公告番号：臨2022021
A株コード： Industrial Bank Co.Ltd(601166) A株略称： Industrial Bank Co.Ltd(601166)
優先株コード：36 Cpt Technology (Group) Co.Ltd(000536) 0012360032優先株略称：興業優1、興業優2、興業優3
可転債コード:113052可転債略称:興業転債
Industrial Bank Co.Ltd(601166)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況について
特定項目レポート
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。
「上場企業証券発行管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」「上海証券取引所上市会社自律監督管理ガイドライン第1号-公告フォーマット」の「第16号上場企業募集資金保管と実際の使用状況の特別報告」と『＊＊ Industrial Bank Co.Ltd(601166) 募集資金使用管理方法』の要求により、＊＊＊ Industrial Bank Co.Ltd(601166) （以下「会社」「＊＊＊ Industrial Bank Co.Ltd(601166) 」と略称する）2021年度募集資金の保管と実際の使用状況を以下のように報告する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可〔20213927号)の承認を得て、同社は2021年12月27日にA株転換社債50000万枚を公開発行し、期限は6年で、1枚当たり100元、募集資金総額は5000000000000元だった。2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座は上記の金を受け取った。発行費用(税を含まない)人民元8 Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) 849元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元4991997264151元である。
2021年12月31日、ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)は「 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 公開発行A株転換社債募集資金実収状況検証報告」(ピマウェイ華振検字第2101328号)を発行し、今回の公開発行A株転換社債募集資金の実収状況を審査した。
（Ⅱ）募集資金使用金額及び現在残高
2021年12月31日現在、会社がまだ使用していない募集資金の残高は人民元4991997264151元、募集資金専用口座の実際の残高は人民元50000000000000元で、まだ控除されていない発行費用(税を含まない)人民元8 Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) 849元を含む。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、中小投資家の権益を保護するために、会社は「 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 募集資金使用管理方法」を制定し、募集資金の保管、使用及び管理状況の監督などの面に対して具体的な明確な規定を行い、厳格に執行した。
2021年12月、会社は連席推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (以下「連席推薦機構」と略称する)と「 Industrial Bank Co.Ltd(601166) A株を公開発行する転換社債募集資金専戸記憶監督管理協定」を締結した。会社と連席推薦機構が署名した上述の協議は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(模範)」に基づいて制定され、重大な違いはない。会社は厳格に《 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 募集資金使用管理弁法》に従って募集資金を管理し、募集資金の保管、使用、管理はすべて《上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営》及び《 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 募集資金使用管理弁法》の規定に違反する情況は存在しない。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
銀行口座口座種別格納残高
1170100100168432募集資金口座5000000000000000
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の実際の残高は人民元50000000000000元で、発行費用(税を除く)を控除していない人民元8 Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) 849元を含む。三、募集資金の実際使用状況
(I)募集項目の資金使用状況
2021年12月31日現在、同社は今年度、募集資金0元を使用している。募集資金の具体的な使用状況については、「募集資金使用状況対照表」（別表参照）を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2021年度、会社は募集プロジェクトの前期投入と置換状況が存在しない。
(III)アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合
2021年度、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年度、会社はアイドル募集資金に対して現金管理、関連製品への投資状況が存在しない。(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
会社は今回、A株の転換社債を公開発行し、超募集資金は存在しない。
(VI)超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に用いられる場合
会社は今回、A株の転換社債を公開発行し、超募集資金は存在しない。
（VII）余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金の具体的な使用状況は「募集資金使用状況対照表」(付表参照)を参照し、節余募集資金の使用状況は存在しない。
四、募集項目の資金使用状況の変更
2021年度、会社は募集項目を変更する資金の使用状況が存在しない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、会社はすでに《上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求》と《 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 募集資金使用管理方法》などの関連規定に従い、募集資金の関連情報をタイムリー、真実、正確、完全に公開し、募集資金管理に違反状況は存在しない。
六、会計士事務所が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した鑑証報告の結論性意見
ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)は2022年3月24日に「 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 2021年度募集資金保管と実際の使用状況特別報告の鑑証報告」(ピマウェイ華振専字第2200231号)を発行した。2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告書は、証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」と上海証券取引所が発表した「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」と関連フォーマットガイドラインの要求に従って作成された。そして、すべての重大な面で Industrial Bank Co.Ltd(601166) 2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況を如実に反映している。七、連席推薦機構が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した特別審査報告の結論的な意見
連席推薦機構は2022年2月18日に会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に対して特別審査報告書を発行した。
査察の結果、連席推薦機構は Industrial Bank Co.Ltd(601166) 2021年度の募集資金の管理と使用は中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の募集資金管理に関する規定に合致し、募集資金に対して専門家の記憶と特定項目の使用を行い、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なうことはなく、募集資金を違反して使用することはないと考えている。
八、インターネットで公開された公告の添付ファイル
(I) China Securities Co.Ltd(601066) China Industrial Securities Co.Ltd(601377) Industrial Bank Co.Ltd(601166) 2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別審査報告書;
(II) Industrial Bank Co.Ltd(601166) 2021年度募集資金保管と使用状況特別報告の鑑証報告。
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 取締役会2022年3月24日
附表：募集資金使用状況対照表
付表
募集資金使用状況対照表
単位：人民元
募集資金金額(注14991997264151本年度投入募集資金総額-
用途変更の募集資金総額-累計投入済募集資金総額
用途変更の募集資金総額比率-
–
すでに変更した項目は期末まで累計して期末プロジェクトに投資し、プロジェクトの実行可能性承諾投資プロジェクト目に達した。部分募集資金を含む承諾投資調整後の投資総額期末までの承諾本年度投入累計投入金額と承諾投入進度予定は、本年度の実際に重大な変更が発生したか否か(例えば、総額投入金額(1)金額金額(2)入金金額の差額(4)に達することができる＝状態日現での利益予想利益の大きな変化あり）（3）＝（2）－（1）（2）/（1）期
すべては、企業の将来のビジネス発展をサポートするために使用され、
債権者が株式を転換した後、4991997264151を適用しない4991997264151—適用しない適用しない適用しない適用しない適用しない関連監督管理要求を適用しない会社の核心一級資本を補充するために使用する
計画進捗に達していない原因（具体的な募集項目別）なし
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合の説明なし
募集資金投資項目の前期投入及び置換状況なし
