北京海潤天叡弁護士事務所は、特種電気株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した
弁護士の仕事報告
[2020]海字第088号
中国・北京
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目次
釈義……2第一章引用……4第二章本文……8一、発行者の今回の発行上場の承認と授権……8二、発行者の今回の発行上場の主体資格……11三、今回の発行上場の実質的な条件……12四、発行者の設立……16五、発行者の独立性……19六、発起人または株主(実際の支配者)……23七、発行者の株式とその発展……37八、発行者の業務……72九、関連取引及び同業競争……76十、発行者の主な財産……83十一、発行者の重大債権債務……104十二、発行者の重大な資産変化及び買収合併……107十三、発行者会社定款の制定と改正……108十四、発行者株主総会、取締役会、監事会議事規則及び規範運営……109十五、発行者の取締役、監事と高級管理職とその変化……110十六、発行者の税務……116十七、発行者の環境保護と製品の品質、技術などの基準……122十八、発行者募集資金の運用……124十九、発行者の業務発展目標……126二十、訴訟、仲裁または行政処罰……127二十一、発行者募集説明書の法律リスクの評価……130
釈義
別段の説明がない限り、本報告書の関連語は以下の特定の意味を有する。
発行者、株式会社、新特電気指 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 特殊電気株式会社
今回の発行上場指 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 特殊電気株式会社は初めて人民元普通株(A株)株を公開発行し、深セン証券取引所創業板に上場した。
新特有限公司は北京 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 特殊変圧器有限公司を指し、発行者の前身である。
北京新特指北京新特電気有限会社、系発行者全資子会社
北京周波数変換は北京 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 周波数変換器有限会社を指し、発行者の全額子会社である。
河北周波数変換は河北 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 周波数変換器有限会社を指し、発行者の全額子会社である。
北京斯耐博は北京斯耐博科技有限公司、元系発行人子会社を指し、2020年1月22日に抹消
河北斯耐博は河北斯耐博塗料科学技術有限会社を指し、元は北京斯耐博全資子会社で、2017年6月6日に抹消した。
中科汇通(アモイ)株式投资基金有限公司、曾用名中科汇通(深セン)中科汇通指株式投资基金有限公司、中科汇通(天津)株式投资基金有限公司、中科汇通(山东)株式投资基金有限公司、系発行者株主
中科珠海横琴は珠海横琴中科浏陽河創業投資パートナー企業(有限パートナー)を指し、発行者株主である
美錦投資とは北京美錦投資有限会社、元系発行者株主を指す。
国科瑞華は国科瑞華創業投資企業を指し、元系発行者株主
国科正道とは北京国科正道投資センター(有限パートナー)を指し、元系発行者株主
英と瑞華は北京英と瑞華電気有限会社を指す。
株転システムとは全国中小企業の株式譲渡システムを指す
中国証券登記決済会社とは、中国証券登記決済有限責任会社北京支社を指す。
中国は中華人民共和国を指し、かつ本報告書の発行の目的のみのため、香港特別行政区、マカオ特別行政区と台湾地区を含まない。
中国証券監督管理委員会とは中国証券監督管理委員会を指す。
民生証券とは民生証券株式会社を指し、今回上場した主な販売業者と推薦機構を発行する。
中審衆環とは、中審衆環会計士事務所(特殊普通パートナー)を指し、今回上場する監査機関を発行する。
中瑞岳華会計士事務所指中瑞岳華会計士事務所有限会社
本所、本所弁護士とは北京海潤天叡弁護士事務所及び弁護士を指す
法律意見書とは、『北京海潤天叡弁護士事務所に関する New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 特殊電気株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場する法律意見書』[2020]海字第087号
弁護士業務報告、本報告は『北京海潤天叡弁護士事務所に関する New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 特殊電気株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した弁護士業務報告』を指す[2020]海字第088号
株式募集説明書とは、「 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 特殊電気株式会社が初めて株式を公開発行し、創業板に上場した株式募集説明書(申告稿)」を指す。
「監査報告」とは、中審衆環が発行した衆環審字(202 Guangdong Jingyi Metalco.Ltd(002295) 6号「 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 特殊電気株式会社監査報告」を指す。
