募集資金の年度保管と実際使用状況について
認証レポート
中喜特審2022 T 00199号
中喜会計士事務所(特殊普通パートナー)
住所：北京市東城区崇文門外大街11号新成文化大厦A座11階郵便番号：100062
電話番号：01067085873
ファックス：0106708147
メールアドレス:[email protected].
目次
内容ページ一、鑑証報告1-22、募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別項目3-9報告三、会計士事務所営業許可証及び資質証明書
中喜会計士事務所（特殊普通パートナー）ZHONGXI CPAs（SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP）
について Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051)
募集資金の年度保管と実際の使用状況の
認証レポート
中喜特審2022 T 00199号 Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 全株主:
私たちは依頼を受けて、2021年12月31日までの「取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」について鑑証を行いました。
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」(証券監督管理委員会公告[200214号)と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」に基づき、「深セン証券取引所上場企業情報開示公告フォーマット第21号:上場企業の募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告フォーマット」などの関連規定を作成し、「取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」を作成し、真実、合法、完全な実物証拠、原始書面資料、副本資料、口頭証言及び私たちが必要とするその他の証拠を提供する。会社の取締役会の責任です。われわれの責任は鑑証活動を実行した上で、「取締役会の資金募集年度の保管と実際の使用状況に関する特別報告」に対して鑑証意見を発表することである。
私たちは「中国公認会計士その他の鑑証業務準則第3101号–歴史財務情報監査または審査以外の鑑証業務」の規定に従って鑑証業務を実行した。この準則は私たちに中国公認会計士の職業道徳規則を遵守し、鑑証業務を計画し、実行し、「取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告」に重大な誤報が存在しないかどうかを合理的に保証することを要求した。鑑証作業を行う過程で、会計記録の検査、関連項目の金額の再計算など、必要と思われる手順を実施しました。私たちの鑑証の仕事は意見を発表するために合理的な基礎を提供したと信じています。
住所：北京市東城区崇文門外大街11号新成文化大厦A座11階
電話番号:01067085873ファックス:010670844147郵便番号:100062
中喜会計士事務所（特殊普通パートナー）ZHONGXI CPAs（SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP）
私たちは、 Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 会社は2021年12月31日までの『取締役会の募集資金の年度保管と実際の使用状況に関する特別報告』はすべての重大な面で中国証券監督管理委員会が発表した『上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用に関する監督管理要求』(証券監督管理委員会公告[200214号)と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」、「深セン証券取引所上場企業情報開示公告フォーマット第21号:上場企業募集資金年度保管と使用状況の特別報告フォーマット」などの関連規定が作成された。
本鑑証報告書は Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 会社の2021年年度報告書の開示の目的でのみ使用され、その他の目的として使用してはならない。
中喜会計士事務所(特殊普通パートナー)中国公認会計士:
（プロジェクトパートナー）
謝翠
中国公認会計士：
沈建平
中国・北京二〇二年三月二十三日
住所：北京市東城区崇文門外大街11号新成文化大厦A座11階
電話番号:01067085873ファックス:010670844147郵便番号:100062
について Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051)
取締役会が募集資金の年度保管と実際の使用状況について
特定項目レポート
中国証券監督管理委員会が発表した「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の資金募集管理と使用の監督管理要求」(証券監督管理委員会公告[200214号)と深セン証券取引所が公布した「深セン証券取引所上場企業規範運営ガイドライン」によると、「深セン証券取引所上場企業情報開示公告フォーマット第21号:上場企業募集資金年度保管と使用状況の特別報告フォーマット」などの関連規定、 Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) (以下「会社」と略称する)取締役会は2021年度募集資金保管と実際の使用状況の特別報告を作成した。
一、募集資金の基本状況
1、実際に募集した資金の金額、資金の到着状況
