Everbright Securities Company Limited(601788)
取締役会監査・監査委員会2021年度職責履行状況報告
「上海証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」「会社定款」及び「監査と監査委員会議事規則」などの関連規定に基づき、会社の取締役会監査と監査委員会は勤勉に責任を果たす原則に基づいて、真剣に職責を履行し、現在、会社の取締役会監査と監査委員会2021年度の職責履行状況について以下のように報告する。
一、取締役会監査と監査委員会メンバーの基本状況
会社の第6回取締役会の監査と監査委員会は5人の取締役から構成され、そのうち独立取締役は3人で、招集者は専門会計資格を持つ独立取締役の殷俊明さんが担当し、監督管理の要求と「会社定款」などの関連規定に合致している。取締役会監査と監査委員会メンバーリスト
第6回取締役会監査殷俊明(招集者)、付建平、陳明堅、浦偉光(独立取締役)、任永平と監査委員会(独立取締役)
二、取締役会監査と監査委員会会議の開催状況
2021年度、取締役会監査と監査委員会は計5回の会議を開催し、具体的には以下の通りである。
2021年1月26日、第6回第1回取締役会監査・監査委員会会議を開き、予想負債及び資産減価償却準備に関する議案を審議・採択し、会社の2020年度監査されていない財務諸表を審査し、外部監査機関の2020年監査計画及び監査の注目点を聴取した。
2021年3月12日、第6回第2回取締役会監査・監査委員会会議を開き、年審会計士と2020年度財務諸表及び内部統制等に関する状況を現場で交流し、会社の2020年度財務報告の議案、会社の2020年度内部統制評価報告の議案、会社の2020年度内部統制監査報告の議案、会社の2021年度日常関連取引の議案を審査した。取締役会監査・監査委員会の2020年度の職責履行状況報告、会社の2020年度内部監査業務報告を聴取した。
2021年3月25日、第6回3回取締役会監査・監査委員会会議を開き、会社の2020年度財務報告の議案、会社の2020年度内部統制評価報告の議案、会社の2021年度日常関連取引を予定する議案を審議・採択し、会社の2020年度内部統制監査報告の議案を審査し、取締役会監査・監査委員会の2020年度履行状況報告、会社の2020年度内部監査業務報告。
2021年8月27日、第6期第4回取締役会監査・監査委員会会議を開き、2021年度外部監査機構の再雇用に関する議案、会社の2021年半年度財務報告に関する議案、中国光大グループ株式会社と日常関連(連)取引枠組み協定に署名した議案を審議・採択し、会社の2021年半年度内部監査業務報告を聴取した。
2021年10月27日、第6回5回取締役会監査・監査委員会会議を開き、会社の2021年第3四半期報告に関する議案を審議・採択した。
三、取締役会監査と監査委員会の職責履行状況
1、計上予定負債及び資産減価償却準備事項に注目
報告期間内に、会社の財務状況と経営成果をより真実かつ公正に反映するために、取締役会の監査と監査委員会は会社に「企業会計準則」と会計政策の関連規定に基づいて、子会社のリスク事件に対して予想負債を計上し、融資融券などの業務状況を慎重に評価し、その他の売掛金、融出資金に対して資産減損引当金を計上するよう促す。取締役会の監査と監査委員会は関連議案を真剣に審議し、関連計上事項は「企業会計準則」と会社の会計政策の規定に合致し、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しない。
2、年度監査関連業務に注目
会社の2020年年報監査の仕事の中で、取締役会の監査と監査委員会は証監会の関連要求と会社の「年報工作制度」に厳格に従って仕事を展開している。取締役会監査委員会の全体委員は外部監査機構の安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)の2020年監査計画と監査の関心の重点を聴取し、年報監査の仕事の手配について会計士と検討し、関連仕事の提案を提出した。会計士事務所が初歩的な監査意見を発行した後、直ちに年審会計士と年報監査状況を疎通し、年審会計士に仕事の進度に応じて年報監査をタイムリーに完成させるように促す。
3、年度報告関連事項の審議
2021年3月25日、6期3回取締役会監査・監査委員会会議は「会社2020年度財務報告」を審議した。会社の年度財務報告書は企業会計準則の規定に従って作成され、会社の財務会計報告書の内容は客観的で、真実で、正確である。同時に、「会社2021年度日常関連取引を予定する議案」を審議し、関連規定に合致した。
4、内部監査及び内部制御評価の指導
報告期間内、取締役会監査・監査委員会は不定期に社内監査部の内部監査業務に関する報告を聴取し、社内監査業務の持続的な改善と有効な執行を促進し、「会社2020年度内部統制評価報告」を真剣に審査した後、取締役会審議に提出することに同意する。
5、基差貿易状況に注目
報告期間内、取締役会監査と監査委員会は会社の基差貿易会計処理方式に重点を置き、基差貿易業務の展開、リスク防止・コントロールについて一連の意見と提案を提出した。
2021年、取締役会監査と監査委員会は十分な時間と精力を確保して仕事の職責を完成し、監査委員会の責任と義務をよく履行し、会社の監査を効果的に監督し、会社の内部コントロール管理を促進するために積極的な役割を果たした。
2022年、取締役会監査と監査委員会はさらに職務を厳守し、会社の外部監査業務を確実に効果的に監督し、会社の内部監査業務を指導し、会社が有効な内部制御システムをさらに確立し、真実、正確、完全な財務報告を提供することを促進し、取締役会監査と監査委員会の役割を十分に発揮する。
Everbright Securities Company Limited(601788) 取締役会監査・監査委員会2022年3月
