華龍証券株式会社
について30036
一時遊休募集資金及び自己資金を用いた現金管理の査察意見
華龍証券株式会社（以下は「華龍証券」または「推薦機構」と略称する）は Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) （以下は「会社」または「 Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) 」と略称する）として特定の対象に株式項目を発行する推薦機構（主な販売業者）として、「証券発行上場推薦業務管理方法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」などの関連法規と規範性文書の要求に対して、 Beijing Supermap Software Co.Ltd(300036) が一時的にアイドル募集資金と自己資金を使用して現金管理状況を検査し、意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会の「同意30036特定対象への株式発行に関する承認」(証券監督許可[20202330号)の承認を得て、会社が特定対象へ人民元普通株(A株)34442619万株を発行することに同意し、1株当たりの額面価格は人民元1.00元、発行価格は21.00元/株、募集資金総額は人民元7232949900元である。各項目の税を含まない発行費用を差し引いた人民元は836466978元で、実際の募集資金の純額は人民元71493032922元である。上記の募集資金は2021年7月20日に到着し、中匯会計士事務所(特殊普通パートナー)は今回発行した募集資金が会社の口座に到着した状況を審査し、中匯会検[20216238号「検査報告」を発行した。
「300362020年創業板が特定対象にA株募集説明書(登録稿)」を発行する内容に基づき、今回の募集資金投資プロジェクト及び募集資金投資計画は以下の通りである。
単位：人民元万元
プロジェクト投資金額募集資金金を使用する予定募集資金純番号額
1 SuperMap GIS 11基礎ソフト242018723799582379958件アップグレード研究開発と産業化プロジェクト
2自然資源情報化製品研究開発2150785176434及び産業化プロジェクト
3インテリジェント都市オペレーティングシステム研究開発及び118227988958905311産業化プロジェクト
4補充流動資金21 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 0000
合計785309972329507149303
二、今回は一時的な遊休募集資金及び自己資金による現金管理の基本状況
（Ⅰ）投資目的
募集資金プロジェクトと資金の安全を保証する前提の下で、会社のアイドル募集資金の利用率を高めて、財務費用を節約して、会社の収益を増加して、会社と株主のためにもっと多くのリターンを獲得します。
（Ⅱ）投資額
会社の現在の資金使用状況、募集プロジェクトの建設進度に基づき、十分な流動性を維持することを考慮し、会社は人民元1億元を超えない一時閑置募集資金を使用して現金管理を行い、会社及び持株子会社は人民元14億元を超えない一時閑置自有資金を使用して現金管理を行う。（Ⅲ）投資品種
会社は一時閑置募集資金を用いて現金管理を行い、関連規定に基づいてリスクを厳格にコントロールし、投資製品を厳格に評価し、選別し、12ヶ月に投資した銀行保本型製品(協定預金、構造預金、保証本約定のある投資製品などを含むが、これらに限定されない)。投資する製品は以下の条件を満たさなければならない:1)安全性が高く、保本要求を満たし、製品発行主体は保本承諾を提供することができる。2)流動性がよく、資金募集投資計画の正常な進行に影響してはならない。3)投資製品は質押してはならない。
会社及び持株子会社は、自己資金投資を一時的に放置した品種が12ヶ月以内の投資製品を使用し、構造性預金、及び安全性が高く、流動性がよく、保本型或いは低リスク浮動収益型の財テク製品、及び証券会社の収益証明書、見積買い戻し、固定収益類製品、国債逆買い戻し品種及びその他の低リスクの製品を含むが、これらに限定されない。しかし、「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」における高リスク投資に関する投資品種は含まれていない。
（IV）投資期間
会社の取締役会の審議が可決された日から12ヶ月間、上記の期限と額の範囲内で、資金は循環して使用することができる。単一の財テク製品の投資期限は12ヶ月を超えない。
（V）資金源
一時的に遊休して資金と自己資金を募集する。
（VI）実施形態
会社の取締役会の審議が通過した後、理事長に上述の投資額内で関連契約書類に署名することを授権し、会社の財務責任者が実施する。
（VII）情報開示
会社は「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」などの関連要求に従って現金管理の開示を完了する。
(VIII)関連関係説明
会社が現金管理を行うには、投資製品の発行主体と関連関係があってはならない。
三、投資リスク及びコントロール措置
（Ⅰ）投資リスク
