Suzhou Thvow Technology Co.Ltd(002564)
2022年度監査会計士事務所の再雇用に関する公告
当社及び取締役会の全員は情報開示の内容が真実で、正確で、完全であることを保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
Suzhou Thvow Technology Co.Ltd(002564) (以下「会社」と略称する)は2022年3月23日に第4回取締役会第40回会議及び第4回監事会第28回会議を開催し、「2022年度監査会計士事務所の継続招聘に関する議案」を審議・採択し、衆華会計師事務所(特殊普通パートナー)(以下「衆華」と略称する)の継続招聘を会社2022年度監査機構とし、招聘期間を1年とすることに同意した。具体的な内容は以下の通りです。
一、会計士事務所の再雇用予定事項の状況説明
衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「衆華」と略称する)は証券、先物関連業務の就職資格を備え、長年の上場企業の監査業務の豊富な経験と職業素養を持ち、会社の内部統制と財務監査業務の確立と健全化の要求をよりよく満たすことができ、会社の監査機構を担当している間、勤勉に責任を果たす。「中国公認会計士独立監査準則」などの関連規定に従い、独立、客観、公正な監査準則を堅持し、監査意見を公正かつ合理的に発表することができる。
監査業務の連続性を維持するために、会社は衆華為会社の2022年度監査機構を引き続き招聘し、会社の2022年度監査などの公認会計士の法定業務及びその他の業務を引き受け、招聘期間は1年とし、株主総会の授権会社の管理層に実際の業務状況と市場相場に基づいてその仕事の報酬を決定し、会社の株主総会の審議が通過した日から発効する。
二、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報
衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の前身は1985年に設立された上海社会科学院会計士事務所で、2013年に財政部などの部門の許可を得て特殊普通パートナー企業に転換した。衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の登録住所は上海市嘉定工業区葉城路1630号5棟1088室である。衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は1993年から証券サービス業務に従事し、豊富な証券サービス業務経験を持っている。
2.人員情報
衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の首席パートナーは陸士敏氏で、2021年末のパートナー数は42人、公認会計士は338人で、そのうち証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は140人を超えた。
3.業務規模
衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の前年度(2021年)の監査業務収入総額は人民元5.21億元、監査業務収入は人民元4.11億元、証券業務収入は人民元1.63億元だった。
衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の前年度(2021年)上場企業の監査顧客数は74社で、監査費用総額は人民元0.92億元だった。衆華会計士事務所(特殊一般パートナー)がサービスを提供する上場企業の主な業界は製造業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、建築業などである。衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)が監査サービスを提供する上場企業のうち、 Suzhou Thvow Technology Co.Ltd(002564) と同業界の顧客は計4社である。
4.投資家の保護能力
関連法律法規の規定によると、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は職業保険の累計賠償限度額を5000万元以上購入し、監査失敗による民事賠償責任をカバーすることができ、関連規定に合致する。
ここ3年間、執業行為に関する民事訴訟で民事責任を負う場合:
(1 Shandong Yabo Technology Co.Ltd(002323) 証券虚偽陳述責任紛争案
2021年12月、江蘇省高級人民法院は投資家が Shandong Yabo Technology Co.Ltd(002323) (以下「雅博科学技術」という)を起訴し、金元証券株式会社、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の証券虚偽陳述責任紛争事件について二審判決を下し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)が雅博科学技術に対する返済義務を30%の範囲内で連帯責任を負うことを改めた。
(2 Ningbo Sunlight Electrical Appliance Co.Ltd(002473) 証券虚偽陳述責任紛争案
2021年10月、浙江省高級人民法院は投資家が Ningbo Sunlight Electrical Appliance Co.Ltd(002473) (以下「聖莱達」という)を起訴し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の証券虚偽陳述責任紛争事件について二審判決を下し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は聖莱達と連帯責任を負う必要があると判決し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)はすでにこれらの二審判決に対して再審を申請した。
5.独立性と誠実さの記録
衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は「中国公認会計士職業道徳規則」の独立性要求に違反する状況は存在しない。最近3年間、行政処罰2回、行政監督管理措置7回、刑事処罰を受けていない、自律監督管理措置と規律処分を受けた。10人の従業員はこの3年間、執業行為で行政処罰を受け、3人に関連し、監督管理措置を13回受けたが、従業員は刑事処罰、自律監督管理措置、規律処分を受けたことがない。
