深セン価値オンラインコンサルタント有限会社
について
Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) 2022年制限株式インセンティブ計画(草案)の
独立財務コンサルタントレポート
二〇二年三月
目次
第一章釈義……2第二章声明……4第三章基本仮定……6第四章今回のインセンティブ計画の主な内容……7一、激励ツールと株の出所……7二、授与予定の制限株数……7三、激励対象の範囲及び分配状況…7四、本インセンティブ計画の有効期間、授与日、販売制限期間、帰属手配と販売禁止期間……9五、本インセンティブ計画の授与価格及び確定方法……13六、本激励計画の授与と帰属条件……14七、本激励計画のその他の内容……20第五章独立財務顧問の意見……21一、株式激励計画の実行可能性に対する審査意見……21二、今回のインセンティブ計画の価格定価方式の査察意見……24三、会社に対して株式激励計画を実施する財務意見……25四、会社の業績考課体系と考課方法の合理性に対する意見……26五、今回の激励計画が会社の持続的な発展に有利かどうかの審査意見……27六、本インセンティブ計画に会社及び株主全体の利益を損なう査察意見があるかどうか……28七、その他説明すべき事項……28第六章検査準備書類及び検査準備場所……30一、ファイルディレクトリを調べる……30二、書類の場所を調べる……30
第一章の解釈
本報告において、特別な説明がない場合、以下の略称は以下の意味を有する。
意味項は意味の内容を指す
会社、当社、上場会社または指 Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) 制限株式インセンティブ計画、本インセンティブ計画、本指 Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) 2022年制限株式インセンティブ計画
「インセンティブ計画(草案)」とは、「 Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) 2022年制限株式インセンティブ計画(草案)」を指す。
本報告、本独立財務顧問報《深セン価値オンラインコンサルティング顧問有限会社深セン Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) 株告指部有限会社2022年制限性株激励計画(草案)の独立財務顧問報告》
独立財務顧問、価値オンライン指深セン価値オンラインコンサルタント有限会社制限性株式、第2類制限性指本激励計画の授与条件に合致する激励対象、相応の帰属条株式を満たした後、分割して取得し登録した当社株式
本インセンティブ計画の規定に従い、制限株を取得した会社(支社インセンティブ対象指及び持株子会社を含む、以下同)の取締役、高級管理職及び取締役会がインセンティブを必要とするその他の人員
有効期間とは、制限株が初めて授与された日から、激励対象が授与された制限株のすべての帰属または廃棄が失効する日まで、最長60ヶ月を超えないことを指す。
付与日とは、会社がインセンティブ対象者に制限株を付与した日を指し、付与日は取引日でなければならない。
付与価格とは、会社がインセンティブ対象に制限株を付与することによって決定された、インセンティブ対象が会社の株式を取得する価格を指す。
帰属とは、制限的な株式インセンティブ対象が利益条件を満たした後、上場企業が株式をインセンティブ対象口座に登録する行為を指す。
帰属日とは、制限株インセンティブ対象が収益条件を満たした後、受授株が登録を完了した日を指し、取引日でなければならない。
帰属条件とは、制限株インセンティブ計画によって設立され、インセンティブ対象はインセンティブ株を得るために満たす利益条件である。
株主総会とは、当社の株主総会をいう。
取締役会とは当社の取締役会を指す
報酬と考課委員会とは取締役会の下に設けられた報酬と考課委員会を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「管理方法」は「上場企業の株式激励管理方法」を指す。
「自律監督管理ガイドライン」は「深セン証券取引所創業板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–業務処理」を指す。
「上場規則」とは「深セン証券取引所創業板株式上場規則」を指す。
『会社定款』は『 Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) 定款』を指す。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
証券取引所、深セン証券取引所を指す
証券登記決済機構とは中国証券登記決済有限責任会社深セン支社を指す。
元、万元、億元とは人民元、人民元万元、人民元億元を指す。
注:1、本独立財務顧問報告書で引用した財務データと財務指標、例えば特別な説明がなければ、連結報告書の口径の財務データとこの種類の財務データに基づいて計算した財務指標を指す。
2、本独立財務顧問報告書の一部の合計数と各明細数の直接加算の和が末尾数に差がある場合は、四捨五入によるものとする。
第二章声明
価値はオンラインで委託を受け、 Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) 2022年の制限株インセンティブ計画の独立財務顧問を務め、本報告書を発行する。本独立財務顧問報告は「会社法」「証券法」「管理方法」「上場規則」「自律監督管理ガイドライン」などの法律、法規と規範性文書の規定に基づき、 Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) に関連資料を提供した上で、独立財務顧問の意見を発表し、 Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) 全体の株主と各方面の参考に供する。
一、本独立財務顧問報告書の根拠となる書類、材料は Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) から提供または公開された資料であり、 Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) は本独立財務顧問に保証した:提供された今回の激励計画に関する関連状況と公開された関連情報は真実、正確、完全であり、当該情報に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れがないことを保証する。
