Industrial Bank Co.Ltd(601166) 独立取締役2021年度述職報告
蘇錫嘉
2017年2月から Industrial Bank Co.Ltd(601166) 独立取締役を担当して以来、私は勤勉に責任を果たし、取締役会、関連委員会会議及び取締役会が組織したその他の各活動に積極的に参加し、本行と株主全体の利益を確実に維持しています。2021年に当行の独立取締役を担当する仕事の状況を以下のように報告する。
一、個人の基本状況
私は現在中欧国際工商学院会計学教授を務めており、中国金茂グループ、 Opple Lighting Co.Ltd(603515) Oriental Pearl Group Co.Ltd(600637) Fujian Sanmu Group Co.Ltd(000632) 独立取締役を兼任しており、香港都市大学商学院会計学部副教授を務めたことがある。上記の本職と兼職の仕事と本業の独立取締役の職務には利益の衝突は存在しない。
二、2021年度の職務履行状況
(I)取締役会会議に自ら出席し、意見を発表する
2021年、当行と全株主に対する誠実さ、責任感の態度に基づいて、本人は定期報告と関連報告書を真剣に審査し、自ら当行取締役会が開催したすべての7回の会議に出席し、会議前に関連文書資料を真剣に審査し、議案の背景を全面的に理解し、政策決定の質を保証し、会議で積極的に審議と討論に参加し、いくつかの重大事項について客観的な意見や提案を発表した。例えば、大手企業グループの「暴雷」のリスクに引き続き注目し、予審をしなければならない。システムの重要性銀行に入ることをきっかけに、努力を続け、自分にもっと高い要求を提出しなければならない。資本充足率は合理的なレベルを維持し、資本使用効率を高めることを要求する。子会社管理チームの育成訓練を強化し、グループ全体の基礎管理レベルを高めなければならない。内部、外部監査で発見された問題を重視し、改善を持続的に追跡し、実行しなければならない。内幕情報の知る人の管理を強化し、個人の信用と銀行の会社管理の名声を維持しなければならない。内部統制を重視するには、定期的な内部統制検査を展開するほか、内部統制の欠陥が多い部門を誘導して自己検査、自己検査を展開しなければならない。疫病の影響を重視し、十分に見積もって、対応策と方案をしっかりと行わなければならない。また、取締役会会議では、本人が監査と関連取引制御委員会を代表して、取締役会に過去の委員会会議の主な意見を速やかに通報した。
(II)取締役会監査と関連取引制御委員会会議を招集、主宰する今年度、取締役会監査と関連取引制御委員会主任委員として、本人は委員会の各仕事を合理的に計画し、6回の委員会会議を組織し、取締役会から与えられた各職責を完成した。
一つは会計士事務所の監査審査を監督指導することである。上半期、ピマウェイの2020年度年報及び内部統制監査の進展状況に関する報告、年度監査総括報告を聴取し、本人は内部統制欠陥の改善について質問し、会計士に監査過程の観察について本行を評価し、本行が重点的に注目しなければならないリスク点をタイムリーに提示するように要求した。下半期、ピマウェイの半年度審査報告書を聞いて、会計士にもっとチェックして、もっと提案するように要求した。年度財務報告及び内部統制監査計画を聴取し、会計士が年審で引き続き「穏健、合理的、比較可能」の基本原則を遵守し、当行に法定の監査サービスを提供するだけでなく、会計士が業界発展の視点に立って、当行の経営戦略、金融科学技術革新のために独立、専門と価値のあるコンサルティング提案を多く提出することを望んでいる。
第二に、定期報告書と財務事前決算報告書を審査する。本人は真剣に当行の2020年の年度報告を審査して、2021年の1季報、半年報と3季報と財務の事前決算報告を審査して、当行の経営が安定していると思って、管理層に住宅企業の暴雷のリスクに関心を持つことを提示して、管理層が絶えず個別の子会社の基礎管理レベルを高めることを提案します。