1、投資製品はすべて厳格な評価を経たが、金融市場はマクロ経済の影響が大きく、この投資が市場の変動の影響を受けることを排除しない。
2、会社は経済情勢及び金融市場の変化に応じて適時に適量の介入を行うため、短期投資の実際の収益は予想できない。
3、関係職員の操作及び監視リスク。
(II)以上の投資リスクに対して、会社が取るべき措置
1、投資対象を厳格に選別し、信用がよく、規模が大きく、資金の安全を保障する能力があり、経営効果がよく、資金運営能力が強い部門が発行した製品を選択する。
2、会社はリアルタイムで製品の純価値の変動状況を分析し、追跡し、例えば評価して会社の資金安全に影響を与える可能性があるリスク要素を発見した場合、直ちに相応の措置を取って、投資リスクをコントロールする。
3、独立取締役、監事会は資金の使用状況に対して監督と検査を行う権利があり、必要に応じて専門機関を招聘して監査を行うことができる。
4、社内監査部は製品を全面的に検査し、慎重性の原則に基づき、各投資の可能なリスクと収益を合理的に予想し、取締役会監査委員会に定期的に報告する。
四、会社への影響
会社は運営を規範化し、危険を防ぎ、投資を慎重にする原則を堅持し、会社の正常な経営に影響を与えず、募集資金投資プロジェクトの正常な実施を保証する前提の下で、適度な低リスク財テク製品投資を行うことによって、募集資金と自己資金の使用効率を高めることができ、一定の投資効果を獲得し、会社の株主のためにより多くの投資収益を図ることができる。
五、関連審査及び承認手順
(I)取締役会審議
会社の第5回取締役会第10回会議は「一時的な遊休募集資金及び自己資金による現金管理に関する議案」を審議・採択した。会社の使用額が人民元15億元を超えないことに同意し、一時的に募集資金と自己資金を遊休して現金管理を行う(そのうち会社は募集資金が1億元を超えない、会社と持株子会社は自己資金が14億元を超えない)、安全性が高く、流動性の良い財テク製品を購入するために使用し、使用期限は会社の取締役会の審議が通過した日から12ヶ月で、上述の期限と額の範囲内で、資金は循環的に使用できます。
（Ⅱ）監事会審議
会社の第5回監事会第7回会議では、「一時的な遊休募集資金及び自己資金による現金管理に関する議案」が審議・採択された。
会社監事会は、会社が一時的に放置している一部の募集資金と自己資金を現金管理に使用し、会社の募集資金投資プロジェクト計画の正常な進行に影響を与えず、会社の日常資金の回転需要に影響を与えず、会社の主な業務の正常な展開に影響を与えないと考えている。適度な低リスク銀行財テク製品投資を行うことによって、会社の資金使用効率を高め、会社の資金収益を増加させ、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」及び「会社定款」などの関連規定に合致し、株主利益最大化の原則に合致する。
このため、会社の使用額が人民元1億元を超えない一時閑置募集資金による現金管理、会社及び持株子会社の使用額が人民元14億元を超えない一時閑置自有資金による現金管理に同意した。
(III)独立取締役の独立意見
会社の日常資金の回転需要と会社の主な業務の正常な展開を保証し、会社の募集資金投資プロジェクトの正常な展開を保証する場合、一時的に放置されている部分の募集資金と自己資金を使用して適度な現金管理を行うことは、風保険をコントロールする前提の下で会社の資金の使用効率を高め、会社の資金収益を増加させ、募集資金投資計画と建設の進度に影響を与えない。募集資金の使用用途を変更したり、会社や株主全体、特に中小株主の利益を損なったりすることもない。会社全体の業績レベルをさらに向上させ、会社の株主のためにより多くの投資収益を追求する。「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」、「深セン証券取引所創業板上場企業規範運営ガイドライン」及び「会社定款」などの関連規定に合致する。そのため、当社は会社の使用額が人民元1億元を超えない一時閑置募集資金によって現金管理を行うことに同意し、会社及び持株子会社の使用額が人民元14億元を超えない一時閑置自有資金によって現金管理を行う。
六、推薦機構が意見を査察する
査察によると、推薦機関は以下のように考えている。
会社は一部の一時的な遊休募集資金と自己資金を使用して現金管理事項を行い、すでに取締役会、監事会の審議が通過し、全体の独立取締役は明確に同意した独立意見を発表し、相応の法律手続きを履行した。会社は今回、一部の閑置募集資金を使用して現金管理を行い、「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」、「上場会社監督管理ガイドライン第2号-上場会社募集資金管理と使用監督管理要求」の関連規定に合致し、募集資金投資計画の正常な運行に影響を与えず、募集資金の使用用途を変化させ、株主の利益を損なう状況は存在しない。
推薦機関は、会社が今回1億元を超えずに一時的に放置している募集資金及び会社及び持株子会社が14億元を超えない自己資金を使用して現金管理を行うことに異議がない。
(このページには本文がなく、『華龍証券株式会社に関する30036一時的に遊休して資金を募集し、自己資金を使用して現金管理を行う査察意見』の署名ページ)
推薦代表者：
全洪濤陸燕蔺
華龍証券株式会社年月日
