独立取締役2021年度述職報告
報告者：王炳明
2021年度、 China Railway Prefabricated Construction Co.Ltd(300374) (以下「会社」と略す)で取締役を行った
会の改選私は会社の第3期取締役会の独立取締役で、任期が満了した後に離任して、報告期間は
勤務期間は2021年1月1日から2021年10月14日まで。
2021年度に独立取締役に就任する間、本人は『会社法』『会社定款』『独立董
事工作制度及び関連法律法規の規定と要求は、会社の取締役会と株主総会に積極的に出席し、
各議案を真剣に審議し、関連規定に基づいて関連事項に対して独立意見を発表し、独立して職責を履行しない。
会社の主要株主、実際の支配者またはその他の会社と利害関係のある単位または個人の影響を受け、
会社全体の利益を確実に守り、誠実で勤勉で、独立取締役の職責を忠実に履行する義務を果たした。現
本人が2021年度に独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する。
一、会社の会議に出席する状況
2021年度、会社は13回の取締役会を開催し、そのうち第3回の取締役会は10回の会議を開催した。
議、本人は自ら在任期間中のすべての取締役会会議に出席し、他の独立取締役に代わって参加するように委託したことがない。
会議の様子。本人は取締役会に提出されたすべての議案を真剣に審議し、採決権を慎重に行使した。
報告期間内の取締役会開催回数13
独立取締役名の出席すべき回数自ら出席すべき回数依頼出席回数欠席回数2回連続して会議に出席しなかったか
王炳明10 10 0 No
2021年度、本人の在任期間中、会社は4回の株主総会(2020年度株主総会)を開催した。
会、2021年第1回臨時株主総会、2021年第2回臨時株主総会、2021年第3回
臨時株主総会)、本人は株主総会に3回列席した。
報告期間内株主総会開催回数4
独立取締役の氏名の列席回数直接列席回数欠席回数が2回連続していないか
会議に直接出席する
王炳明4 3 1 No
2021年度、会社の取締役会、株主総会の招集開催はいずれも法定手続きに合致し、関連事項
いずれも法定の手続きを履行し、合法的に有効である。会議の関連決議は会社全体の利益に合致し、かついずれも損なわれていない。
会社全体の株主、特に中小株主の合法的権益を害する。
二、独立意見の発表状況
2021年度、会社の在任期間中、本人は独立取締役の専門優勢を発揮し、以下の事項に対して独立意見を発表した。
2021年1月22日、本人は「会社と中鉄金制御融資賃貸有限会社との融資賃貸業務及び関連取引に関する議案」を真剣に審議し、同意の事前承認意見を発表し、第3回取締役会第30回会議で、「会社総会計士の任命に関する議案」「会社と中鉄金制御融資賃貸有限会社との融資賃貸業務及び関連取引に関する議案」に対して同意した独立意見を発表した。
2021年3月25日、本人は「会社の2020年日常関連取引確認及び2021年日常関連取引予想に関する議案」を真剣に審議し、同意の事前承認意見を発表し、第3回取締役会第31回会議で、「会社2020年度利益分配予案に関する議案」「会社2020年度内部統制評価報告に関する議案」「会社2020年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告に関する議案」「2021年度会社が子会社に総額15億元を超えない保証を提供する予定である議案について」「会社の2020年日常関連取引確認及び2021年日常関連取引予想に関する議案」と持株株主及びその他の関連者の資金占有状況、会社の対外保証状況について同意する独立意見を発表した。
2021年6月7日、私は真剣に《会社が中鉄商業保理有限会社のサプライチェーン金融プラットフォームを通じてE信業務及び関連取引を展開する議案について》《会社と中鉄資本有限会社が資産証券化業務及び関連取引を展開する議案について》《2021年度の日常関連取引の予想を増加する議案について》を審議し、同意の事前承認意見を発表した。また、第3回取締役会第34回会議では、「会社が中鉄商業保理有限会社のサプライチェーン金融プラットフォームを通じてE信業務及び関連取引を展開することに関する議案」、「会社と中鉄資本有限会社が資産証券化業務及び関連取引を展開することに関する議案」、「2021年度日常関連取引の予想を増やすことに関する議案」について同意した独立意見を発表した。2021年6月15日、第3回取締役会第35回会議で、本人は会社の「会社の副社長の任命に関する議案」を真剣に審議し、同意した独立意見を発表した。