(II)プロジェクトメンバー情報
1.人員情報
プロジェクトパートナー:郝世明、2000年に公認会計士になり、1993年から上場会社の監査に従事し、2012年から衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)で執業し、2021年から当社に監査サービスを提供する。ここ3年間、上場企業5社の監査報告書に署名した。
署名公認会計士:付声文、2015年に公認会計士となり、2013年から上場企業の監査に従事し、2013年から衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)で執業し、2021年から当社に監査サービスを提供する。本公告日現在、この3年間で3つの上場企業の監査報告書に署名した。品質管理再検討者:陸友毅、1997年に公認会計士となり、2004年から上場会社の監査に従事し、2011年から衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)で執業し、2022年から当社に監査サービスを提供する。本公告日までに、この3年間で1社の上場企業の監査報告を検討した。2.誠実記録
上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質コントロール再検討者はこの3年間、執業行為によって刑事処罰を受けず、証券監督管理会及びその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受けず、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けなかった。
3.独立性
衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再審人などの従業員は「中国公認会計士職業道徳守則」の独立性要求に違反する状況は存在しない。
(III)監査費用
1.監査費用の定価原則
監査費用は主に会計士事務所が専門サービスを提供するのに必要な知識と技能、必要な専門人員のレベルと経験、各レベルの専門人員がサービスを提供するのに必要な時間、および専門サービスを提供するのに必要な責任などの要素に基づいて総合的に確定する。
2.監査費用の前年同期比変化状況
2021年度財務報告監査費用150万元;2022年度、取締役会は株主総会の授権会社の管理層に監査費用の定価原則に基づいて監査機構と協議して監査費用を確定するように要求した。
三、会計士事務所の継続招聘の手続き
1.監査委員会の職務履行状況
会社の第4回取締役会監査委員会は衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)を審査し、衆華会計士事務所はずっと Suzhou Thvow Technology Co.Ltd(002564) の年報監査機構として、監査期間中に職責を果たし、監査業務の連続性を保証するために、会社の2022年度監査機構を引き続き担当することに同意し、取締役会の審議に提出した。
2.独立取締役の事前承認意見と独立意見
会社の独立取締役は今回の衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の続任事項を審査し、事前承認意見と独立意見を発表した。
事前承認意見:独立取締役は衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)が証券、先物関連業務監査の執業資格を有し、複数の上場企業の監査経験を有し、会社が発行した各期の監査報告書に客観的、公正に会社の各期の財務状況と経営成果を反映し、この監査機構を継続的に招聘することで監査業務の品質を保証し、監査業務の連続性と安定性を維持することができると考えている。上場企業及びその他の株主、特に中小株主の利益を保護するのに有利である。「2022年度監査会計士事務所の再雇用に関する議案」を会社の第4回取締役会第40回会議の審議に提出することに同意した。
独立意見:衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)は豊富な上場会社の監査経験を持ち、十分な独立性、専門適任能力、投資家の保護能力、誠実さの状況を備えている。仕事は真剣に責任を負い、勤勉に職務を果たし、会社のために発行された監査報告書はいずれも客観的に、公正に会社の財務状況と経営成果を反映している。私たちは衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の継続招聘は会社の2022年度監査機構であり、会社の監査業務の連続性と安定性に有利であり、上場会社の監査業務の品質を保障するのに有利であり、上場会社とその株主利益、特に中小株主の利益を保護するのに有利であると考えており、私たちはこの事項に同意し、この議案を会社の2021年度株主総会の審議に提出することに同意した。
3.取締役会、監事会の審議状況
2022年3月23日、会社は第4回取締役会第40回会議及び第4回監事会第28回会議を開き、それぞれ「2022年度監査会計士事務所の再雇用に関する議案」を審議・採択し、衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度監査機構として再雇用することに同意した。招聘期間は1年である.
4.発効日
今回の衆華会計士事務所(特殊普通パートナー)の再雇用事項は、2021年年度株主総会の審議を提出し、2021年年度株主総会の審議が可決された日から発効する。
四、報告書類
1.第四回取締役会第四十一回会議の決議；
2.第4回監事会第28回会議決議;
3.独立取締役の第四回取締役会第四十一回会議に関する事項に関する事前承認意見；4.独立取締役の第4回取締役会第40回会議に関する事項に関する独立意見。
5.監査委員会の職責履行の証明書類;
6.会計士事務所の営業免許証を招聘し、主な責任者と監督管理業務の連絡先情報と連絡先を担当し、具体的な監査業務の署名登録会計士身分証明書、免許証と連絡先を担当する予定である。
ここに公告する。
Suzhou Thvow Technology Co.Ltd(002564) 取締役会2022年3月25日
