証券コード： Yunding Technology Co.Ltd(000409) 証券略称： Yunding Technology Co.Ltd(000409) 公告番号：2022019 Yunding Technology Co.Ltd(000409)
最近5年間、証券監督管理部門と取引所に監督管理措置または処罰を取られた。
改善状況の公告
当社及び取締役会の全員は、本公告の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
Yunding Technology Co.Ltd(000409) (「会社」)上場以来、『中華人民共和国会社法』(『会社法』)『中華人民共和国証券法』)『上場会社管理準則』『深セン証券取引所株式上場規則』などの法律法規及び『 Yunding Technology Co.Ltd(000409) 定款』の関連規定と要求に厳格に従い、証券監督管理部門と深セン証券取引所の監督と指導の下で、上場企業の法人ガバナンスメカニズムを絶えず確立し、完備させ、会社の規範運営レベルを高める。会社が中国証券監督管理委員会(「中国証券監督管理委員会」)に人民元普通株の非公開発行を申請する予定であることを考慮し、現在、会社が最近5年間証券監督管理部門と取引所に監督管理措置または処罰を取られ、改善状況について以下のように説明している。
一、会社が最近五年間証券監督管理部門と取引所に処罰された場合
最近5年間、会社は中国証券監督管理委員会の行政処罰を1回受けた。具体的な状況は以下の通りである。
（Ⅰ）主な内容
2019年6月17日、山東地鉱株式会社(会社名、以下「山東地鉱」と略称する)は中国証券監督管理委員会の「行政処罰決定書」(〔201958号)を受け取った。
山東地鉱は2017会計年度終了日から4ヶ月以内に2017年度報告書を開示せず、「証券法」第六十六条の規定に違反し、「証券法」第百九十三条第一項に記載の「規定に従って情報を開示していない」行為を構成した。山東地鉱は2018会計年度第3ヶ月の終了後の1ヶ月以内に2018年第1四半期の報告書を作成し、開示していない。「情報開示管理弁法」第61条に記載の「情報開示義務者が所定の期限内に情報開示義務を履行していない……証券法第百九十三条に従って処罰する」行為を構成する。「情報開示管理弁法」第三条、第三十八条、第五十八条第一項と第三項の規定によると、山東地鉱は2017年年度報告と2018年第一四半期報告をタイムリーに開示していない。胡向東、郭長洲、万中傑、林少一、何宏満、独立取締役王楽錦、陳志軍、王愛、王伝進、李玉峰、馬立東取締役会秘書、山東地鉱時取締役、監事、高級管理職として、他の直接責任者である。当事者の違法行為の事実、性質、情状と社会危害の程度に基づき、「証券法」第百九十三条第一項の規定に基づき、私は決定する。
(1)山東地鉱株式会社に警告を与え、30万元の罰金を科す。
(2)張虹に警告を与え、15万元の罰金を科す。
(3)張憲依、薛希鳳に警告し、それぞれ8万元の罰金を科した。
(4)胡向東、郭長洲、万中傑、林少一、李玉峰に警告し、それぞれ5万元の罰金を科した。
(5)何宏満、王楽錦、陳志軍、王愛、王伝進、馬立東に警告し、それぞれ3万元の罰金を科した。
（Ⅱ）改善状況
会社はこの処罰決定書を受け取った後、直ちに関連罰金を納めた。
二、会社は最近五年間証券監督管理部門と取引所に監督管理措置と改善状況を取られた
最近5年間、会社は中国証券監督管理委員会山東監督管理局(「山東証券監督管理局」)の行政監督管理措置決定書を2回受け取った。具体的な状況は以下の通りである。
(I)2019年7月24日、山東地鉱は山東証券監督局の「山東地鉱株式会社に対する是正措置の是正を命じる決定について」を受け取った([201927号)。
1.主な内容
2018年4月24日、山東地鉱は取締役会の決議を経ずに会計士事務所を解任した。2018年5月2日、山東地鉱は株主総会の承認を得ずに年報監査機構を採用し、2018年4月27日に取締役会を開き、2018年5月14日に株主総会を開く際に関連情報を公開しなかった。上述の行為は「上場会社情報開示管理方法」第二条、第五十一条と「山東地鉱株式会社定款」第百六十四条、第百六十七条の規定に違反する。「上場企業現場検査方法」第21条、「上場企業情報開示管理方法」第59条の規定に基づき、山東証券監督管理局は山東地鉱に対して是正を命じる監督管理措置をとることを決定した。山東地鉱は2019年8月31日までに山東証券監督管理局に書面報告を提出しなければならない。会社は戒めとして、全体の取締役、監事と高級管理者を組織して証券法律法規の学習を強化し、運営意識を規範化し、会社のガバナンスと情報開示レベルを確実に向上させなければならない。
