Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075)
2021年度監事会業務報告
2021年、 Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) (以下「会社」と略称する)監事会は全体監事の共同努力の下で、「会社法」「会社定款」及び「監事会議事規則」の規定に基づき、全株主に責任を負う精神に基づき、関連法律、法規が与えた職権を真剣に履行し、積極的に効果的に仕事を展開し、会社の法に基づく運営状況と会社の取締役、高級管理者の職責履行状況に対して監督を行う。会社と株主の合法的権益を守った。2021年の主な仕事を以下に報告する。
一、2021年監事会の仕事状況
2021年に会社は4回の監事会会議を開催した。
1、2021年2月8日、会社は第1回監事会第5回会議を開き、「監事会2020年度業務報告の確認に関する議案」、「会社2020年度財務決算報告の確認に関する議案」、「会社2021年度財務予算報告の確認に関する議案」、「会社2020年度利益分配案の確認に関する議案」、「会社の2018年1月1日から2020年12月31日までの関連取引事項の確認に関する議案」、「天健会計士事務所(特殊一般パートナー)の会社2021年度監査機関としての継続招聘に関する議案」、「2021年度会社取締役、監事、高級管理職報酬の確認に関する議案」。
2、2021年10月20日、会社は第1回監事会第6回会議を開き、「会社の登録資本金の変更、会社のタイプの変更、の改正及び工商変更登記の処理に関する議案」、「募集資金の使用による全資子会社への増資による募集投プロジェクトの実施に関する議案」、「使用部分の一時的な遊休募集資金の現金管理に関する議案」、「会社が2021年第3四半期に報告した議案について」。
3、2021年12月10日、会社は第1回監事会第7回会議を開き、「会社の閑置自有資金を使用して現金管理を行う議案」、「募集資金を使用して事前に募集項目に投入し、発行費用を支払った自己資金を置換する議案」、「2022年度の日常関連取引の予想額に関する議案」を可決した。
4、2021年12月24日、会社は第1回監事会第8回会議を開き、「会社定款の改正案」、「一部の超募集資金を使用して流動資金を永久的に補充する議案」、「一部の募集資金投資プロジェクトの実施場所、実施方式を変更する議案」、「 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) などの銀行に総合授信を申請し、関連者が保証及び関連取引を提供する議案について」を可決した。
2021年、取締役会と経営層の積極的な協力の下で、監事は歴代の取締役会と株主総会会議に列席し、会社の重大な意思決定の討論に参加し、法に基づいて各取締役会と株主総会が審議した議案と会議の開催手続きを監督した。
同時に、監事会は会社の経営運営状況に密接に注目し、会社の財務と資金運営などの状況を真剣に監督し、会社の取締役会と経営層の職務行為を検査し、会社の経営管理行為の規範を保証した。
二、監事会は会社の2021年度の関連事項に対する意見
1、会社の法律に基づく運営状況
検査の結果、監事会は、会社の取締役会の意思決定手続きは「会社法」「証券法」などの法律法規と「会社定款」の規定に厳格に従い、比較的完備した内部制御制度を確立したと考えている。会社の取締役、高級管理職は会社の職務を執行する時、法律、法規、「会社定款」に違反したり、会社と株主の利益を損なう行為は存在しない。
2、会社の財務状況
監事会は会社の報告期間内の財務状況、財務管理と経営成果に対して真剣に検査と審査を行い、監事会は会社の財務制度が健全で、内部制御メカニズムが健全で、財務状況が良好であると考えている。2021年四半期報告と2021年度財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実かつ客観的に反映している。
3、会社関連取引状況
監事会は、会社の2021年度の関連取引は合法的な手続きを履行し、誠実さ、公平、公正の原則を体現しており、関連取引価格は公正であり、会社と株主の利益を損なう行為は存在しないと考えている。
4、募集資金の使用状況
監事会は2021年度の会社募集資金の使用と管理状況を検査し、監事会は2021年度の募集資金の使用管理において、会社は募集資金管理の関連規定に従って行い、募集資金の使用は募集プロジェクトの総合需要に合致し、募集資金を違反して使用しない行為と判断した。募集資金の使用は、募集資金投資項目の実施計画に抵触せず、募集資金の投向を変更または変更して株主の利益を損なうことはなく、募集資金投資項目および用途を変更することはない。
5、対外保証状況
監事会の査察を経て、2021年12月31日現在、会社及び子会社の累計対外保証の実際の発生額は0万元であり、会社は期限を超えた対外保証事項がなく、訴訟の保証金額及び保証による損失が発生した場合がない。会社の対外保証はすべてすでに《会社法》《会社定款》の関連規定に厳格に従って、対外保証の関連政策決定プログラムを実行して、そして対外保証のリスクを厳格にコントロールすることができて、持株株主とその他の関連者、いかなるその他の法人あるいは不法者の単位あるいは個人のために保証を提供するなどの違反の対外保証事項は存在しません。6、内部統制自己評価報告
会社は関連規定に基づいて、組織人員は内部統制制度の確立と執行状況を全面的に自己調査し、関連評価を行った。監事会は審査を経て、会社の2021年度の内部統制の自己評価報告について以下の意見を発表した:会社の内部統制の自己評価報告は客観的に、会社の2021年度の内部統制の実行状況を真実に体現し、会社は財務報告の内部統制の重大な欠陥が存在せず、非財務報告の内部統制の重大な欠陥は発見されなかった。
7、会社がインサイダー情報関係者管理制度を確立し、実施する場合
2021年度、会社監事会は当社のインサイダー情報関係者管理制度の確立と実施状況を監督し、監事会は、2021年度に会社が制度の要求に厳格に従って真実、正確、タイムリー、完全に会社のインサイダー情報関係者を登録し、2021年度にインサイダー情報関係者がインサイダー情報を利用して当社の株式を売買する状況と考えている。三、会社監事会2022年度業務計画
2022年、監事会は「会社法」「証券法」及び「会社定款」の関連規定に厳格に従い、職責を真剣に履行し、株主総会で採択された各決議を貫徹・実行することを堅持し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範的な運営をさらに促進し、会社の良好な誠実さのイメージを確立し、会社が法に基づいて運営し、規範的に発展することを確保する。
1、会社の法律に基づく運営状況を監督し、内部統制システムの建設と有効な運行を積極的に督促する。
2、会社の財務状況を検査し、定期的に財務報告書を理解し、審査することによって、会社の財務運営状況に対して監督を実施する。
3、会社の取締役と高級管理職が勤勉に責任を果たす状況を監督し、会社の利益とイメージを損なう行為の発生を防止する。
Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) 監事会2022年3月23日