2021年8月6日、本人は「会計士事務所の変更に関する議案」を真剣に審議し、同意の事前承認意見を発表し、第3回取締役会第36回会議で「会計士事務所の変更に関する議案」に対して同意の独立意見を発表した。
2021年8月16日、第3回取締役会第三十七回会議で、本人は「会社の総経理の任命に関する議案」を真剣に審議し、同意した独立意見を発表した。
2021年8月23日、私は真剣に『会社と中鉄信託有限責任会社が資産証券化業務及び関連取引を展開することに関する議案』を審議し、同意の事前承認意見を発表し、第3回取締役会第38回会議で、『会社と中鉄信託有限責任会社が資産証券化業務及び関連取引を展開することに関する議案』と持株株主及びその他の関連者が資金を占有する状況、会社の対外保証状況は同意の独立意見を発表した。
2021年9月28日、第3回取締役会第39回会議で本人は「第4回取締役会非独立取締役の選挙に関する議案」「第4回取締役会独立取締役の選挙に関する議案」を真剣に審議し、同意した独立意見を発表した。
独立取締役は会社が2021年に審議した重大事項はすべて「会社法」などの関連法律、法規と「会社定款」の規定に合致し、公開、公平、公正の原則を体現し、会社の株主総会と取締役会が重大事項を審議し採決する手続きは合法的に有効であり、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう状況は存在しないと考えている。
三、専門委員会の仕事の状況
本人は会社の報酬と審査委員会の主任委員として、「取締役会の報酬と審査委員会の議事規則」などの関連制度の規定に従い、主に会社の取締役と高級管理者の報酬政策案と執行状況の制定と審査を担当している。
同時に、本人は監査とリスク管理委員会委員として、会社の年度監査報告、半年度財務報告、四半期財務報告、内部統制評価報告、関連取引状況などの事項を審議した。四、現場検査状況
2021年、取締役会に出席し、株主会の会議に列席する以外、本人は会社の経営状況、管理と内部統制などの制度の完備と執行状況、取締役会決議の執行状況、財務管理、関連取引などに対して調査と理解を行い、取締役、役員の職務履行状況などに対して監督と検査を行い、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行した。会社と広範な社会公衆株主の利益を真剣に守った。
五、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
(I)会社の情報開示に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」などの法律法規と「情報開示管理制度」の要求に厳格に従って会社の情報開示管理制度を完備させるよう促す。会社に情報開示の関連規定を厳格に執行し、会社の情報開示の真実、正確、完全、タイムリーを保証することを要求する。
(II)会社の独立取締役として、本人は独立取締役の職責を厳格に履行し、電話とメールを通じて、会社の他の取締役、高級管理者及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、外部環境及び市場変化が会社に与える影響に常に注目し、マスコミ、ネット関連会社の関連報道に注目し、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、会社の生産経営、財務状況を理解する。管理と内部制御などの制度の建設と実行状況;時間通りに会社の取締役会会議に出席し、会社が発行した書類を真剣に審査し、関連部門と人員に尋ね、会社の関連帳簿、会議記録などを調べ、自身の専門知識を利用して独立し、客観的、公正に採決権を行使し、慎重、忠実、勤勉に株主に奉仕した。
(III)本人は上場企業の規範運営に関する法律、法規知識を重視し、積極的に会社組織の関連訓練に参加し、自分の職責履行能力を絶えず向上させ、会社の科学的な意思決定とリスク防止に意見と提案を提供し、中小株主の権益を自覚的に守る意識を高める。
六、その他の仕事状況
今年度は取締役会の開催を提案することはなかった。
外部監査機関やコンサルティング機関を独立して招聘することはなかった。
2021年、会社の独立取締役として、本人は誠実さ、勤勉さ及び会社と全体の株主に責任を負う精神を受け継ぎ、職責を忠実に履行し、独立取締役の役割を十分に発揮し、全体の株主、特に中小株主の合法的権益を確実に守った。
2022年3月23日
