China International Capital Corporation Limited(601995)
( Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) について
2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の査察意見
China International Capital Corporation Limited(601995) (以下「 China International Capital Corporation Limited(601995) 」または「推薦機構」と略称する)は、 Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) (以下「 Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 」または「会社」と略称する)として初めて株式を公開発行し、科学創板に上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求」「上海証券取引所科創板株式上場規則」「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理規則適用ガイドライン第1号–規範運営」と「科創板上場企業持続監督管理弁法」などの関連規定に基づき、2021年度の募集資金の保管と実際の使用状況について検査を行った。具体的な状況は以下の通りである。一、募集資金の基本状況
（Ⅰ）実際募集資金金額、資金入金時間
2021年7月12日に中国証券監督管理委員会の証券監督許可[20212362号文が登録に同意したことを経て、会社は2021年8月に上海証券取引所で人民元普通株(A株)4554108500株を社会公衆に公開発行し、発行価格は15.49元/株で、募集資金総額は人民元70543140665元で、引受及び推薦費用5643451253元を差し引いて、残高は人民元64899689412元である。また、仲介機構費とその他の発行費用を差し引いた人民元は1948457043元で、実際の募集資金の純額は人民元62951232369元だった。
この募集資金の入金期間は2021年8月12日で、今回の募集資金の到着状況は天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)の審査を経て、2021年8月12日に「天職業字[202137515号」の検査報告書を発行した。
（Ⅱ）本年度使用金額及び年末残高
2021年12月31日現在、会社は累計で募集資金26394978949元を使用し、そのうち、前年度は0.00元、今年度は26394978949元を使用し、いずれも募集資金プロジェクトに投入した。未使用の募集資金特別口座残高は人民元27514819762元、使用アイドル募集資金9300000000
現金管理（うち8300000000元は2021年12月30日に満期となり、2022年1月4日に募集資金専戸に振り替えた）を行い、実際の募集資金純額人民元62951232369元との差異金額は人民元258566342元で、系列会社が構造預金を購入して得た収益、協定預金利息及び普通預金口座利息である。二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理制度の状況
当社はすでに『中華人民共和国会社法』『中華人民共和国証券法』『上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)』『上海証券取引所科創板株式上場規則』と『上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営』などの関連規定の要求に従って制定した。「 Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 募集資金管理制度」(以下「管理制度」と略称する)は、募集資金に対して専用口座記憶制度を実施し、募集資金の保管、使用、プロジェクト実施管理、投資プロジェクトの変更及び使用状況の監督などを規定している。この管理制度は当社の第2回取締役会第14回会議を経て可決された。
(II)資金募集専戸の開設及び三者監督管理協議状況
『管理制度』の要求に基づき、会社の取締役会は China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 蚌埠支店営業部521201807779529 Bank Of China Limited(601988) 懐遠支店181262812773、徽商銀行株式会社蚌埠懐遠支店520735145841000043、安徽馬鞍山農村商業銀行株式会社懐遠支店2 Xi’An International Medical Investment Company Limited(000516) 138613866 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 1 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 合肥科技支店34010401 Inner Mongolia Baotou Steel Union Co.Ltd(600010) 33928の銀行特別口座を開設することを許可した。会社が資金を募集するストレージと使用にのみ使用され、他の用途には使用されません。
上海証券取引所及び関連規定の要求に基づき、会社の第3回取締役会第3回会議、第3回監事会第3回会議を経て、「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議の締結に関する議案」を審議・採択し、2021年8月30日、会社及び推薦機構と China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 蚌埠支店営業部、 Bank Of China Limited(601988) 懐遠支店、徽商銀行株式会社蚌埠懐遠支店、安徽馬鞍山農村商業銀行株式会社懐遠支店、 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 合肥科学技術支店はそれぞれ「資金募集専戸貯蔵三者監督管理協議」(以下「三者監督管理協議」と略称する)を締結した。三者監督管理協定と上海証券取引所の三者監督管理協定のモデルには重大な違いはなく、三者監督管理協定は確実に履行された。
（Ⅲ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、募集資金を特定口座に預ける預金残高は以下の通り(単位:人民元):
口座開設単位が銀行口座口座口座口座預金方式残高を預ける
安徽 Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 材料科中国 China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 株式会社521201807779529普通預金5936260633技株式会社蚌埠支店営業部
安徽 Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 材料科 Bank Of China Limited(601988) 181262812773普通預金7950783676技株式会社懐遠支店
安徽 Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 材料科徽商銀行株式会社520735145841000043普通預金3129775450技株式会社蚌埠懐遠支行安徽 Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 材料科安徽馬鞍山農村商業銀
