Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199)
独立取締役第5回取締役会第5回会議について
関連事項の独立意見
「上場企業における独立取締役制度の確立に関する指導意見」、「上場企業管理準則」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」及び「会社定款」、「独立取締役制度」などの関連法律法規、規則制度の関連規定に基づき、当社は＊＊＊ Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) （以下「会社」と略称する）の独立取締役として、独立判断の立場に基づいて、実事求是の原則に基づいて、会社の第五回取締役会第五回会議で審議された以下の事項に対して真剣に審査と理解を行い、会社の関連事項に対して以下の独立意見を発表した。
一、「会社2022年制限株インセンティブ計画(草案)」とその要約に関する独立意見が審査された。
1、『会社2022年制限性株式インセンティブ計画(草案)』(以下「インセンティブ計画(草案)」または「今回のインセンティブ計画」と略称する)の立案及び審議プロセスは『上場会社株式インセンティブ管理方法』(以下「管理方法」と略称する)などの関連法律、法規及び規範性文書の規定に合致する。
2、会社は「管理方法」などの法律、法規と規範性文書に規定された株式激励計画の実施を禁止する状況が存在せず、会社は株式激励計画を実施する主体資格を備えている。
3、会社2022年の制限性株式激励計画(以下「今回の激励計画」と略称する)が確定した激励対象は「中華人民共和国会社法」(以下「会社法」と略称する)、「中華人民共和国証券法」(以下「証券法」と略称する)などの法律、法規と規範性文書及び「会社定款」に規定された職務資格を備えている。インセンティブ計画が確定したインセンティブ対象は「管理方法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(以下「上場規則」と略称する)などの関連法律、法規及び規範性文書の規定のインセンティブ対象条件に合致し、「2022年制限性株式インセンティブ計画(草案)」(以下「インセンティブ計画(草案)」と略称する)に規定されたインセンティブ対象範囲に合致する。それは会社の今回の激励計画の激励対象とする主体資格として合法的で、有効である。
4、会社の《激励計画(草案)》とその要約の内容、制定と審議の流れは《会社法》《証券法》《管理方法》《上場規則》などの関連法律、法規と規範性文書と《会社定款》の規定に合致する。各インセンティブ対象の制限株に対する付与手配、帰属手配(付与数量、付与日、付与条件、付与価格、勤務期間、帰属期間、帰属条件などの事項を含む)は、関連法律、法規、規範性文書の規定に違反せず、会社及び株主全体の利益を侵害していない。
5、会社は激励対象者に貸付、貸付保証またはその他の財務援助を提供する計画または手配が存在しない。
6、会社の取締役会は関連議案を審議する時、関連取締役はすでに《会社法》《証券法》《管理方法》などの法律法規と規範性文書及び《会社定款》の関連規定に基づいて採決を回避した。
7、会社が今回のインセンティブ計画を実施することは、会社のガバナンス構造をさらに改善し、会社のインセンティブメカニズムを健全化し、会社の管理チームと業務の中堅が会社の持続的、健全な発展を実現する責任感、使命感を強化し、会社の持続的な発展に有利であり、会社と株主全体の利益を損なうことはない。
議案採決の際、関連取締役のPINXIANG YU、唐洋明、楊笛は採決を回避した。会社の本議案に対する審議手続きは関連法律法規及び「会社定款」などの規定に合致する。
以上より、当社は今回のインセンティブ計画を実行することに合意し、株主総会の審議に提出することに同意しました。
二、「会社2022年制限性株式インセンティブ計画実施考課管理弁法」に関する独立意見が審査された。
今回の激励計画考課指標の設定は法律法規と「会社定款」の基本規定に合致し、考課は会社レベルの業績考課と個人レベルの業績考課に分けられる。
会社レベルの業績指標は営業収入及び研究開発進度指標である。営業収入は会社の主な経営成果であり、企業が利益を得る重要な保障である。営業収入は同時に企業の経営状況と市場占有能力を測定し、企業の経営業務の開拓傾向を予測する重要な標識でもある。会社の営業収入指標の具体的な数値の確定はマクロ経済環境、業界発展状況、業界政策、市場競争状況及び会社の未来の発展計画などの関連要素を総合的に考慮した。
会社の製品備蓄は未来の業務発展の基礎であり、会社が制定した「模倣創結合」戦略に基づき、今回の激励計画は革新薬の「IND申告」と「臨床ロットの取得」、「模倣薬の品質と治療効果の一致性評価を通じて」などの薬物研究開発の段階的なノードを審査指標とし、同時に革新薬と模倣薬の2つの研究開発の進展を併用し、会社の製品の転換を加速することに有利で、戦略目的の実現に有利で、関連研究開発の進展を得ることは会社がより豊富な製品備蓄を創立することに役立ち、会社のブランドと市場競争力を高めることに有利で、会社の市場開拓にもっと大きな成長空間をもたらす。研究開発の進度が研究開発周期、実験結果、申告状況などの影響を受けることを考慮し、単一会計年度と完全に一致するとは限らないため、この審査次元は累計値に基づいて審査するのが関連仕事の特徴に合っている。
今回の激励計画は会社レベルの業績に階段帰属考課モデルを設定し、業績成長レベルと権益帰属割合の動態調整を実現し、高い成長性要求を体現すると同時に予想激励効果を保障し、従業員の積極性を引き出し、会社の核心競争力を向上させ、会社の未来発展戦略と経営目標の実現を確保し、指標の設定が合理的で、科学的である。
会社レベルの業績考課のほか、会社は個人に対して厳密な業績考課体系を設置し、激励対象の仕事の業績に対して比較的正確で全面的な総合評価を行うことができる。会社は激励対象考課年度業績考課結果に基づいて、激励対象個人が帰属の条件と帰属の割合に達するかどうかを確定する。
総合的に、会社の今回の激励計画の考課体系は全面性、総合性及び操作性を持ち、考課指標の設定は良好な科学性と合理性を持ち、同時に激励対象に対して制約効果を持ち、今回の激励計画の考課目的を達成することができる。会社の持続的な健全な発展に有利であり、会社の核心人材に対して長期的な激励メカニズムを形成するのに有利であり、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。そのため、私たちは会社が「2022年制限株激励計画実施考課管理方法」を制定し、株主総会の審議に提出することに合意した。
議案採決の際、関連取締役のPINXIANG YU、唐洋明、楊笛は採決を回避した。会社の本議案に対する審議手続きは関連法律法規及び「会社定款」などの規定に合致する。
独立取締役：李瑶、鐘廉、胡文言2022年3月25日
