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取締役会監査と関連取引制御委員会2021年度の職務履行状況報告2021年度、取締役会の交代作業は順調に完成し、新しい取締役会監査と関連取引制御委員会は5人の取締役から構成され、3人の独立取締役(女性取締役を含む)、1人の執行取締役と1人の非執行取締役を含み、財務と金融の専門背景を持つ取締役はいずれも半数を超え、同時にグリーン金融、科学技術金融の専門家であり、関連部門が上層管理に従事した経験と経歴があり、委員会の独立と有効な職責履行を推進する上で重要な保障を提供した。監督管理法規、本行定款、委員会の仕事規則の関連規定に基づき、取締役会の監査と関連取引制御委員会は独立して自主的に職責を履行し、取締役会の科学的な意思決定に協力し、年間6回会議を開き、議題28項目を審議し、聴取した。一、会計士事務所の監査と審査を指導する。ピマウェイ華振会計士事務所とのコミュニケーションと相互作用を積極的に強化し、当行の発展戦略審議と結びつけて、会計士事務所の2020年度監査、2021年半年報審査と2021年度財務監査と内部制御監査計画などを確定し、会計士事務所に高品質完成法定監査サービスを要求するとともに、独立第三者仲介機構の役割を十分に発揮する。直ちに当行が重点的に注目するリスク点と重要なリスク事項を提示し、第一時間に委員会に報告し、当行と部下の子会社の管理改善のためにより多くの専門コンサルティング提案を提供し、グループ事業のより良い発展を促進する。
二、定期報告と財務予算案を事前に審議する。取締役会議の前に4期定期報告と2021年度財務予算案を真剣に審議し、当行が取得した経営業績を十分に肯定し、当行の経営業績が安定し、市場地位が安定していると考えていると同時に、管理層に大型企業グループの暴雷のリスクに引き続き注目し、予審をしっかりと行い、管理層に子会社管理チームの育成訓練を強化し、グループ全体の基礎管理レベルを持続的に向上させることを提案した。
三、内部監査と内部制御業務に対する指導を強化する。内部統制評価、内部監査プロジェクト計画と内部監査業務状況などの報告を真剣に審議し、内部審査部門の責任が重大であることを強調し、隊列建設を着実に推進し、業務ラインと内部監査間の幹部陣の良性流動を強化することを提案すると同時に、資本市場と銀行業のホットな事件を結びつけ、当行にリスク調査を的確に行い、内部統制メカニズムを完備することを要求する。監督管理部門の当行監督管理通報に対する改善状況、内部管理監査欠陥の改善状況などの報告を聴取し、外部監督管理検査の成果を十分に利用し、経営に存在する問題を適切に解決し、当行のコンプライアンス内制御レベルを絶えず向上させることを要求した。四、自主的に一部のテーマを選んで末端に赴き調査研究を展開する
内外部監査と監督管理通報のフィードバックの情報に基づき、委員会は自主的に2つの特別テーマを確定し、監事会の一部のメンバーと共同で経営機構に深く調査研究を行い、関連機構の経営状況を理解し、関連意見の提案を提出した。第一に、興業信託に対して特別テーマの調査研究を展開し、興業信託のグループでの目標と位置づけを明確にし、興業信託ができるだけ早くモデルチェンジを実現し、核心競争力を形成するために指導意見を提出することを提案した。第二に、本店のクレジットカードセンターに対して特別テーマの調査研究を展開し、クレジットカード業務の精細化レベルをさらに向上させるために積極的に提案した。主任委員は取締役会会議で以上の調査状況を取締役会と高級管理職に報告し、管理職の重視を得た。
五、関連取引管理を規範的に実行する。引き続き関連外部法規と内部規則制度の規定に厳格に従い、当行の重大な関連取引のコンプライアンスとプログラム性を審査し、関連取引の関連職責を勤勉に履行する。第一に、2020年度の関連取引状況報告を審議し、当行に関連取引の公正性とコンプライアンス審査を引き続き強化し、関連取引のコンプライアンス展開を確保することを要求する。第二に、重大な関連取引の事前審査職責を履行し、一部の主要株主に関連取引額を与えるなどの事項を審査し、当行に定期的に委員会に主要関連者との関連取引状況を報告し、更新することを要求し、当行と関連者の取引コンプライアンス、安全、定価が公正で、利益輸送が存在せず、市場相場と原則に合致することを確保する。三つ目は、当行の関連者情報を定期的に審査し、関連者と関連取引管理のコンプライアンスを保証することである。
