Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
独立取締役の2021年年度報告などの関連事項に関する独立意見は、中国証券監督管理委員会の「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「会社定款」、「独立取締役工作制度」などの法律法規、規則制度の関連規定に基づき、当社は30006(以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年の年度報告などの関連事項について以下の独立意見を発表します。
一、会社の2021年度報告に関する事項に関する独立意見
1、会社の2021年度持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用することに関する独立意見
査察の結果、2021年12月31日現在、会社は持株株主及びその他の関連者が会社の資金を非経営的に占有する状況は存在せず、内部取引は存在せず、会社とすべての株主の利益を損なう行為は存在しないと考えている。
2、2021年度会社の対外保証状況に関する独立意見
調査の結果、2021年12月31日現在、会社は「2021年年度報告」の第10節財務報告書に第14に記載の保証事項を添付した以外、その他の重大な対外保証状況は存在しないと考えている。
3、会社の2021年度関連取引事項に関する独立意見
査察の結果、当社は2021年度に発生した関連取引の意思決定手順は関連法律、法規、規範性文書及び「会社定款」の規定に合致し、価格は公正で、会社の実際の生産経営の需要に合致し、会社とすべての株主の利益を損なう行為は存在しないと考えている。
4、会社の取締役、監事、高級管理職の2021年度の報酬業績考課に関する独立した意見を審査した結果、会社の2021年度は取締役、監事、高級管理職の報酬と関連激励考課制度に厳格に従って実行することができ、経営業績考課と給与支給の手順は関連法律、法規、「会社定款」、規則制度などの規定に合致すると考えている。
二、会社の第五回取締役会第二十二回会議に関する独立意見
1.2021年度計上資産減損引当金等に関する独立意見
査察の結果、当社は2021年度の資産減価償却準備、信用減価償却損失及び営業外支出事項の確認根拠が十分であり、意思決定手順が合法的であり、「企業会計準則」と会社の関連会計政策の規定に合致し、2021年12月31日までの会社の財務状況、資産価値及び経営成果を客観的に公正に反映できると考えている。会社及び全株主の利益、特に中小株主の利益を損なうことはない。2021年度の資産減損引当金等に関する今回の実施に同意します。この事項を株主総会に提出して審議することに同意する。
2、会計士事務所の再雇用に関する独立意見
検査の結果、四川華信(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)は証券の就職資格を持っており、すでに会社と長年協力しており、執業過程で独立監査の原則を堅持し、時間通りに会社のために各専門報告書を発行し、報告内容が客観的で、公正であると考えている。全独立取締役の事前承認を経て、四川華信(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)を2022年度会計士事務所に引き続き招聘することに同意した。この事項を株主総会に提出して審議することに同意する。
3、2021年度利益分配予案に関する独立意見
調査の結果、当社は2021年度の利益分配予案が会社の実際の発展状況と一致し、合法性、コンプライアンス性、合理性を備えていると考えています。そのため、私たちは会社が今回利益分配を行わない前案に同意し、この事項を会社の株主総会の審議に提出することに同意します。
4、株主総会授権取締役会による子会社保証事項の承認を求める独立意見
今回の株主総会授権取締役会の対外保証契約の審査・認可を要請した保証対象はいずれも会社持株子会社(完全子会社を含む)であり、会社は保証期間内に経営管理リスクをコントロールする能力があり、財務リスクは会社がコントロールできる範囲内にあると考えている。会社が持株子会社(完全子会社を含む)に融資保証を提供するのは、業務の発展を支援するためである。この事項を会社の株主総会に提出して審議することに同意する。
5.2021年度内部統制評価報告に関する独立意見
検査の結果、会社はすでに比較的完備した内部制御制度体系を確立し、有効な実行を得ることができると考えている。会社の内部統制評価報告は真実で、客観的に会社の内部統制制度の建設と運行状況を反映している。会社の法人管理、生産経営、情報開示と重大事項などの活動は「会社定款」と各内部制御制度の規定に従って行うことができ、しかも各段階のリスクを合理的に制御し、会社の各活動の予定目標は基本的に実現し、会社の2021年度の内部制御評価報告は客観的で、公正である。
6、2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別報告の独立意見
調査の結果、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「上場企業自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業規範運営」などの関連規定に基づき、会社が発行した「2021年度募集資金の保管と使用状況の特別報告」を真剣に審査し、会社の募集資金2021年度の保管と使用状況は中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の上場企業の募集資金の保管と使用に関する規定は、会社の「募集資金使用管理方法」の関連規定に合致し、募集資金の投向を変更したり、変更したりして株主の利益を損なう場合はない。
独立取締役：陳暖江、陳耿、李長碧2022年3月24日
