Everbright Securities Company Limited(601788)
独立取締役2021年度述職報告
取締役会の独立取締役として、私達は厳格に《会社法》《上場会社の管理準則》《証券会社の管理準則》《上場会社の独立取締役規則》などの法律法規と《会社定款》《会社の独立取締役の仕事制度》などの内部制度の関連規定に従って、勤勉で忠実に独立取締役の職責と義務を履行して、職権を行使して、会社と関連利益者の合法的権益を守って、特に中小投資家の合法的権益を損害から保護することに注目している。会社の経営運営状況を深く理解した上で、私たちは独立して、客観的に取締役会の重大な政策決定に参加し、会社のガバナンスレベルの向上を促進し、会社の持続的な健全な発展を推進した。
中国証券監督管理委員会の関連法律法規の要求に基づき、2021年度の仕事状況を以下のように報告する。
一、基本状況
会社の第6回取締役会の独立取締役は王勇さん、浦偉光さん、任永平さん、殷俊明さん、劉運宏さんです。
会社の第6回取締役会の独立取締役の基本状況：
姓名の仕事の経歴と兼職の情況の専門の背景が独立性を鳴らす情況があるかどうか
現在、会社の独立取締役、清華大学経済管理学院中国
企業発展と買収合併再編研究センター執行委員会主任、
清華大学経済管理学院院長補佐兼企業家学者
清華大学経済管理
プロジェクト事務室、協力発展事務室主任、瑞慈医療服
王勇理学院は
務控股有限会社(香港聯交所に上場する公
工商管理博士
会社、株式コード:1526)独立取締役。中国の水利事業を担当したことがある
水力発電科学院機電研究所課題責任者、機電設備工場
副工場長、水力発電モデル工場長、国研ネットワークデータ科学技術
姓名の仕事の経歴と兼職の情況の専門の背景が独立性を鳴らす情況があるかどうか
有限公司副総経理、深セン市 Shenzhen Clou Electronics Co.Ltd(002121) 科技株式有限公司
会社(深セン証券取引所に上場する会社、株式
コード： Shenzhen Clou Electronics Co.Ltd(002121) ）独立取締役、深セン市 Ocean’S King Lighting Science & Technology Co.Ltd(002724) 照明科
技術株式会社(深セン証券取引所に上場する
会社、株式コード: Ocean’S King Lighting Science & Technology Co.Ltd(002724) )独立取締役。
現在の会社の独立取締役、 China Securities Co.Ltd(601066)
(上海証券取引所と香港証券取引所にある
市の会社、上海証券取引所の株式コード: China Securities Co.Ltd(601066) 、
香港聯交所株式コード:6066)独立取締役、シティ銀
行(香港)有限会社の独立取締役と香港恒生指数顧香港中国語大学
浦偉光No
委員会委員に問う。香港保険業監督管理局の董工商管理修士を務めたことがある。
事、香港証券監督会高級総監及び当該会を主管する仲介機構
監査課、国際証券監督管理委員会組織監督管理市場仲介機構第3
号委員会主席、中国証券監督管理委員会国際顧問委員会
スタッフ。
現在、会社の独立取締役、上海大学管理学院会計学教
博士課程の指導者、上海大学MBAセンターの学術主任、
Jiangsu Yangnong Chemical Co.Ltd(600486) (上海証券取引所)
上場しやすい会社、株式コード: Jiangsu Yangnong Chemical Co.Ltd(600486) )独立取締役、
アモイ大学
任永平 Jiangsu Rijiu Optoelectronics Jointstock Co.Ltd(003015) (深セン証券取引所にあるかどうか
会計学博士
上場しやすい会社、株式コード: Jiangsu Rijiu Optoelectronics Jointstock Co.Ltd(003015) )独立取締役、
上海錦江国際観光株式会社独立取締役(一家
上海証券取引所に上場する会社、株式コード:
900929)、創志科技(江蘇)株式会社独立
姓名の仕事の経歴と兼職の情況の専門の背景が独立性を鳴らす情況があるかどうか
取締役(非上場企業)。
上海大学管理学院の副
院長、党委員会書記、江蘇大学講師、副教授、教授、
Xingyuan Environment Technology Co.Ltd(300266) (深セン証券取引所)
易が上場した会社、株式コード: Xingyuan Environment Technology Co.Ltd(300266) )取締役、騰
達建設グループ株式会社(上海証券取引所)
上場企業、株式コード: Tengda Construction Group Co.Ltd(600512) )、恒天凱馬
株式会社（上海証券取引所に上場する会社）
