Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075)
独立取締役2021年度述職報告
株主および株主代表の皆様:
私の劉穎斐は、 Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) (以下「会社」と略称する)の第1回取締役会の独立取締役として、私は2021年度に「会社法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「上場会社独立取締役規則」及びその他の関連法律法規と「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの会社の関連規定と要求に厳格に従い、2021年度の仕事の中で、誠実で、勤勉で、独立して職責を履行し、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と公衆株主の合法的権益を維持し、会社の規範的な運営を促進した。本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況について以下のように報告する。
一、会議参加状況
2021年度、勤勉に責任を果たす態度に基づいて、本人は積極的に会社が開いた株主総会、取締役会に参加し、会議の資料を真剣に審査し、各議題の討論に積極的に参加し、合理的な提案を提出し、慎重な態度で採決権を行使し、取締役会の正確な意思決定に積極的な役割を果たした。
2021年度会社は5回の取締役会、3回の株主総会を開催し、本人が会議に出席した状況は以下の通りである。
出席を依頼すべきかどうかは両会の議数連続出席回数回数欠席回数連続で会議に出席しなかった。
取締役会5 5 5 0 No
株主総会3 3 0 0 No
2021年度、会社の取締役会、株主総会の開催は法定の要求に合致し、重大事項はすべて関連する審査・認可手続きを履行し、本人は取締役会上の各議案に対して真剣に審議し、これらの議案はすべての株主、特に中小株主の利益を損なっていないと考え、そのためいずれも賛成票を投じ、反対票と棄権票がない。
二、独立意見の発表状況
2021年度、本人は職務を厳守し、会社の運営状況を詳しく理解し、会社の他の独立取締役と関連事項について共同で独立意見を発表した状況は以下の通りである。
2021年2月8日、会社の第1回取締役会第6回会議で、本人は会社の2018年1月1日から2020年12月31日までの関連取引事項を確認し、2021年度の会社の取締役、監事、高級管理職の報酬を確認することに同意した独立意見を発表した。
2021年10月20日、会社の第1回取締役会第7回会議で、本人は募集資金を使用して全資子会社に増資して募集プロジェクトを実施し、一部の一時的なアイドル募集資金を使用して現金管理を行うことに同意した独立意見を発表した。
2021年12月10日、会社の第1回取締役会第8回会議で、本人は会社の閑置自有資金を使用して現金管理を行い、募集資金を使用して事前に募集プロジェクトに投入し、発行費用を支払った自己資金を置換し、2022年度の日常関連取引の予想額、招聘副総経理に同意した独立意見を発表した。
2021年12月24日、会社の第1回取締役会第9回会議において、本人は一部の超募集資金を使用して流動資金を永久的に補充し、一部の募集資金投資プロジェクトの実施場所の実施方式を変更し、会社及び子会社が China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) などの銀行に総合授信を申請し、関連者が保証及び関連取引を提供することに同意した独立意見を発表した。
三、会社の現場調査の状況
2021年度、本人は会社に対して何度も現場考察を行い、重点的に会社の生産経営状況、管理と内部コントロールなどの制度建設と執行状況、取締役会決議執行状況に対して検査を行った。また、会社の他の取締役、高級管理職及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境及び市場変化が会社に与える影響に常に注目し、メディア、ネット関連会社の関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに把握し、会社の運行動態を把握する。
四、会社の2021年度監査における職責履行状況
会社の《独立取締役の仕事制度》などの関連規定と要求によって、本人は会社に行って実地調査研究を行って、真剣に会社の管理層が2021年度の経営状況などの重大な事項と会社の財務責任者が会社の2021年度の財務状況に対する報告を聞いて、そして会社の2021年度の監査公認会計士と十分な疎通を行って、公認会計士に初審の意見状況を紹介することを聞いて、関連問題について公認会計士、会社の管理職と十分なコミュニケーションを行い、独立取締役の職責を忠実に履行した。
五、投資家の権益保護に関する仕事
1、会社の情報開示に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規と公司の「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリー、公平を保証するよう促す。
2、「会社法」、「深セン証券取引所上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」などの法律、法規の要求に従って独立取締役の職責を履行する。同時に、本人は慎重、勤勉、誠実の原則を堅持し、関連法律法規と規則制度を積極的に学習し、専門学習を強化し、専門レベルを高め、会社の管理層とのコミュニケーションを強化し、広範な投資家の合法的権益を保護し、会社の安定した発展を促進する。
六、取締役会専門委員会に就任する仕事状況
本人は会社の第1期取締役会監査委員会の招集人を担当し、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」、「会社定款」、「取締役会監査委員会の仕事細則」などの制度の関連要求に厳格に従い、監査委員会の日常業務を主宰し、会社の内部監査部門に定期報告とその他の重大事項に対して監査を行うように促した。会社がタイムリーに内部統制制度を完備することを提案する。会社の財務と経営状況を真剣に審査し、会社の募集資金の使用状況を重点的に審査した。天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が2021年度に会社が提供する監査サービスを評価し、取締役会が会計士事務所を招聘することを提案した。
本人は会社の第1期取締役会の報酬と審査委員会の委員を担当し、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」、「会社定款」、「取締役会の報酬と審査委員会の仕事細則」などの関連規定に厳格に従い、積極的に職責を履行している。本報告期間内に、会社の第1回取締役会の取締役報酬及び手当、第1回取締役会期間中の会社の高級管理職報酬等について審議と討論を行い、会社の取締役、高級管理職の仕事業績に対して評価と審査を行い、取締役、高級管理職の報酬状況を審査し、独立取締役の職責を確実に履行した。
本人は会社の第1期取締役会の指名委員会の委員を担当して、厳格に《深セン証券取引所の上場会社の自律監督管理のガイドラインの第2号–創業板の上場会社の規範的な運営》、《会社の定款》、《取締役会の指名委員会の仕事の細則》などの制度の関連する要求に従って、会社の取締役、監事、高級管理者などの選択基準とプログラムに注目して、会社の取締役、監事及び高級管理職はコミュニケーション交流を行い、会社及び株主権益を維持し、委員会委員を指名する責任と義務を確実に履行した。
本人は会社の第1期取締役会戦略委員会委員を担当し、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」、「会社定款」、「取締役会戦略委員会の仕事細則」などの制度の関連要求に厳格に従い、会社の長期発展戦略計画について研究し、提案した。会社定款の規定に対して取締役会の承認を得なければならない重大な投資融資案を研究し、提案し、戦略委員会委員の責任と義務を確実に履行した。
七、研修と学習状況
本人は独立取締役を担当して以来、ずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に会社が各種の方式で組織した関連訓練に参加し、絶えず自分の職責履行能力を高めている。会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社と投資家の合法的権益に対する保護能力を確実に強化した。
八、その他の仕事
1、取締役会の開催を提案していない場合；
2、独立して外部監査機構とコンサルティング機構を招聘していない状況が発生した。
3、独立取締役が会計士事務所の招聘または解任を提案した場合は発生しなかった。以上は本人が2021年度に職責を履行した状況報告である。
独立取締役:劉穎斐2022年3月23日