二、本独立財務顧問は今回のインセンティブ計画の実行可能性、会社の持続的な発展に有利かどうか、関連定価根拠と定価方法の合理性、会社の利益を損なうかどうか、株主の利益に対する影響などについて意見を発表するだけで、 Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) に対するいかなる投資提案を構成せず、投資家が本報告書に基づいて行ったいかなる投資決定によって発生する可能性のあるリスクに対して、本独立財務顧問は責任を負わない。
三、本独立財務顧問は、本独立財務顧問報告書に記載されていない情報と本報告書に対する説明または説明を他の機関および個人に委託および授権していない。
四、本独立財務顧問は会社全体の株主に会社が公開した「 Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) 2022年制限性株式激励計画(草案)」などの今回の激励計画に関する情報を真剣に読むように頼んだ。
五、本独立財務顧問は勤勉、慎重、会社全体の株主に対して責任を果たす態度に基づいて、客観的、公正の原則に従い、今回の激励計画に関連する事項を深く調査し、会社の関係者と有効なコミュニケーションを行った。これに基づいて、本独立財務コンサルタント報告書を発行し、本報告書の真実性、正確性、完全性に責任を負います。
第三章基本仮説
この独立財務コンサルタントの報告による意見は、次の仮定を前提としています。
一、国の現行の関連法律、法規及び政策に重大な変化はなく、会社が置かれている業界の国家政策、市場環境に重大な変化はなく、会社の所在地区の社会、経済環境に重大な変化はない。
二、 Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) 及び関係各方面が提供し公開した資料と情報は真実で、正確で、完全である。三、今回のインセンティブ計画には他の障害はなく、関連するすべての協議は有効な承認を得ることができ、最終的に予定通りに完成することができる。
四、今回のインセンティブ計画を実施する関係各方面は誠実で信用を守る原則に従い、株式インセンティブ計画の方案と関連協議条項に基づいてそのすべての義務を全面的に履行することができる。
五、その他の不可抗力と予測不可能な要素による重大な不利な影響がない。
第四章今回のインセンティブ計画の主な内容
Hybio Pharmaceutical Co.Ltd(300199) 今回の激励計画は会社の取締役会の下に設置した報酬と審査委員会が立案し、会社の第5回取締役会の第5回会議の審議を経て、会社の株主総会の審議を必要とし、主な内容は以下の通りである:一、激励ツールと株式源
今回のインセンティブ計画で採用されたインセンティブツールは、制限株(第2の制限株)です。本インセンティブ計画の株式源は、会社がインセンティブ対象に向けて発行する当社A株普通株である。
二、授与予定の制限株数
本インセンティブ計画はインセンティブ対象者に180000万株の制限株を授与する予定で、本インセンティブ計画草案の公告時の会社の株式総額91692704万株の1.96%を占めている。このうち、初めて144000万株を授与し、本激励計画草案の公告時の会社の株式総額91692704万株の約1.57%を占め、初めて授与された部分は今回授与される予定の権益総額の80.00%を占めている。予約付与は360.00万株で、本インセンティブ計画草案の公告時の会社の株式総額の約91692704万株の0.39%を占め、予約部分は今回の付与予定権益総額の20.00%を占めている。
本インセンティブ計画草案の公告までに、会社のすべての有効期間内の株式インセンティブ計画に関連する標的株式総数は、本インセンティブ計画草案の公告時の会社の株式総額の20%を累計して超えていない。本計画のいずれかのインセンティブ対象者が有効期間内の株式インセンティブ計画をすべて通じて授与された当社株は、累計で本計画草案の公告時の会社株総額の1%を超えない。
本インセンティブ計画公告当日からインセンティブ対象者に授与された制限株が帰属を完了する前に、会社が資本積立金の株式転換、配当金の配布、株式の分割または縮小、配株などのことが発生した場合、制限株の授与数量と帰属数量は本インセンティブ計画に基づいて相応の調整を行う。
三、激励対象の範囲及び分配状況
(I)励起対象の範囲
このインセンティブ計画で初めて付与されたインセンティブ対象者の合計数は205人で、以下を含む。
1、取締役；
2、高級管理職；
3、取締役会は激励が必要とする他の人員。
激励対象は会社の独立取締役、監事と単独または合計で会社の5%以上の株式を保有する株主または実際の支配者とその配偶者、両親、子供を含まないし、「管理方法」第8条の規定が激励対象にならない人員を含まない。
すべてのインセンティブ対象は、会社が権益を付与する場合、および本インセンティブ計画の審査期間内に会社と採用または労務関係を有し、労働契約または採用契約を締結しなければならない。激励対象が会社の取締役または高級管理職である場合、取締役は株主総会の選挙を経なければならず、高級管理職は会社の取締役会の任命を経なければならない。以上のインセンティブ対象には、カナダNovocol PharmaceuticalとApotexP harmachem Inc.の実験室責任者、品質管理部薬政/監査専門家を務め、米国品質協会認証監査士(CQA)とエンジニア(CQE)を取得した外国人従業員PINXIANG YUさんが含まれています。PINXIANG YUさんは2010年7月から2019年5月まで当社の副総裁兼坪山支社の総経理を担当し、現在会社の執行総裁、取締役を務め、会社の核心指導者であり、会社の戦略配置、業務発展及び規範管理に重大な貢献をし、本激励計画の激励対象の範囲に合致した。
予備権益授与の激励対象は本激励計画が株主総会の審議を経て可決された後12ヶ月以内に確定し、取締役会の提出、独立取締役及び監事会の明確な意見の発表、弁護士の専門意見の発表及び法律意見書の発行を経た後、会社は関連規定に従って中国証券監督管理委員会の指定情報開示メディア上で激励対象関連情報をタイムリーかつ正確に開示する。12ヶ月以上明確な激励対象がない場合、予備権益は失効する。予約励起オブジェクトの決定基準参照ヘッダ