2.改善状況
この監督管理書を受け取った後、会社は非常に重視し、積極的な改善を行い、2019年8月21日に山東証券監督管理局に「山東地鉱株式会社が期限通りに定期的に改善状況を報告していないことに関する報告」(魯地鉱株式発[201927号)を提出した。改善状況は以下の通りである:(1)年報監査機構の採用と解任手続きの不適合事項に対して、会社は2018年5月14日に2018年第4回臨時株主総会を開き、「2017年度監査機構の再選任に関する議案」を審議・採択し、中審アジア太平洋会計士事務所(特殊一般パートナー)を会社の2017年度報告監査機構として採用することを決定した。(2)会社の情報開示が規範化されていない事項に対して、会社はすでに全取締役、監事と高級管理職を積極的に組織し、「会社法」「証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「上場会社情報開示管理方法」などの法律法規、規範性文書及び「山東地鉱株式会社定款」の学習を強化し、長期学習メカニズムを設置し、会社の情報開示の完全性を確保した。仕様。(3)会社証券部は関連規範の要求に基づいて、会社の実際の状況と結びつけて、会社と情報開示の仕事に関する内部制御制度を整理し、整理状況に基づいてそれを修正し、改善し、会社のコンプライアンス、承認の方面の仕事を強化する。
会社の関連内制御制度を完備することを通じて、会社の情報開示業務の管理レベルの絶えず向上を実現する。
(II)2018年5月10日、山東地鉱は山東証券監督局の「山東地鉱株式会社に対する是正措置の命令に関する決定」を受け取った([201827号)。
1.主な内容
2018年4月30日現在、山東地鉱は規定の期限内に2017年年度報告及び2018年第1四半期報告を開示せず、「上場企業情報開示管理弁法」第20条の規定に違反した。「上場企業情報開示管理弁法」第五十九条の規定に基づき、山東証券監督管理局は山東地鉱に対して是正を命じる監督管理措置をとることを決定し、山東地鉱に以下の要求に従って改善を行うよう命じるとともに、2018年6月30日までに山東証券監督管理局に書面改善報告を送ることを決定した。2017年度年度報告及び2018年第1四半期報告を開示する。(2)全体の取締役、監事と高級管理職は証券法律法規の学習を強化し、規範運営意識を強化し、会社の規範運営レベルを確実に向上させなければならない。(3)会社は有効な措置をとり、情報開示内部管理制度を確実に完備し、実行し、開示情報の真実、正確、完全、タイムリー、公平を確保しなければならない。2.改善状況
この監督管理書を受け取った後、会社は非常に重視し、積極的な改善を行い、2018年6月27日に山東証券監督管理局に「山東地鉱株式会社の期限通りに定期的に改善状況を報告していない報告」を提出した。改善状況は以下の通りである:(1)会社は2018年5月14日に2018年第4回臨時株主総会を開き、「会社の2017年度監査機構の再選抜に関する議案」を審議・採択し、会社は中審アジア太平洋会計士事務所を会社の2017年度監査機構に招聘した。2018年6月20日、同社の2017年度報告書と2018年度第1四半期報告書の作成が完了し、同社は第9回取締役会第3回会議と第9回監事会第3回会議を開き、関連議案を審議し、2018年6月22日に指定メディアで公開した。同社は2018年7月12日に2017年度株主総会を開き、2017年度報告などの関連議案を審議する予定だ。(2)会社全体の取締役、監事と高級管理者は今回の情報開示違反の誤りと深刻性を十分に認識し、後期に証券法律法規の学習を強化し、会社と関連監督管理部門が組織した関連訓練に積極的に参加し、規範運営意識を強化し、会社の規範運営レベルを確実に向上させる。(3)会社は関連法律、法規及び監督管理部門の要求に基づき、会社の実際と結びつけて、新買収合併会社の各内部制御制度を改正し、完備させ、会社の内部制御システムを健全に完備させ、会社の業務と管理プロセスを最適化し、会社の持続的な規範運営を確保し、開示情報の真実、正確、完全、タイムリー、公平を確保する。上記の状況を除いて、会社は最近5年間、証券監督管理部門と取引所に監督管理措置や処罰を受けた状況はありません。
ここに公告する。
Yunding Technology Co.Ltd(000409) 取締役会
2022年3月24日
