し、専門能力と職責履行レベルを確実に向上させ、取締役会と管理層とのコミュニケーションと協調を強化し、会社のリスク管理と内部制御システムの建設に注目し、監督職能をよりよく発揮し、会社の規範運営をさらに促進し、会社と株主の合法的利益をよりよく維持し、保障する。
Yunding Technology Co.Ltd(000409) 監事会
2022年3月24日
