China Railway Prefabricated Construction Co.Ltd(300374) :会社2021年度監事会業務報告について

China Railway Prefabricated Construction Co.Ltd(300374)

2021年度監事会業務報告

China Railway Prefabricated Construction Co.Ltd(300374) (以下「会社」と略称する)監事会の全メンバーは報告期間内に、「会社法」「会社定款」「監事会議事規則」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」及び関連法律、法規に与えられた職権に基づき、全体株主に責任を負う態度に基づき、職責を厳格に履行し、会社の財務及び会社の取締役、マネージャー層とその他の高級管理職は職責の合法的なコンプライアンスを履行して監督を行い、会社の規範的な運営を促進した。

監事会の2021年度の主な仕事を以下のように報告する。

一、報告期間内、監事会会議の開催状況

報告期間内、会社は順調に第3回監事会の交代を完成し、2021年に会社監事会は7回の会議を開き、会議の開催と採決手続きはいずれも「会社法」「会社定款」「監事会議事規則」などの法律法規と会社制度の規定に合致した。会議の状況と決議内容を以下にまとめる。

時間会議を開いて次の審議で可決された議案

1.「会社の2020年度報告及び要約に関する議案」

2.「会社2020年度監事会業務報告に関する議案」

3.「会社の2020年度財務決算報告に関する議案」

4.「会社2020年度監査報告に関する議案」

2021年3月25第3回監事会5.「会社の2020年度利益分配予案に関する議案」

日第21回会6.「会社の2020年度内部統制評価報告に関する議案」

議論7.「会社が2020年度に募集する資金の保管と使用状況に関する特別報告の議案」

8.「会社の2020年日常関連取引確認及び2021年日常関連取引予想に関する議案」

9.「会社の2021年度予算目標及び各部門の予算指標に関する議案」

2021年4月26第3回監事会1.「会社が2021年第1四半期に報告した議案について」

日第22回会議

1.「会社が中鉄商業保理有限会社のサプライチェーン金融プラットフォームを通じて第3回監事会E信業務及び関連取引を展開することに関する議案」

2021年6月7日第二十三回会2.「会社と中鉄資本有限会社との資産証券化業務及び関連取引に関する議案」

3.「2021年度日常関連取引の予想増加に関する議案」

2021年8月23日第3回監事会1.「会社の2021年半年度報告及び要約に関する議案」

日第24回会2.「会社と中鉄信託有限責任会社が資産証券化業務及び関連取引を展開することに関する議案」

2021年9月28第3回監事会

日第25回会1.「第4回監事会株主代表監事の選挙に関する議案」

2021年10月14第4回監事会1.「第4回監事会主席選挙に関する議案」

日の第1回会議

2021年10月27日第4回監事会1.「会社の2021年第3四半期報告に関する議案」

日第2回会議2.「2021年1-9月の信用及び資産減損損失の計上に関する議案」

報告期間内、会社監事会全体監事は監事会会議に参加するほか、会社の取締役会と株主総会にも列席し、会議の審議各議案の状況を聴取し、会社の各重要な意思決定の形成過程を理解し、会社の経営業績状況を把握し、同時に監事会の知る監督、検査職能を履行し、会社の経営管理行為の規範を保証した。

二、2021年度監事会の会社関連事項に対する監督検査状況

報告期間内、会社監事会は「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板株式上場規則」「会社定款」の関連規定に基づき、会社の利益と広範な中小投資家の権益を確実に維持することから、監事会の職能を真剣に履行し、会社の法に基づく運営、財務状況、資金募集、関連取引、対外保証、内部コントロールなどの面に対して全面的な監督を行う。真剣な審議を経て、(I)会社の法に基づく運営状況

監事会は法に基づいて会社の2021年度の13回の取締役会と4回の株主総会に列席し、会社の意思決定プログラムと会社の取締役、マネージャーの職務履行状況に対して厳格な監督を行った。

報告期間内、会社の監事会は監督職責を真剣に履行し、関連法律、法規と「会社定款」の規定に基づき、会社の株主総会、取締役会の開催手順、決議事項、取締役会の株主総会決議状況、会社の高級管理職の職責履行状況及び会社の日常生産経営活動などに対して監督検査を行った。監事会は、会社は関連法律、法規、「会社定款」に従い、法に基づいて運営を規範化することができ、形成された各決議はいずれも合法的に有効であり、法律法規、「会社定款」に違反したり、会社、株主及び従業員の利益を損なう行為はないと考えている。

(Ⅱ)会社の財務状況を検査する

監事会は2021年度の会社の財務状況、財務管理、財務成果などに対して真剣に細かく、有効な監督、検査と審査を行い、会社の財務制度が健全で、財務運営規範、財務状況が良好であると考えている。財務報告書は、会社の2021年度の財務状況と経営成果を真実かつ公正に反映している。(III)関連取引状況に対する独立意見

会社が2021年度に発生した関連取引の意思決定プログラムは関連法律、法規及び「会社定款」の規定に合致し、会社の実際の生産経営の需要に合致し、会社とすべての株主の利益を損なう行為は存在しない。

(IV)内部統制自己評価報告に対する意見

「2021年度内部統制評価報告」は、社内統制制度の建設及び実施状況を真実かつ客観的に反映している。

(V)会社の対外保証状況

報告期間内に、監事会は会社の対外保証事項に対して監督検査を行い、会社は違反保証及び株主利益を損害する状況は存在しない。

(VI)会社の持株株主及びその他の関連者の資金占有状況

監事会は審査を経て、会社が持株株主及びその他の関連者、いかなる非法人単位又は個人に違反して保証を提供する状況は存在せず、持株株主及びその他の関連者との間にも違反して資金を占有する状況は存在しないと判断した。

三、2022年度監事会の仕事の要点

2022年、会社監事会は引き続き「会社法」「証券法」「深セン証券取引所創業板上場会社規範運営ガイドライン」などの法律法規と「会社定款」「監事会議事規則」などの関連制度に厳格に従い、職責を忠実に履行し、会社法人のガバナンス構造の完備と経営管理の規範運営を促進する。以下の点に重点を置いてください。

(I)監事会は引き続き会社の法に基づいて運営する監督管理を完備させ、取締役会、管理層との仕事の疎通を強化し、法に基づいて取締役会、高級管理者に対して監督を行い、その意思決定と経営活動をより規範化し、合法的にする。会社の実際の必要に応じて監事会の定期と臨時会議を開き、各議題の審議をしっかりと行い、監督職責をより積極的に履行し、会社のガバナンス構造を完備させ、会社の規範的な運営を促進する。(II)監督検査を強化し、経営リスクを防止する。会社の投資、対外保証、財産処置、関連取引などの重大事項に対する監督・査察を強化する。法に基づいて会社の財務状況を検査する。会社の内部監査部門とのコミュニケーションを強化し、内部統制をさらに強化し、会社の経営状況を理解し、把握し、企業の経営リスクを防止する。

(III)内部学習を強化し、監督管理機構及び業界協会が組織した関連訓練に積極的に参加し、監事会の自身建設を持続的に推進し、法律法規と「会社定款」に厳格に従い、職責を真剣に履行し、監事会の監督職能をよりよく発揮する。

China Railway Prefabricated Construction Co.Ltd(300374) 監事会2022年3月24日

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