Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) (以下「会社」と略称する)監事会の全メンバーは「証券法」「会社法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律法規と「会社定款」と「監事会議事規則」の関連規定に厳格に従い、全株主に責任を負う態度に基づいて、法律法規が与えた各職権と義務を真剣に履行し、監事会のメンバーは会社の株主総会に参加し、取締役会会議に列席し、会社の各重大事項の意思決定手順、コンプライアンス性に対して監察を行い、会社の財務状況と財務報告の編成に対して審査を行い、取締役、高級管理者の職責履行状況に対して監督を行い、監事会の職能を有効に発揮した。
2021年度監事会の主な業務状況を以下に報告する。
一、監事会会議の開催状況
2021年度、会社監事会は計4回の会議を開き、会議の招集、開催と採決手続きは「会社法」と「会社定款」の関連規定に合致した。具体的な状況は以下の通りです。
シーケンス番号会議の開催日決議内容
（1）「会社の最近の三年間の財務報告について」と「2020年第二回監査度財務決算報告について」の議案を審議、可決する
1会第4回会2021/3/13(2)審議採択「に関する議案」決議(3)審議採択「に関する議案」
第2回監事(1)審議は「募集資金を用いて前期投入募集項目を置換することについて
会第5回会目及び発行費用を支払った自己資金調達案
2 2021/9/5(2)審議可決「一部の遊休募集資金の使用について現金管理
決議する
理の議案
第2回監事
3会第6回会202110/26(1)審議「2021年第3四半期報告に関する議案」採択
決議する
(1)「一部の超募集資金を用いて東莞市駿達を買収することについて
第2回監事触控科技有限公司15.00%株式の議案
4会第七回会202111/9（2）審議採択「関連先との共同投資による合弁会社の設立及び
関連取引を決議する議案」
（3）「会計上の見積りの変更に関する議案」の審議と可決
二、監事会の関連事項に対する審査意見
(I)会社の法律に基づく運営状況
報告期間中、会社の監事は会社が開催した取締役会、株主総会に列席し、関連法律、法規に基づき、取締役会、株主総会の開催手順、決議事項、意思決定手順、取締役会が株主総会に対する決議執行状況、会社の取締役、高級管理者が会社の職務を執行する状況及び会社の内部統制制度などを監督した。
監事会は、会社は関連法律法規及び「会社定款」などの規定に厳格に従って法に基づいて運営していると考えている。会社の株主総会、取締役会の運営規範、意思決定手続きが合法的に規則に合致し、決議内容が合法的に有効であり、会社の取締役、高級管理者は法律に基づいて職責を厳格に履行することができ、関連法律法規及び「会社定款」の関連規定に違反せず、会社と株主の利益を損なう行為はない。
（Ⅱ）会社の財務状況を検査する
監事会は会社の報告期間内の財務状況、財務管理などを審査し、監事会は会社の財務制度が健全で、内部制御メカニズムが健全で、財務状況が良好であると考えている。財務報告は会社の財務状況と経営成果を真実かつ客観的に反映し、報告内容に虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れは存在しない。（Ⅲ）会社募集資金の使用状況
監事会は会社の2021年の募集資金の使用状況と管理状況を検査し、監事会は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社定款」「募集資金管理制度」に厳格に従って募集資金の使用と管理を行い、募集資金を違反して使用する行為はないと考えている。
(IV)会社の資産買収・売却状況
報告期間中、会社は達濠科学技術(東莞)有限会社(元東莞市駿達触制御科学技術有限会社)の61.75%の株式を買収し、持ち株を形成し、合併報告書に組み入れた。検査の結果、監事会は上述の買収取引の価格が公正で、裏取引は発見されず、株主の権益を損なったり、会社の資産の流失をもたらしたりしていないと考えている。
（V）関連取引状況
監事会は会社の2021年度の関連取引行為を審査し、監事会は会社が発生した関連取引の決定手順は関連法律法規、「会社定款」の規定に合致し、会社及びその他の株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
（VI）社内統制状況
監事会は会社の2021年の内部統制状況を検査し、監事会は「会社はすでに比較的完備した内部統制体系を確立し、有効に実行することができ、会社の各業務活動の秩序化、有効な展開を保証し、会社の内部統制の評価報告は真実で、客観的に会社の内部統制制度の建設と運行状況を反映している」と考えている。監事会は取締役会が発行した内部統制自己評価報告に異議がない。
(VII)会社が内幕情報関係者管理制度を確立し実施した場合
報告期間中、会社の取締役、監事及び高級管理職及びその他の関係者は「インサイダー情報知る人登録管理制度」を厳格に遵守し、インサイダー情報知る人がインサイダー情報を利用して当社の株式を売買する状況は発見されなかった。
(VIII)会社情報開示事務管理制度に関する状況
監事会は会社の2021年の情報開示管理制度の執行状況に対して監督と検査を展開し、監事会は報告期間内に、会社の情報開示管理制度は国家の関連法律法規と監督管理の要求を満たし、会社の情報開示の仕事の真実、正確、完全、タイムリーかつ秩序ある進行を保証することができると考えている。
会社の2021年度の経営と運営は法律、法規規範の要求に合致し、会社の取締役と経営管理層は会社の職務を執行する時に職務を厳守し、法律、法規、会社の定款に違反したり、会社、株主と従業員の利益を損なう行為はない。会社は今年度の重大な経営活動において、株主の権益を損なったり、会社の資産流失をもたらしたりすることは発見されなかった。
三、監事会2022年度業務計画
2022年度、監事会は引き続き「証券法」、「会社法」、「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社の規範運営」などの法律法規と「会社定款」と「監事会議事規則」の関連規定に厳格に従い、職責を忠実に履行し、有効な監督職能を十分に発揮し、会社の規範運営を促進する。われわれは職責を果たし、原則を堅持し、勤勉で厳格で、会社の利益と株主権益をよく守る。
ここに報告します。
Shenzhen Xinhao Photoelectricity Technology Co.Ltd(301051) 監事会
2022年3月25日
