Industrial Bank Co.Ltd(601166)
2021年度募集資金保管と実際使用状況特別報告の鑑証報告
Industrial Bank Co.Ltd(601166)
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告
「上場企業証券発行管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」「上海証券取引所上市会社自律監督管理ガイドライン第1号-公告フォーマット」の「第16号上場企業募集資金保管と実際の使用状況の特別報告」と『＊＊ Industrial Bank Co.Ltd(601166) 募集資金使用管理方法』の要求により、＊＊＊ Industrial Bank Co.Ltd(601166) （以下「会社」、「＊＊＊ Industrial Bank Co.Ltd(601166) 」と略称する）2021年度募集資金の保管と実際の使用状況を以下のように報告する。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「承認 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 転換社債の公開発行に関する承認」(証券監督許可〔20213927号)の承認を得て、同社は2021年12月27日にA株転換社債50000万枚を公開発行し、期限は6年で、1枚当たり100元、募集資金総額は5000000000000元だった。2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座は上記の金を受け取った。発行費用(税を含まない)人民元8 Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) 849元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は人民元4991997264151元である。
2021年12月31日、ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行
「 Industrial Bank Co.Ltd(601166) A株転換社債募集資金実収状況検証報告」(ピマウェイ華振検字第2101328号)は、今回公開発行されたA株転換社債募集資金の実収状況を審査した。
（Ⅱ）募集資金使用金額及び現在残高
2021年12月31日現在、会社がまだ使用していない募集資金の残高は人民元である。
4991997264151元、募集資金専用口座の実際残高は人民元50000000000000元で、まだ控除されていない発行費用(税を含まない)人民元8 Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) 849元を含む。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金の管理状況
会社の募集資金管理を規範化し、中小投資家の権益を保護するために、会社は「 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 募集資金使用管理方法」を制定し、募集資金の保管、使用及び管理状況の監督などの面に対して具体的な明確な規定を行い、厳格に執行した。
2021年12月、会社は連席推薦機構 China Securities Co.Ltd(601066) China Industrial Securities Co.Ltd(601377) (以下「連席推薦機構」と略称する)と「 Industrial Bank Co.Ltd(601166) A株を公開発行する転換社債募集資金専戸記憶監督管理協定」を締結した。会社と連席推薦機構が署名した上述の協議は上海証券取引所の「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議(模範)」に基づいて制定され、重大な違いはない。会社は厳格に《 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 募集資金使用管理弁法》に従って募集資金を管理し、募集資金の保管、使用、管理はすべて《上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営》及び《 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 募集資金使用管理弁法》の規定に違反する情況は存在しない。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金の具体的な保管状況は以下の通りである。
単位：人民元
銀行口座口座種別格納残高
1170100100168432募集資金口座5000000000000000
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の実際残高は人民元である。
50000000000000元、未控除発行費用(税別)を含む8 Shenzhen Prince New Materials Co.Ltd(002735) 849元。
三、募集資金の実際使用状況
(I)募集項目の資金使用状況
2021年12月31日現在、同社は今年度、募集資金0元を使用している。募集資金の具体的な使用状況については、「募集資金使用状況対照表」（別表参照）を参照してください。
(II)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
2021年度、会社は募集プロジェクトの前期投入と置換状況が存在しない。
(III)アイドル募集資金を用いて流動資金を一時的に補充する場合
2021年度、会社はアイドル募集資金を使って流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
(IV)アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況
2021年度、会社はアイドル募集資金に対して現金管理、関連製品への投資状況が存在しない。
(V)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
会社は今回、A株の転換社債を公開発行し、超募集資金は存在しない。
(VI)超募集資金が建設中のプロジェクト及び新プロジェクト(資産買収等を含む)に用いられる場合
会社は今回、A株の転換社債を公開発行し、超募集資金は存在しない。
（VII）余剰募集資金の使用状況
2021年12月31日現在、会社の募集資金の具体的な使用状況は「募集資金使用状況対照表」(付表参照)を参照し、節余募集資金の使用状況は存在しない。
四、募集項目の資金使用状況の変更
2021年度、会社は募集項目を変更する資金の使用状況が存在しない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、会社はすでに《上場会社の監督管理ガイドライン第2号–上場会社の募集資金管理と使用の監督管理要求》と《 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 募集資金使用管理方法》などの関連規定に従い、募集資金の関連情報をタイムリー、真実、正確、完全に公開し、募集資金管理に違反状況は存在しない。
六、連席推薦機構が会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した特別審査報告の結論的な意見
連席推薦機構は2022年2月18日に会社の2021年度募集資金の保管と使用状況に対して特別審査報告書を発行した。
査察の結果、連席推薦機構は Industrial Bank Co.Ltd(601166) 2021年度の募集資金の管理と使用は中国証券監督管理委員会と上海証券取引所の募集資金管理に関する規定に合致し、募集資金に対して専門家の記憶と特定項目の使用を行い、募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なうことはなく、募集資金を違反して使用することはないと考えている。
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 取締役会2022年3月24日付表：募集資金使用状況対照表
付表
募集資金使用状況対照表
単位：人民元
募集資金金額(注14991997264151本年度投入募集資金総額-
用途変更の募集資金総額-
累計投入募集資金総額-
用途変更の募集資金総額比率-
変更項目期末累計
目、含部募集資金コミットメント投資期末コミットメント投資期末コミットメント投資期末累計投入金額とコミットメント期末投入項目が前年度実現の効果に達するかどうかプロジェクト実行可能性コミットメント投資項目分変更総額調整後投資総額入金額(1)今年度投入金額投入金額(2)コミットメント投入金額の進捗(4)＝使用可能利益予測利益に重（ある場合）差額が発生したか否か（3）＝（2）－（2）/（1）状態日付が大きく変化したか否か（1）
すべては会社の将来の業務発展をサポートするために使用され、
転換可能債権所有者の株式転換は4991997264151を適用しない–適用しない適用しない適用しない適用しない適用しない適用しない適用しない後、関連監督管理の要求に従って会社の核を補充するために使用する
心一級資本
計画進捗に達していない原因（具体的な募集項目別）なし
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合の説明なし
募集資金投資項目の前期投入及び置換状況なし
遊休募集資金で一時的に流動資金を補充する場合なし
アイドル募集資金の現金管理、関連製品への投資状況なし
超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況がない。
募集資金残高の金額及び形