第三に、内部監査の監督を指導し、内部統制の整備を実行する。本人は内部統制自己評価、内部監査プロジェクト計画と内部監査業務状況などの報告を真剣に審議し、年度監督管理通報と本行の改善状況などの報告を聴取した。本人は何度も内審部門の責任が重大であることを強調し、ここ数年来、本行の内審チームの建設は着実に推進され、管理層は内部監査の発展を大いに支持し、今後も内審チームの建設を引き続き強化し、業務ラインと内部監査間の幹部チームの良性流動を強化することを提案した。また、私はまた内部制御の欠陥の改善と実行状況に注目し、本行の内部制御コンプライアンスレベルの向上を促進します。四、関連取引管理を規範化する。本人は関連法規と内部規則制度の規定に従い、勤勉に職責を履行し、本行の重大な関連取引を真剣に審査し、取引のコンプライアンスとプログラム性に重点を置き、2020年度の関連取引状況報告の審議、重大な関連取引額の付与などの事項の審査、当行の関連者情報の定期審査、一部の関連者情報の更新変動時に直ちに審査・確認を含む。主任委員として、本人は当行に関連取引の公正性とコンプライアンス性の審査を引き続き強化し、関連取引のコンプライアンスの展開を確保することを要求し、当行に定期的に委員会に主要関連者との関連取引状況を報告し、更新し、当行と関連者の取引コンプライアンス、安全、定価の公正さを確保し、利益輸送が存在せず、市場の法則と相場に合致することを要求した。
(III)取締役会報酬考課委員会委員の職責を履行する
取締役会報酬考課委員会の委員として、本人は真剣に関連の仕事をしっかりと行います:1つは役員考課の仕事で、年初に役員の述職報告を審査して、全面的に役員チームの仕事の状況を理解します。第二に、取締役会報酬考課委員会会議に出席し、2020年度取締役の職責履行状況評価報告、2020年度役員報酬分配案などの議案を審議する。本人は当行の役員チームが勤勉に職務を果たし、経営業績の安定した成長を維持し、国の関連規定に合致する前提の下で、同業の経験を参考にして、できるだけ早く役員チームの報酬政策の完備を推進し、当行の役員報酬競争力を高めることを提案する。取締役監事の職責履行時間計算基準操作細則を審議制定し、職責履行評価尺度を統一する。
(IV)年度株主総会に出席し、取締役の職責を積極的に履行する。本人は2020年年度株主総会及び2021年第1回臨時株主総会に出席し、会議の招集、議事と採決手順が関連法律法規と本行定款の関連規定に合致することに注目し、重大な政策決定事項の審議過程を審査し、各議案が本行の利益と広範な投資家、特に中小株主の権益に合致することを確保した。
(V)取締役の調査研究と訓練に参加し、銀行の経営状況を理解する。本業界の内外部の環境、経営状況を深く理解するために、本人は引き続き管理層との交流を強化し、各段階の経営状況と関連重点業務の進展を真剣に聴取し、取締役会が組織した関連特別テーマの調査研究と訓練活動に参加し、2021年度に本人は以下の活動に参加した。取締役会の重大決議事項の貫徹執行状況と関連意見提案の実行進展状況を全面的に理解し、2020年度の監査業務の進展と注目すべき重点問題について会計士事務所と十分にコミュニケーションを行う。第二に、6月上旬に取締役会監査と関連取引制御委員と内部監査チームの座談会を招集し、内審チームの興業信託全面業務監査に対する報告を聴取する。第三に、8月中旬に取締役会監査と関連取引制御委員会を招集して興業信託に対する特別テーマの調査研究を行い、興業信託の興業グループ版図における位置づけを明確にし、興業信託の早期転換のためにいくつかの提案を提出し、自分の核心競争力を形成することを提案した。