会社、株式コード：900953）、 Kehua Holdings Co.Ltd(603161) 株式有限会社
上海証券取引所に上場する会社
コード： Kehua Holdings Co.Ltd(603161) ）、 Jiangsu Hengshun Vinegar-Industry Co.Ltd(600305) (一
上海証券取引所に上場する会社、株式コード:
Jiangsu Hengshun Vinegar-Industry Co.Ltd(600305) )などの会社の独立取締役。
現在、会社の独立取締役、南京監査大学会計学院党委員会
書記、会計学教授、 Jiangsu Canlon Building Materials Co.Ltd(300715)
(深セン証券取引所に上場する会社で、株式代
コード： Jiangsu Canlon Building Materials Co.Ltd(300715) ）独立取締役、双登グループ株式会社
独立取締役、 Anhui Shenjian New Materials Co.Ltd(002361) (西安交通大学
殷俊明は深セン証券取引所に上場する会社で、株式コード:管理学(会計学)いいえ
Anhui Shenjian New Materials Co.Ltd(002361) )独立取締役、 Suning Universal Co.Ltd(000718) (一博士
深セン証券取引所に上場する会社、株式コード:
Suning Universal Co.Ltd(000718) ）独立取締役。南京監査大学会計学院を務めたことがある
院長、鄭州大学西亜斯国際学院副教授、南昌鉄
路局機務段会計士。
劉運宏は現在会社の独立取締役を務めて、前海生命保険株式会社の中国人民大学は
姓名の仕事の経歴と兼職の情況の専門の背景が独立性を鳴らす情況があるかどうか
(上海)研究所所長、中国人民大学国際買収合併と民商法学博士
投資研究所副所長、 Bank Of Guiyang Co.Ltd(601997) (一
上海証券取引所に上場する会社、株式コード:
Bank Of Guiyang Co.Ltd(601997) )独立取締役、 Shanghai Electric Group Company Limited(601727)
(上海証券取引所と香港証券取引所にそれぞれ上場している。
の会社、上海証券取引所の株式コード： Shanghai Electric Group Company Limited(601727) 、香
香港証券取引所株式コード:2727)独立取締役、 Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199)
株式会社（上海証券取引所に上場する会社）
会社、株式コード： Sinolink Securities Co.Ltd(600109) ）独立取締役、中国人民大
学、上海財経大学、華東政法大学などの兼職教授
修士課程の大学院生の指導者と。国泰基金管理有限会社を務めたことがある
法律コンプライアンス事務主管、宇宙証券有限責任会社投資
銀行本部総経理、華宝証券有限責任会社投資銀
行部総経理、総裁補佐官。
二、年度職責履行概況
(I)取締役会及びその専門委員会及び株主総会に出席する場合
1.2021年、会社は取締役会会議を9回、株主総会を2回開催した。独立取締役が取締役会に出席し、株主総会の会議に列席した状況は以下の通りである。
董欠席取締役会に出席する株主の氏名
会回数事会回数事会回数会回数会回数会回数
王勇9 9 0 0 0
浦偉光9 9 0 0 2
任永平9 0 0 2
殷俊明9 9 0 1
劉運宏9 9 0 0 2
2.2021年、会社の取締役会専門委員会は全部で15回の会議を開催した。このうち、報酬、指名と資格審査委員会6回、監査と監査委員会5回、リスク管理委員会3回、戦略と発展委員会1回である。
会社の第6回独立取締役の取締役会専門委員会での職務状況は以下の通りである。
取締役会専門委員会独立取締役の在任状況
報酬、指名と資格審査委員会任永平(招集者)、殷俊明、劉運宏
監査と監査委員会殷俊明(招集者)、浦偉光、任永平
リスク管理委員会王勇(招集者)、浦偉光、劉運宏
戦略と発展委員会の王勇
私たちは独立取締役として、会社の取締役会と各専門委員会の会議に積極的に参加し、職責を真剣に履行し、専門の優位性を発揮し、取締役会とその専門委員会の意思決定に専門的な支持を提供した。
(II)関連決議及び採決結果
報告期間内、私たちは任期内の取締役会と担当専門委員会の審議の議題に対して十分な審査、討論を行い、会議に参加する前に各議案に対して真剣に研究を行い、会議で積極的に討論に参加し、自身の専門背景と就職経験を結びつけて専門的な提案を提出し、独立、客観、慎重に採決権を行使し、最終的に関連議題に対して同意票を投じ、反対、棄権の状況はなかった。私たちは会社の関連会が