技株式会社行株式会社懐遠支2 Guangzhou Hengyun Enterprises Holdings Ltd(000531) 56138613866 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 1普通預金7133502行
安徽 Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 材料科 Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) 34010401 Inner Mongolia Baotou Steel Union Co.Ltd(600010) 33928普通預金10490866501技術株式会社合肥科技支店
合計27514819762
同社は募集資金の使用効率を高めるため、93000000000元のアイドル募集資金を現金管理に使用し、2021年12月31日現在10000000元の財テク製品が期限切れになっていない。
三、本年度募集資金の実際使用状況
（Ⅰ）募集資金投資項目の資金使用状況
会社の2021年年度募集資金の実際使用状況対照表詳細は本審査意見添付ファイル「株式募集資金使用状況対照表初公開発行」を参照する。
（Ⅱ）募集項目の前期投入及び置換状況
会社は2021年8月30日に第3回取締役会第3回会議、第3回監事会第3回会議を開き、「募集資金を用いて事前に募集したプロジェクトと発行費用を支払った自己資金を置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金人民元397610万元で事前に募集した資金投資プロジェクトの自己資金を置換することに同意した。会社が募集資金493.36万元で発行費用を支払った自己調達資金を置き換えることに同意する。今回、募集資金を使用して事前に投入された募集プロジェクトと発行費用を支払った自己資金調達事項はすでに天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)の鑑証を行い、「 Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 募集資金を使用して事前に投入された募集資金プロジェクトと発行費用を支払った自己資金を置換した鑑証報告」(天職業字[202138202号)を発行した。
(III)アイドル募集資金の現金管理
同社は2021年8月30日に第3回取締役会第3回会議、第3回監事会第3回会議を開催し、「一時的なアイドル募集資金を用いた現金管理に関する議案」を審議・採択し、募集資金投資プロジェクトの建設と会社の正常な運営に影響を及ぼさないことを確保する前提で、総額度が人民元4000000万元(本数を含む)を超えないアイドル募集資金を用いて現金管理を行うことに同意した。期限は第3回取締役会第3回会議の審議が可決された日から12ヶ月で、決議の有効期間内に資金額を循環して使用することができる。会社の独立取締役は明確な同意の意見を発表し、推薦機構 China International Capital Corporation Limited(601995) はこの事項に対して明確な同意の査察意見を提出した。
2021年12月31日現在、一時的に遊休して資金を募集し、購入したが期限が切れていない財テク製品と資金状況は以下の通りである。
単位製品タイプ金額（元）開始日満期日予想年収益タイプ
収益率
Bank Of China Limited(601988) 7日間の通知預金100 China Vanke Co.Ltd(000002) 021/9/16-1.85%固定収益
懐遠支行金
備考:7日間預金を通知し、周期は7日間で、満期後に自動的に新しい周期を開始するため、固定的な満期日はありません。
(IV)超募集資金で流動資金を永久に補充したり、銀行ローンを返済したりする状況
会社は2021年8月30日に第3回取締役会第3回会議、第3回監事会第3回会議を開き、「一部の超募集資金の永久補充流動資金の使用に関する議案」を審議・採択し、会社が人民元800.00万元の超募集資金を永久に流動資金を補充することに同意した。
(V)募集資金の使用その他の状況
会社は2021年10月26日に第3回取締役会第4回会議、第3回監事会第4回会議を開き、「銀行引受為替手形方式を用いて募集プロジェクトに必要な資金を支払い、募集資金等額で置換することに関する議案」を審議・採択し、会社が募集資金投資プロジェクト(以下「募集プロジェクト」と略称する)の実施期間中に、銀行引受為替手形方式を用いて募集プロジェクトに必要な資金を支払うことに同意した。その後、定期的に募集資金等額で置換し、募集資金専戸から会社の一般口座に等額資金を振り替え、この部分の等額置換資金は募集投資項目の使用済み資金とみなす。
（Ⅰ）募集資金投資項目の変更状況
会社が募集した資金の実際の投資項目は変更されていない。
（Ⅱ）募集資金投資項目の対外譲渡又は置換状況
会社が2021年度に募集した資金投資項目は対外譲渡や置換が存在しない。五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社の取締役会は、会社はすでに中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社が資金管理と使用を募集する監督管理要求(2022年改訂)」、上海証券取引所が公布した「上海証券取引所科創板上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」の関連規定に基づき、タイムリー、真実、正確、当社の募集資金の保管及び実際の使用状況を完全に開示し、募集資金管理違反は存在しない。当社は募集資金の投入と進展状況に対して開示義務を如実に履行した。六、会計士事務所は会社の年度募集資金の保管と使用状況に対して発行した鑑証報告の結論性意見を鑑証した。天職国際会計士事務所(特殊普通パートナー)は、「2021年度募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」は中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金の管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」に基づき、上海証券取引所が公布した「上海証券取引科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び関連フォーマットガイドラインの規定の編成は、すべての重大な面で会社の2021年度募集資金の保管と使用状況を公正に反映している。七、推薦機構が意見を査察する
検査の結果、本推薦機構は、2021年年度の募集資金の保管と使用状況は中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」、上海証券取引所が公布した「上海証券取引所科創板上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–規範運営」及び関連フォーマットガイドラインの規定に合致していると判断した。募集資金の用途を変更したり、株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはありません。
添付ファイル:株式募集資金の使用状況対照表を初公開発行
アタッチメント
Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
株式募集資金の使用状況対照表の初公開発行
締切日：2021年12月31日
編成単位：安徽 Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) 材料科学技術