第四に、8月中旬に取締役会監査と関連取引制御委員会を招集し、本店のクレジットカードセンターに対する特別テーマの調査研究を行い、クレジットカード業務の精細化管理レベルをどのように向上させるかについて提案した。第五に、8月下旬にピマウェイ監査チームと監査業務の状況を交流し、重大な監査発見を如実に報告し、本行と傘下の子会社の管理改善のためにより多くの専門コンサルティング提案を提供し、グループ事業のより良い発展を促進することを要求した。六、8月下旬に取締役会が組織した青島支店営業庁の考察、興文化時代の展示室の見学、および青島支店の経営発展状況の調査研究に参加し、支店の経営発展についていくつかの意見を提出した。七、8月下旬に総行監査部と交流し、次の段階で内部監査をどのように行うかについて指導意見を提出する。8は10月に取締役監事の「最近のマクロ情勢と重要な監督管理政策の解読と分析」の特別テーマの学習に参加し、分析段階の情勢と政策の方向性を解読し、職責履行能力を絶えず向上させる。
職務履行の過程で、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) は積極的に私の仕事に協力して、直ちに私の仕事を展開するために必要な情報、資料と協力を提供して、疎通と意見の伝達ルートはスムーズです。
三、重点関心事項の状況
独立取締役として、本人は監督管理規則と本行定款などの関連規定に厳格に基づいて、いくつかの重大事項について客観的に公正に独立意見を発表した。第一に、新しい取締役会の取締役を指名し、高級管理職と取締役会秘書を引き続き招聘するなどの事項に対して独立した意見を発表し、当行の交代作業は法に基づいて規則に合致し、実務的に効率的であり、関係者の職務資格、指名と任命手続きは法律の規定と監督管理の要求に合致していると考えている。同時に、任期中に独立取締役を指名・補充する事項について独立意見を発表し、関連人選が職務資格の要求に合致し、指名と任命手続きが合法であると考えている。第二に、2020年年度報告及び2021年三期定期報告を真剣に審査し、書面意見に署名し、上述の報告は本行の財務状況と経営成果を客観的に反映していると考えている。第三に、2020年度の利益分配案について独立した意見を発表し、関連案は法律法規と本行定款の規定に合致し、投資家の持続的、安定的、科学的なリターン承諾を履行したと考えている。四、高級管理職の報酬に対して独立した意見を発表し、業績報酬の計上と分配は関連制度の規定に合致していると考えている。五、重大な関連取引に対して独立した意見を発表し、関連取引は公正性と手続き性の面で関連法律法規に合致し、取引条件は公平で合理的で、会社と株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考えている。
独立取締役として、2021年本人は特に当行の対外保証及び資金占用、資金募集使用、業績速報、会計士事務所の任命、情報開示、内部制御、取締役会及び専門委員会の運営状況などの事項に注目し、上述の事項は取締役会の有効な監督管理の下で正常に運営され、関連手続きと内容はすべて合法的に規則に合致し、内部制御は全体的に有効であると考えている。
四、職務履行状況の全体評価
2021年、私は勤勉で忠実に独立取締役の職責を履行しました。勤勉義務の面では、本人が本業のために働いている時間は25営業日を超え、各職責を積極的に履行しています。忠実な義務の面では、本行全体の利益を積極的に維持し、職責履行過程で不正な利益を受け入れること、本行の地位と職権を利用して私利を図ること、本行の商業秘密を無断で漏らすこと、関連関係を利用して本行の利益を損なうことなどの状況は存在せず、本職と兼職の仕事と本行の独立取締役の職務には利益の衝突は存在せず、本行の関連状況を如実に知らせる。
ここに報告します。
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 独立取締役2021年度述職報告
噴聖林
本人は Industrial Bank Co.Ltd(601166) 独立取締役を担当して以来、勤勉、独立、客観的に職責を履行し、取締役会会議、委員会会議及び取締役会が組織したその他の各活動に積極的に参加し、本行と全体の株主の利益を確実に維持している。本人が2021年に独立取締役を担当する仕事の状況を以下のように報告する。
一、個人の基本状況
