渤海証券株式会社
について Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051)
2021年度募集資金の保管・使用状況の査察意見
渤海証券株式会社（以下「渤海証券」または「推薦機構」と略称する）は＊＊＊ Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) （以下「会社」または「＊＊＊ Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 」と略称する）として初めて株式を公開発行し、創業板に上場する推薦及び持続監督機構として、「証券発行上場推薦業務管理方法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」などの関連法律、法規、規範性文書の規定に基づき、2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況に対して慎重に検査を行い、検査状況は以下の通りである。
一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の証券監督許可20212361号文の登録により、会社は初めて人民元普通株(A株)株2000万株を公開発行し、1株当たりの額面価格は人民元1.00元、発行価格は98.80元/株で、募集資金総額は1976000万元で、発行費用を差し引いた今回の募集資金の純額は18952702万元である。会社は資金を募集して2021年8月24日に帳簿に着いて、そして中喜会計士事務所(特殊普通パートナー)を通じて検証を行って、《資金検査報告》(中喜検査字[2021]第00082号)を発行しました。
会社はすでに上述の募集資金を募集資金特別口座に預け、推薦機構、募集資金を預けた関連銀行と募集資金監督管理協定に署名し、募集資金の保管と使用に対して専門家管理を行った。
（Ⅱ）2021年12月31日現在募集資金使用及び残高状況
単位：万元
プロジェクトの募集
募集プロジェクト資金超過募集資金合計
募集資金純額1800 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 5270218952702
減：募集項目累計使用募集資金24044287 Zhejiang Provincial New Energy Investment Group Co.Ltd(600032) 80342
そのうち：前期自己資金投入21949192194919
東莞市駿達触控科技有限公司-876 New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 0005.00株式を買収
減：募集資金補充流動資金300000（注）-300000
加：財テク収入利息収入控除手数料純額937.13 88.53102566
未使用の募集資金残高12689371 855.5512774926
内訳：現金管理用期末残高8665068 80.008745068
注:この特定口座の30000万元の資金と利息はすでに補充されています。
未使用の募集プロジェクト資金残高:募集資金専用口座残高224289万元、期末現金管理用期末残高8665068万元(うち650.68万元の財テク製品の前手利息を含む)、銀行預金を購入した金額は18000万14万元である。
未使用の超募集資金残高:募集資金専用口座残高55.55万元、期末現金管理用期末残高800万元を保管する。
二、募集資金の保管と管理状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を最大限に保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」「中華人民共和国証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規に基づき、実際の状況と結びつけて、「 Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 資金募集管理方法」(以下「管理方法」と略す)を制定した。
「管理方法」の要求に基づき、会社の経営ニーズに合わせて、会社はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン光明支店、 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深セン支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン支店及び推薦機構渤海証券株式会社(以下「渤海証券」と略称する)と「資金募集三者監督管理協議」(以下「三者監督管理協議」と略称する)を締結した。会社及び完全子会社の黄石信博科技有限公司（以下は「黄石信博」と略称する）はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン光明支店、広発銀行株式会社深セン支店、 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 深セン支店、 Bank Of China Limited(601988) 深セン福永支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン支店及び推薦機構渤海証券と「資金募集四方監督管理協議」（以下は「四方監督管理協議」と略称する）を締結した。募集資金の保管と使用について、特別口座管理を行う。指定された推薦代表者は、いつでも資金募集専用口座を開設した銀行に行って資金募集専用口座の資料を照会することができる。
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の残高の詳細は以下の通りである。
単位：万元
連番銀行名口座残高
1 Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン光明支店4 Cofco Biotechnology Co.Ltd(000930) 2991006954898.23
2 Bank Of China Limited(601988) 深セン福永支店7458750932152180.58
3 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深セン支店1500010731448455.55
4 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 深セン支店0 Global Infotech Co.Ltd(300465) 474817.09
5広発銀行株式会社深セン支店95508802278426 Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) 1480.10
6 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン支店755953668010206555.83
7 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン支店75592590141061106
合計2229844
注:会社募集資金特別口座臨時口座(口座開設銀行: Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社深セン合水口支店、口座番号:4 Henan Shenhuo Coal&Power Co.Ltd(000933) 029100695365)は2021年11月22日に抹消された。
三、募集資金の実際使用状況
報告期間内に、会社が募集した資金の実際の使用状況は以下の通りである。
(I)資金投資プロジェクトの資金使用状況を募集する。
報告期間内、会社は実際に募集資金5404342万元を使用し、そのうち黄石信博科学技術有限会社の電子製品ガラス防護スクリーン建設プロジェクト24044342万元に使用した。流動資金を補充するための項目は300000万元で、具体的な状況は付表1「資金募集使用状況対照表」を参照してください。
（Ⅱ）募集資金投資項目の実施場所、実施形態の変更状況
報告期間中、会社は資金募集投資項目の実施場所、実施方式の変更状況が存在しない。（III）募集資金投資項目の対外譲渡又は置換が発生した場合
会社は2021年9月5日に第2回取締役会第10回会議と第2回監事会第5回会議を開き、「募集資金を用いて前期投入募集プロジェクトと発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金を用いて前期投入募集プロジェクトの自己資金2194919万元と発行費用を支払った自己資金192.45万元を置換することに同意した。合計22114164万元です。2021年12月31日現在、会社は資金の交換を募集した。
(IV)アイドル募集資金による流動資金の一時補充状況
報告期間中、会社はアイドル募集資金で流動資金を一時的に補充する状況は存在しない。
（V）余剰募集資金の使用状況
会社の募集資金はまだ投入中であり、募集資金の余剰は存在しない。
（VI）超募集資金の使用状況
会社の超募集資金の純額は9527023590元で、2021年11月9日の第2回取締役会第13回会議と第2回監事会第7回会議の決議に基づいて、会社は超募集資金8760万元を使って東莞市駿達触制御科学技術有限会社の15.00%の株式を買収する株式買収金を支払い、2021年12月31日までに、超募集資金残高855.55万元(利息収入88.53万元を含む)は Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深セン創業路支店に預けられ、そのうち800万元は現金管理に用いられ、55.55万元は普通口座に預けられている。
(VII)未使用の募集資金の用途及び行方
まだ使用されていない募集資金のうち8665068万元は現金管理に使われ、残りの部分は計画通りに募集プロジェクトの建設に使われる。
(VIII)募集資金の使用その他の状況
会社は資金を募集して使用する他の状況はありません。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
会社は募集資金投資項目を変更する資金の使用状況は存在しない。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、会社はすでに《上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営》などの法律法規と《管理方法》の関連規定と要求に従って募集資金を使用し、募集資金の使用状況をタイムリー、真実、正確、完全に公開し、募集資金の保管、使用、管理及び開示違反状況は存在しない。
六、推薦機構が意見を査察する
検証の結果、推薦機関は以下のように考えている。
Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 2021年度募集資金の保管と使用は「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場企業規範運営」などの規定に合致する。募集資金に対して専戸保管と特別使用を行い、株主の利益を損なうことはなく、募集資金を違反して使用することはない。
附表一募集資金使用状況対照表
2021年度
作成単位： Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 金額単位：人民元万元
募集資金総額18952702本年度投入募集資金総額6280342
報告期間内の用途変更の募集資金総額-
累計変更用途の募集資金総額-累計投入済募集資金総額
