平安証券株式会社
について Allwinnertech Technology Co.Ltd(300458)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
平安証券株式会社（以下「平安証券」または「推薦機構」と略称する）は、 Allwinnertech Technology Co.Ltd(300458) （以下「 Allwinnertech Technology Co.Ltd(300458) 」または「会社」と略称する）として初めて株式を公開発行し、上場し、非公開で株式を発行する推薦機構として、「証券発行上市推薦業務管理弁法」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第13号——推薦業務」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連規定は、 Allwinnertech Technology Co.Ltd(300458) 2021年度募集資金の保管と使用状況を検査し、検査意見を発表した。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金金額と資金入金時間
中国証券監督管理委員会の証券監督許可〔20161789号文の承認を経て、深セン証券取引所の同意を得て、会社は主な販売商平安証券株式会社から北京芯動エネルギー投資基金(有限パートナー)、華安基金管理有限会社に人民貨幣普通株(A株)の株式5016888株を非公開で発行し、発行価格は1株当たり79.93元で、計4009985784元の資金を募集した。募集資金の純額は39504484095元である。上記の募集資金の到着状況は天健会計士事務所(特殊普通パートナー)の検証を経て、「検査報告」(天健検査〔2016〕3-130号)を発行する。
（Ⅱ）資金の使用と残高の募集
会社は前年度に募集資金2961408万元を使用し、前年度に受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は293341万元である。2021年度の実際使用募集資金は1323654万元、2021年度に受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は422.62万元である。累計で募集資金4285062万元を使用し、累計で受け取った銀行預金利息から銀行手数料などを差し引いた純額は335603万元である。
2021年12月31日現在、 Allwinnertech Technology Co.Ltd(300458) 募集資金専戸はすでに抹消され、募集資金の人民元技術の自己資金口座がある。
二、募集資金の保管と管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実際の状況と結びつけて、「 Allwinnertech Technology Co.Ltd(300458) 募集資金管理方法」(以下「管理方法」と略す)を制定した。「管理方法」によると、会社は募集資金に対して特別口座の貯蔵を行い、銀行に募集資金特別口座を設立し、推薦機構平安証券株式会社とともに2016年10月26日に Ping An Bank Co.Ltd(000001) 珠海支店と「募集資金三者監督管理協議」を締結し、各方面の権利と義務を明らかにした。三者監督管理協定と深セン証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、会社は募集資金を使用する際に厳格に履行している。
会社の募集資金管理を規範化し、中小投資家の権益を保護するため、関連法律法規及び深セン証券取引所の「創業板上場会社規範運営ガイドライン」の規定に基づき、会社、完全子会社深セン芯智匯科技有限会社及び完全子会社西安 Allwinnertech Technology Co.Ltd(300458) 有限会社(以下、子会社と称する)はそれぞれ管轄 Bank Of China Limited(601988) 深セン蛇口網谷支店の深セン蛇口支店、 Bank Of China Limited(601988) 西安ソフトウェアパーク支店を管轄する西安ハイテク開発区支店(以下「 Bank Of China Limited(601988) 」と略称する)及び推薦機構平安証券株式会社は「資金募集四方監督管理協議」に署名し、各方面の権利と義務を明確にした。
2021年12月31日現在、会社の募集資金特別口座はすでに抹消され、会社、子会社と推薦機構と銀行が署名した「募集資金三者監督管理協議」または「募集資金四方監督管理協議」は相応に終了した。
（Ⅱ）資金募集専戸抹消状況
2021年12月31日現在、会社の2つの募集資金の専戸はすでに抹消され、具体的な状況は以下の通りである。
単位：人民元
口座開設銀行口座抹消時間抹消前残高
Ping An Bank Co.Ltd(000001) 珠海支店営業部11017721294008202112-14 9.19
Bank Of China Limited(601988) 西安ソフトウェアパーク支店103665153610202112-139892173
合計——9893092
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金使用状況対照表
本年度会社募集資金使用状況対照表詳細は本報告添付ファイル1を参照。
（Ⅱ）募集資金投資項目に異常が発生した場合の説明
今年度の会社募集資金投資項目に異常は認められなかった。
(III)募集資金投資項目が単独で利益を計算できない場合の説明
本年度は単独で利益を計算できない募集項目は存在しない。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
今年度は募集資金の投資項目を変更することはありません。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
今年度の会社募集資金の使用及び開示には重大な問題はない。
六、会計士事務所の募集資金の年度保管と使用状況特別報告に対する鑑証意見
天健会計士事務所(特殊普通組合)は、 Allwinnertech Technology Co.Ltd(300458) が作成した2021年度の「募集資金年度保管と使用状況に関する特別報告」を鑑証し、「募集資金年度保管と使用状況鑑証報告」(天健審〔2022〕3-146号)を発行した。
報告書によると、 Allwinnertech Technology Co.Ltd(300458) 会社の取締役会が作成した2021年度の「募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告」は「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」(深証上〔202214号)と関連フォーマットガイドラインの規定に合致し、 Allwinnertech Technology Co.Ltd(300458) 会社の募集を如実に反映している。
七、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、推薦機関は Allwinnertech Technology Co.Ltd(300458) 2021年度の募集資金の使用と保管は「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」と「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの関連法律法規の要求に合致し、募集資金に対して専門家の保管と特別使用を行った。募集資金の用途を変更し、株主の利益を損なうことはない。
(以下、本文なし)
添付ファイル1
募集資金使用状況対照表
2021年度
編成単位： Allwinnertech Technology Co.Ltd(300458) 単位：人民元万元
募集資金総額3950448本年度投入募集資金総額1323654
報告期間内の用途変更の募集資金総額
累計変更用途の募集資金総額累計投入募集資金総額4285062
累計変更用途の募集資金総額比率
かどうか
調整後期末終了期末までのプロジェクトの実行可能性
投資項目が変更された項目の募集資金を承諾本年度の項目が予定の本年度に達するかどうか
投資総額累計投資金額投資進捗（%）が発生しているか
と超募集資金の投入(一部の変更承諾投資総額の投入金額を含む使用状態日付で実現できる利益予想利益
（1）（2）（3）＝（2）／（1）重大な変化
さらに)
投資項目1を承諾する.ネットワークインテリジェント端末アプリケーションプロセッサ
チップとモジュールの検討No 395044839504481326544285062 108.47202010.31648103 No No
発及応用クラウド建設
プロジェクトを設定する
2.消費レベルインテリジェント
別与制御チップは201810.31
建設プロジェクト3.仮想現実ディスプレイチップとモジュール
201810.31です
研究開発及び応用クラウド
建設プロジェクト
投資項目の承諾–
39,504.48 39,504.48 13,236.54 42,850.62 6,481.03 － －
小計
合計−3950448395044813236544285062648103−
車ネットワークインテリジェント端末応用プロセッサチップとモジュールの研究開発及び応用クラウド建設プロジェクトは、COVID-19疫病、サプライヤーとの交渉進度の遅延などの影響でプロジェクトを引き起こした。