私は2021年7月から Industrial Bank Co.Ltd(601166) 独立取締役を務めています。現在、浙江大学教授、国際連合商学院院長と金融科学技術研究院院長、中国人民大学国際通貨研究所連席所長、全国工商連合国際委員会委員、中央統戦部党外知識人建言献策専門家グループメンバー、浙江省政協常務委員、経済委員会副主任、浙江省人民政府参事、浙江デジタル金融科学技術連合会連合主席を兼任している。広東金融専門家顧問委員会顧問委員と《中国金融学》執行編集長、 China International Capital Corporation Limited(601995) Wuchan Zhongda Group Co.Ltd(600704) 、湖南 Sansure Biotech Inc(688289) 科学技術有限会社独立取締役、中国 China Construction Bank Corporation(601939) 監事。オランダ銀行の高級副総裁、HSBC銀行の取締役社長、モルガン大通銀行(中国)有限会社の総裁、グローバル企業銀行のグローバルリーダーグループのメンバーなどを歴任した。上記の本職と兼職の仕事と本業の独立取締役の職務には利益の衝突は存在しない。二、2021年度の職務履行状況
(I)すべての取締役会会議に自ら出席し、意見を発表する。2021年、本人は自ら出席すべき3回の取締役会会議に出席し、擬任取締役として第10回取締役会第1回会議に列席した。当行と全体の株主に対する誠実さと責任感の態度に基づいて、私は日常的に当行の定期報告書、業務データと経営状況などの報告を真剣に審査し、会議前に関連書類資料を真剣に審査し、各議案の背景を全面的に理解し、政策決定の質を保証し、会議で積極的に審査と討論に参加し、いくつかの重大事項に対して客観的に意見や提案を発表した。グループと子会社の一体化、前中バックグラウンドの一体化を実現し、簡潔な顧客関係管理システムを構築することによって、グループの角度から顧客に直面する全体的な解決方案を形成する。第二に、デジタル化のモデルチェンジ組織アーキテクチャを最適化し、銀行の中台一体化、情報化を支える専門人材システムの設立を充実させる。第三に、科学技術の投入を増やし、内部審査・認可、政策決定メカニズムを最適化し、投入効率を高め、本行のデジタル化転換プロセスを推進し、核心競争力を向上させる。第四に、取締役会専門委員会の連動メカニズムを確立し、委員会の専門性を十分に発揮し、合力を形成し、意思決定の効率を高める。
(II)リスク管理と消費者権益保護委員会会議を招集し、主宰し、関連委員会委員の職責を履行し、取締役会の科学的な意思決定を補助する。本人は取締役会リスク管理と消費者権益保護委員会主任委員、取締役会指名委員会委員を担当し、積極的に関連職責を履行する。
取締役会リスク管理と消費者権益保護委員会主任委員として、本人は3回の委員会会議を招集し、主宰し、議案14項目を審議し、報告14項目を聴取し、本行のリスク管理と消費者権益保護状況を全面的に深く理解し、銀行業務の転換と経営管理が直面している主なリスク問題の分析に重点を置いている。「全カバー、全シーン、全プロセス」のリスク管理理念と「サービス立行」の運営方略を深く貫徹し、リスク賦課を強化し、業務構造の調整と転換を導き、消保活動体制・メカニズムの建設を強化し、当行の全面的なリスク管理の専門性、管理制御の有効性、市場敏感性及び消費者権益保護活動レベルを持続的に向上させるために、一連の仕事の意見と提案を提出した。取締役会は全面的なリスク管理、流動性管理、圧力テスト、大額のリスク暴露、グループリスク偏好指標監視、業務連続性管理、データ管理、情報科学技術リスク、消費者権益保護などの事項に注目するように要請した。委員会の職責履行については、新しい委員会が「全カバー、全シーン、全プロセス」のリスク管理理念に基づき、委員会の議題の手配を最適化し、会議の議事効果を向上させることを提案する。リスク防止制御分野については、信用リスクに重点を置き、内部制御コンプライアンスの評価と管理を強化し、リスク防止活動をしっかりと行うことを提案する。体制メカニズムの建設については、戦略とマクロの面から提案する。