中国証券監督管理委員会の「同意 Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 初公開発行株式登録に関する承認」(証券監督許可[2 Zhejiang Dahua Technology Co.Ltd(002236) 1号)の承認を得て、会社はすでに社会の公衆に2000万株の新株を公開発行し、古い株の譲渡にかかわらず、1株当たりの額面は人民元1元で、1株当たりの発行価格は98.80元(人民元、以下同じ)で、今回の募集資金総額は197 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 元で、発行費用8072976410元を差し引いて、実際の募集資金の純額は189527023590元である。前述の募集資金の到着状況はすでに中喜会計士事務所(特殊普通パートナー)が検証し、2021年8月25日に「検資報告」(中喜検字[2020]第00082号)を発行した。会社は募集資金に対して専戸貯蔵制度を採用している。
2021年8月24日、 Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 募集資金特別口座(口座開設銀行: Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社深セン合水口支店、口座番号:4 Henan Shenhuo Coal&Power Co.Ltd(000933) 029100695365)は、初公開発行株の募集資金1906840000元(推薦費と販売費69160000元(税込)を受け取った。 Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 募集資金特別口座(口座開設銀行: Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 株式会社深セン合水口支店、口座番号:4 Henan Shenhuo Coal&Power Co.Ltd(000933) 029100695365)は2021年11月22日に抹消された。以下の募集資金の専門口座は Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 、黄石信博科技有限公司が他の銀行で開設した募集資金の特別口座である。
2、2021年12月31日現在募集資金の使用状況及び残高状況
単位：人民元万元
資金を募る
プロジェクト
黄石プロジェクト募集資金超募集資金合計
募集資金純額180 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 527 Costar Group Co.Ltd(002189) 52702減少:募集項目累計使用募集資金24044287 Cnsig Inner Mongolia Chemical Industry Co.Ltd(600328) 0342そのうち:前期自己資金投入21949192194919東莞市駿達触控科技有限公司15.00%株式-876 New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) 000減少:募集資金金補充流動資金30 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 0000プラス:財テク収入利息収入控除手数料純額937.13 88.53102566未使用の募集資金残高12689371 855.5512774926そのうち:現金管理用期末残高8665068 80.008745068
未使用の募集資金残高のうち、募集資金専用口座残高224289万元、期末現金管理用期末残高8665068万元(うち650.68万元の財テク製品の前手利息を含む)を預け、銀行預金を購入した金額は1800014万元である。
未使用の超募集資金のうち、募集資金専用口座残高55.55万元、期末現金管理に用いる期末残高800万元を保管する。
二、募集資金の保管と管理状況
会社の募集資金の管理と使用を規範化し、投資家の権益を最大限に保護するために、会社は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上市会社規範運営ガイドライン」などの法律法規に基づき、実際の状況と結びつけて、「 Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 資金募集管理方法」(以下「管理方法」と略す)を制定した。
「管理方法」の要求に基づき、会社の経営ニーズに合わせて、会社はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン光明支店、 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 深セン支店、 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 深セン支店及び推薦機構渤海証券株式会社(以下「渤海証券」と略称する)と「資金募集三者監督管理協議」(以下「三者監督管理協議」と略称する)を締結した。会社及び完全子会社の黄石信博科技有限公司（以下は「黄石信博」と略称する）はそれぞれ Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) 深セン光明支店、広発銀行株式会社深セン支店、 Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 深セン支店、 Bank Of China Limited(601988) 深セン福永支店及び推薦機構渤海証券と「資金募集四方監督管理協議」（以下は「四方監督管理協議」と略称する）を締結した。募集資金の保管と使用について、特別口座管理を行う。指定された推薦代表者は、いつでも資金募集専用口座を開設した銀行に行って資金募集専用口座の資料を照会することができる。同社は2021年9月5日、第2回取締役会第10回会議で「一部のアイドル募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択した。
2021年12月31日現在、会社が募集した資金専用口座の残高の詳細は以下の通りである。
単位：人民元万元
番号銀行名口座預金
