Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075)
募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告
深セン証券取引所が発行した「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」(深証上〔202214号)及び関連フォーマットガイドラインの規定に基づき、当社の募集資金2021年度の保管と使用状況特別項目を以下のように説明する。
一、募集資金の基本状況
（一）実際募集資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の「同意 Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) 初公開発行株式登録に関する承認」（証券監督許可〔20212760号）によると、当社は主な販売業者 Citic Securities Company Limited(600030) が定価発行方式を採用し、社会公衆に人民元普通株(A株)株式2000万株を公開発行し、発行価格は1株当たり27.27元で、計5454000万元の資金を募集している。引受費用375960万元を控除した後の募集資金は5078040万元で、すでに主引受商 Citic Securities Company Limited(600030) が2021年9月23日に当社の募集資金監督管理口座に送金した。インターネット発行費、募集説明書印刷費、推薦費、申告会計士費、弁護士費など権益性証券の発行に直接関連する新規外部費用257543万元を差し引いた後、当社の今回の募集資金の純額は4820497万元である。上記の募集資金の到着状況は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検査報告」(天健検査〔2021535号)を発行する。
(二)資金の使用と残高の募集状況
金額単位：人民元万元
品目連番金額
募集資金純額A 4820497
プロジェクト投入B 1
期末累計発生額
利息収入純額B 2
プロジェクト投入C 1301753当期発生額
利息収入純額C 271.45
期末累計発生額項目投入D 1=B 1+C 1301753
品目連番金額
利息収入純額D 2=B 2+C 2 71.45
余剰募集資金E=A-D 1+D 24525889
実際残高募集資金F 4572878
そのうち、募集資金を預ける特別口座残高F 11815557
未満期銀行財テク製品F 22757221
差異G=E-F-469.89[注]
[注]系会社は、予め支払った発行費用を募集資金で置き換えた自己資金469.51万元と発行費用0.38万元を支払っておらず、2021年12月31日現在、置き換えと支払いが完了していない。報告書の発行日までに、会社はすでに置換と支払いを完了した。
二、募集資金の保管と管理状況
（一）募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、当社は『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『深セン証券取引所創業板株式上場規則(2020年12月改訂)』(深証上〔20201292号)及び『深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営』(深証上〔202214号)などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実情に合わせて、「 Tibet Duo Rui Pharmaceutical Co.Ltd(301075) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)を制定した。「管理制度」によると、当社は募集資金に対して専用口座のストレージを実行し、銀行に募集資金専用口座を設立し、推薦機構 Citic Securities Company Limited(600030) とともに2021年10月20日に恒豊銀行株式会社武漢支店、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 武漢支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) ラサ支店、 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 武漢支店と「募集資金三者監督管理協議」を締結した。2021年10月20日に子会社湖北多瑞薬業有限会社、 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) ラサ支店と「資金募集四方監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明確にした。三方監督管理協定、四方監督管理協定と深セン証券取引所の三方監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、当社は募集資金を使用する際に厳格に遵守して履行している。
（二）資金募集専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、当社には5つの募集資金専用口座、1つの定期預金口座、2つの通知預金口座と5つの大額預金証書口座があり、募集資金の保管状況は以下の通りである。
金額単位：人民元
口座開設銀行口座募集資金残高備考
口座開設銀行口座募集資金残高備考
66486666964116.52普通預金口座
7204476489273211630日通知預金
720448042 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0 1年定期預金
中国 China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) ラサ分70857376310000000000大額預金証書
行営業部70857462710000000大口預金証書
70826080510000000大口預金証書
70825906710000000000大口預金証書
70826090110000000000大口預金証書
恒豊銀行株式会社8027100012280626077904174普通口座
司武漢支店営業部42052011010 China Vanke Co.Ltd(000002) 731000 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 日間の通知預金
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 株式会社41 Wenfeng Great World Chain Development Corporation(601010) 01022916184491319317普通口座
司武漢支店営業部
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 株式会社8116201013 Eve Energy Co.Ltd(300014) 342337723600普通口座
スラサ支店営業部
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 株式会社811150001308331911024221754普通口座
武漢東湖支店
合計45728782127
三、本年度募集資金の実際使用状況
（一）募集資金使用状況対照表
1.募集資金使用状況対照表詳細は本報告書添付ファイルを参照。
2.当期超過募集資金の使用状況
2021年12月24日の会社の第1回取締役会第9回会議の決議を経て、会社が超募集資金263000万元を使って流動資金を永久的に補充することに同意し、この事項はすでに会社が2022年の第1回臨時株主総会の審議を通過した。3.募集資金の使用その他の状況
2021年11月8日会社2021年第2回臨時株主総会の決議を経て、会社は4500000元を超えない一部の閑置募集資金の投資期限が12ヶ月を超えない財テク製品(保本型財テク製品、定期預金、構造預金、大額預金証書、通知預金、協議預金などを含むが、これらに限らない)を募集する。
(1)2021年11月25日、会社は Citic Securities Company Limited(600030) と契約を締結し、一部のアイドル募集資金を利用して合計10000000万元で保本型財テク製品を購入し、製品名は「 Citic Securities Company Limited(600030) 節昇利シリーズ1422期収益証明書」であり、製品収益率は2.00%-3.60%/年であり、製品金利は2021年11月26日である。
有効期限は2022年2月24日です。同社は2021年12月29日に早期に身代金を支払った。
(2)2021年12月2日、子会社湖北多瑞薬業有限公司は China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) ラサ支店営業部と協定を締結し、一部のアイドル募集資金を利用して合計1425400万元で7日間の通知預金を購入し、製品名は「スマート通知預金」、製品収益率2.10%年、製品金利開始日は2021年12月2日、満期日は支取日(すなわち「T+7日」)から自動的に継続する。この財テク製品は2021年12月に500000万元を回収した。
（3）2021年12月2日、会社は＊＊＊ China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) ラサ支店営業部と契約を締結し、一部のアイドル募集資金を利用して合計600.00万元で定期預金を購入し、製品名は「公的顧客に対して制定期間預金を発行する」、製品収益率は2.25%、製品利息開始日は2021年12月2日、満期日は2022年12月2日である。
(4)2021年12月16日、会社は恒豊銀行株式会社武漢支店と協定を締結し、一部の閑置募集資金を利用して計730000万元で定期預金を購入し、製品名は「単位通知預金」であり、製品収益率は支取日の看板公告の7日間で預金利息を通知し、製品の利息開始日は2021年12月16日であり、満期日は約束しない預金期間であり、支取時に事前に銀行に通知する。
(5)2021年12月20日、子会社湖北多瑞薬業有限公司は China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) ラサ支店営業部と協定を締結し、一部の閑置募集資金を利用して計2000万2000万元の定期預金を購入し、製品名称は「2021年に公有譲渡可能な大額預金証書専属第19期(3年期は半年で譲渡する)」であり、製品収益率は3.30%年であり、製品の利息開始日は2021年12月20日である。有効期限は2022年6月20日です。
(6)2021年12月20日、子会社湖北多瑞薬業有限公司は China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) ラサ支店営業部と協定を締結し、一部の閑置募集資金を利用して合計300.00万元で定期預金を購入し、製品名称は「2020年に公有譲渡可能な大額預金証書専属第239期(四半期ごとに2年間支払う)」であり、製品収益率は2.90%年であり、生産
