会監査委員会2021年度の職務履行状況報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上海証券取引所上場企業取締役会監査委員会運営ガイドライン」、および「会社定款」、「監査委員会業務細則」などの規定に基づき、 Guizhou Transportation Planning Survey&Design Academe Co.Ltd(603458) (以下「会社」と略称する)第4回取締役会監査委員会は勤勉で責任を果たす原則に基づいて、監査監督の職責を真剣に履行した。監査委員会の2021年度の職務履行状況について以下のように報告する。
一、監査委員会の基本状況
会社の第4回取締役会審査委員会は独立取締役王強先生、佘雨航先生及び非独立取締役黄国建先生の3人のメンバーから構成され、そのうち招集委員は中国公認会計士、独立取締役王強先生が担当している。
二、監査委員会会議の開催状況
2021年度、会社の取締役会の審査委員会は全部で5回の会議を開き、全委員が自ら出席し、具体的な状況は以下の通りである。
1、2021年1月15日、取締役会審査委員会は第4回取締役会審査委員会第10回会議を開き、「会社2020年度審議計画の手配に関する」議案を審議・採択した。
2、2021年4月1日、取締役会監査委員会は第4回取締役会監査委員会第11回会議を開き、「会社2020年度報告及びその要約」、「2020年度財務決算報告」、「2021年度財務予算報告」、「2020年度利益分配及び株式移転本案」、「2020年度持株株主及びその他の関連者の資金占有状況について」の議案、「会社2020年度内部統制評価報告」、「会社2020年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」、「会社の2021年度監査機構の再雇用に関する」議案。
3、2021年4月28日、取締役会監査委員会は第4回取締役会監査委員会第12回会議を開き、「会社2021年第1四半期報告」、「会社会計政策の変更に関する」議案を審議・採択した。
4、2021年8月20日、取締役会監査委員会は第4回取締役会監査委員会第13回会議を開き、「会社〈2021年半年度報告〉及びその要約について」、「会社2021年半年度募集資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告」の議案を審議・採択した。
5、2021年10月29日、取締役会監査委員会は第4回取締役会監査委員会第14回会議を開き、「会社〈2021年第3四半期報告〉に関する議案を審議・採択した。
三、監査委員会2021年度の主要業務内容
1、外部監査機構の仕事を監督及び評価する（1）外部監査機構の独立性と専門性を評価する
検査の結果、大華会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券関連業務に従事する資格を持っており、独立、客観、公正な道徳規範と職業操守を厳守することができ、会社が委託した各仕事をよく完成し、監査人員の配置が合理的で、専門能力と関心を持っている。（2）外部監査機関の監査費用の審査
審査を経て、2021年の大華会計士事務所の監査費は125万元で、会社の利益に合致している。(3)監査委員会と外部監査機構との積極的なコミュニケーション
2021年初め、2020年度監査業務の過程で、監査委員会は大華会計士事務所との連絡とコミュニケーションを強化することを重視し、現場会議などの方式を通じて、会社の関連状況を詳しく理解し、監査報告書の即時提出を促し、大華会計士事務所は時間通りに会社の年度監査などの関連業務を完成し、2020年度財務諸表に対して基準を提出し、保留意見がない。(4)外部監査機関が勤勉に責任を果たすかどうかを監督し評価する
報告期間中、監査委員会は年度会計士が行った2021年の予審作業を検査し、同時に大華会計士事務所と監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分な討論と疎通を行った。私たちは、大華会計士事務所が会社の事前監査期間に勤勉に責任を果たし、独立、客観、公正な職業準則に従ったと考えています。2、内部監査業務の指導
2021年度、監査委員会は会社の内部監査業務報告を真剣に審査し、会社の内部監査業務制度が基本的に健全であり、内部審査業務が有効に展開でき、内部審査で発見された問題について直ちに改善意見と提案を提出し、会社の内部統制と各制度の持続的な改善と有効な執行を促進することができると考えている。報告期間中、社内監査業務に重大な問題があることは発見されなかった。
3、上場企業の財務報告書を審査し、意見を発表する
当社は会社の財務部が作成した年度財務報告書、半年度財務報告書及び四半期財務報告書を審査し、会社の年度財務報告書、半年度財務報告書及び四半期財務報告書の作成プロセスは会社の内部制御制度に合致し、データが真実で、完全で、取締役会の審議に提出することに同意した。
4、社内統制制度の建設に対する監督及び評価業務の指導状況
会社の取締役会審査委員会は専門委員会の役割を十分に発揮し、会社の内部統制制度の建設を積極的に推進し、会社の内部統制評価管理を強化し、完備した。会社の内部監査機構に内部統制の自己評価を完成させるように指導する。
四、全体評価
報告期間内、監査委員会は上海証券取引所の「上場会社取締役会監査委員会運営ガイドライン」及び「会社定款」、「取締役会専門委員会工作制度」などの関連規定を厳格に遵守し、外部監査機構を監督し、内部監査業務を指導する面で職責を厳守し、監査委員会の職責を確実に履行する。会社の経営管理、財務報告書の作成と情報開示などの仕事の質の向上を絶えず促進すると同時に、内外環境の発展変化に重点を置き、会社の財務報告監査、内部制御制度の完備と内部制御検査などの仕事に対する監督を強化し、会社の合法的なコンプライアンスの有効な運行を確保し、会社の管理の絶えず完備を促進する。
2022年、会社の取締役会監査委員会は引き続き慎重、客観、独立の原則を受け継ぎ、引き続き真剣に、勤勉に、忠実に職責を履行し、監査委員会の監督職能を十分に発揮し、会社の経営管理層とのコミュニケーションをさらに強化し、学習を強化し、専門レベルと意思決定能力を高め、監査委員会の職責と義務を科学的に、効果的に履行し、会社の安定した経営、規範的な運営を促進する。会社と全株主の共通利益を確実に守る。