「内部制御鑑証報告」とは、中審衆環が発行した衆環専字(202 Shenzhen Invt Electric Co.Ltd(002334) 9号「 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 特殊電気株式会社内部制御鑑証報告」を指す。
「納税状況審査報告」とは、中審衆環が発行した衆環専字(202 Kehua Data Co.Ltd(002335) 0号「 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 特殊電気株式会社の主な税種納税状況に関する特別審査報告」を指す。
「非経常損益鑑証報告」とは、中審衆環が発行した衆環専字(202 Kehua Data Co.Ltd(002335) 1号「 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 特種電気株式会社の非経常損益に関する鑑証報告」を指す。
「会社定款」とは発行者の現行有効な「 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 特殊電気株式会社定款」を指す。
「会社定款(草案)」とは、発行者が今回上場した後に適用する「 New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 特殊電気株式会社定款(草案)」を指す。
「会社法」は「中華人民共和国会社法」を指す。
「証券法」は「中華人民共和国証券法」を指す。
「登録管理方法」とは「創業板初公開発行株式登録管理方法(試行)」を指す。
「創業板株式上場規則」とは、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」(2020年改訂)を指す。
「証券投資基金法」は「中華人民共和国証券投資基金法」を指す。
「私募基金管理方法」は「私募投資基金監督管理暫定方法」を指す。
「私募基金届出方法」は「私募投資基金管理人登録と基金届出方法(試行)」を指す。
報告期間、直近3年は2017年度、2018年度、2019年度を指す
元、万元とは人民元、万元を指す。
注意:本報告書では、合計数が各点数の数値の和末数と一致しない場合、いずれも四捨五入によるものとします。
北京海潤天叡弁護士事務所
特種電気株式会社について
株式を初めて公開発行し、創業板に上場した
弁護士の仕事報告
[2020]海字第088号致: New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) 特殊電気株式会社
発行者と本所が締結した「特定法律サービス協議」に基づき、本所は委託を受け、発行者の今回の発行上場の特別招聘特定法律顧問を担当した。本所は《会社法》《証券法》《登録管理方法》《公開発行証券会社情報開示の編集規則第12号——公開発行証券の法律意見書と弁護士業務報告》《弁護士事務所が証券法律業務管理方法に従事する》《弁護士事務所証券法律業務執業規則(試行)》及び深セン証券取引所《創業板株式上場規則》などの関連法律、法規、規範性文書の規定は、弁護士業界が公認した業務基準、道徳規範と勤勉責任の精神に従い、本報告書を発行する。
第一章引用
一、本所及び担当弁護士の紹介
(I)本所概要
本所は1997年4月に北京市司法局の承認を得て、法に基づいて登録して設立したパートナー制弁護士事務所で、責任者は羅会遠です。主な業務は、企業改制、初株発行と上場(A株、B株、H株、配当株)、上場企業再融資(増発、配株、転換債)、上場企業買収再編、金融業務、訴訟仲裁などの分野の法律サービスを含む。
(II)弁護士の概要
発行者の今回の発行上場の法律サービスを完成するために、本所は趙廷凱弁護士を責任者とする法律サービスチームを設立した。趙廷凱弁護士、肖晴晴弁護士は発行者のために今回上場した法律意見書と弁護士の仕事報告書の署名弁護士を発行した。
趙廷凱弁護士、本所の高級パートナー弁護士は、現在11101200310733803号の「弁護士執業証」を持っており、主な業務範囲は企業の改制と上場、上場企業の再融資、企業の投融資、買収合併と再編、私募基金の設立、募集、管理、会社の債券と手形の発行、資産証券化などである。办理に参与する证券法律サービス项目は主に Arctech Solar Holding Co.Ltd(688408) 、桑徳环境资源株式会社、 Lanpec Technologies Limited(601798) 、河南汇博医疗株式会社、合众高科(北京)环境保护技术株式会社、北京西科コード医疗器械株式会社、沈阳中北通磁科技株式会社、江苏信行科技株式会社、新疆神木薬业株式会社、陝西華山観光グループ有限会社など多くの企業の改制上場、買収合併再編、再融資、株転システム看板など。連絡先:01065218658。メールアドレス:[email protected].。
肖晴晴弁護士、本所の専任弁護士、法律修士、現在11101201611299870号「弁護士執業証」を持っており、主に会社、証券、投資、買収合併などの法律サービス業務に従事している。肖晴晴弁護士はかつて Arctech Solar Holding Co.Ltd(688408) 、河南匯博医療株式会社、瀋陽中北通磁科技株式会社、新疆神木薬業株式会社、陝西華山観光グループ有限会社など多くの企業の改制上場、買収合併再編、再融資、株転システム看板などの業務に法律サービスを提供したことがある。連絡先：01065219696。メールアドレス:[email protected].。
二、当所の弁護士は法律意見書と
