Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
について
持続監督期間の定期現場検査報告
推荐机构名称： Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 被推荐公司简称：30006
推薦代表者氏名：閻華通連絡電話：021 Shanghai Medicilon Inc(688202) 0221
推薦代表者氏名：王小江連絡電話：021 Shanghai Medicilon Inc(688202) 0221
現場検査人員名：閻華通、朱哲現場検査対応期間：2021年度
現場検査期間：2021年11月18日-26日、11月30日-12月2日、2022年3月21-24日
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:(1)会社定款及び各規則制度を調べる;(2)「三会」文書を調べ、会議通知、署名表、会議決議、会議記録、公告などを含む。(3)会社の主な生産経営場所を実地調査し、関係者にインタビューを行い、会社の管理と独立性の状況を理解する。(4)会社の株主名簿を調べる。(5)ネットは持株株主の対外投資企業の工商情報などを検索する。(6)会社情報開示書類を調べる。
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンス√
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか√
3.会議の記録が完全かどうか、時間、場所、出席者及び会議の内容などの要件が整っているかどうか、会議資料が完全に保存されているかどうか
4.三会会議決議会議に出席した関係者が署名して確認するか
5.董監高は関連法律、行政法規、部門規則、√規範性文書と本所関連業務規則に従って職責を履行するかどうか
6.会社董監高は重大な変化が発生した場合、相応の手順と情報を履行したかどうか
義務を果たす
7.会社の持株株主または実際の支配者が変化した場合、履行したかどうか
相応の手順と情報開示義務
8.会社の人員、資産、財務、機構、業務などの面で独立しているかどうか√
9.会社と持株株主及び実際の支配者は同業競争が存在しないか√[注1]
（Ⅱ）内部制御
現場検査手段:(1)社内統制制度、社内統制評価報告と内部統制鑑証報告を調べる。(2)会社の従業員名簿を調べ、内部監査資料を調べ、内部監査制度、内部監査報告などを含む。(3)監査委員会の資料を調べ、仕事の細則、会議の記録などを含む。（4）会社関係者にインタビューを行う；(5)対外投資管理制度及び投資意思決定に関する「三会」文書等を調べる。1.関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部監査部門を設立するかどうか（適用する場合）
2.株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立して設立するかどうか
部監査部門(適用する場合)3.内部監査部門と監査委員会の人員構成が規則に合致するかどうか(例えば適√用)4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部審査√計部門が提出した仕事計画と報告などを審議する(適用する場合)。監査委員会は少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査√仕事の進度、品質及び発見した重大な問題などを報告するかどうか(適用する場合)。内部監査部門は少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査業務計画の実行状況及び内部監査業務で発見された問題などを報告するかどうか(適用する場合)7.内部監査部門は少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用√状況に対して1回監査を行うかどうか(適用する場合)8.内部監査部門は各会計年度の終了2ヶ月以内に審査√計委員会に次年度内部監査業務計画を提出するかどうか(適用する場合)9.内部監査部門は各会計年度の終了後二ヶ月以内に審査√計委員会に年度内部監査業務報告書(適用する場合)10を提出するかどうか。内部監査部門は少なくとも毎年監査委員会に内√部制御評価報告書を提出するかどうか(適用する場合)11.リスク投資、委託財テク、保証業務などの事項に従事するかどうか、完備、コンプライアンスの内部制御制度(III)情報開示現場検査手段を確立したかどうか:(1)会社の情報開示管理制度、情報開示書類などを調べる;(2)「三会」文書を調べ、会議通知、署名表、会議決議、会議記録などを含む。(3)投資家が訪問した記録資料を調べ、深交所のインタラクティブなウェブサイトを調べる。(4)関係者へのインタビュー。
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか√
2.会社が開示した内容が完全かどうか√
3.会社がすでに開示した事項に重大な変化が発生していないか、或いは重要な進展を得ていないか
4.披露すべき未披露の重大事項が存在しないか
5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況などは会社√情報開示管理制度の関連規定に合致するかどうか。投資家関係活動記録表は直ちに本所のインタラクティブなウェブサイトに掲載されているかどうか√(IV)会社の利益を侵害されない長期的なメカニズムの確立と実行状況の現場検査手段:(1)会社の内部制御制度、関連取引管理制度、対外保証管理制度などの関連規定を調べる;(2)会社の「三会」資料、情報開示書類を調べる。（3）会社関係者にインタビューを行う；(4)会社の関連取引協議などの関連資料を調べる。(5)会社の印刷記録を抜き取り検査する。1.持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接√又は間接的に上場企業の資金又はその他の資源を占有することを防止する制度を確立したかどうか。持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接又は√間接的に上場企業の資金又はその他の資源を占有しない場合があるかどうか。関連取引の審議手続が規則に合致し、かつ相応の情報開示√義務を履行したか
4.関連取引価格が公正かどうか√
5.関連取引の非関連化が存在しないか
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の情報開示の意味を履行したか
務
7.被担保者は財務状況の悪化、期限切れの未返済の被担保債務が存在しないか
等の場合
8.被担保債務が満期になった後、引き続き担保を提供する場合、相√を再履行したかどうか
対応する審査・認可手続きと開示義務(V)募集資金は現場検査手段を使用する:(1)会社募集資金管理制度、募集資金の三者監督管理協議を調べる;(2)会社の募集資金管理及び使用に関する「三会」資料、情報開示書類を調べる。(3)会社の募集資金の台帳使用、募集資金の専戸銀行の請求書、募集資金の専戸銀行の流水、関連業務契約、会計証明書などを調べる。(4)募集資金の保管と使用状況について会社の関係者にインタビューを行い、会計士とコミュニケーションを行う。(5)会計士の募集資金の保管と使用に関する鑑証報告を調べる。
1.募集資金が到着してから一ヶ月以内に三者監督管理協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか√
3.募集資金に第三者が占用または違反して委託財テクなどが存在しないかどうか√4.審議手続を履行することなく募集資金の用途を勝手に変更したり、暫定√時に流動資金を補充したり、事前投入を置換したり、実施場所を変更したりすることはないか.遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金を
永久的に流動資金を補充する或いは超募集資金を使用して流動資金を補充する
金または銀行ローンを返済した場合、会社は承諾期間中にリスク投資を行っていないかどうか。募集資金の使用はすでに開示した状況と一致するかどうか、プロジェクトの進度、投資√利益は募集説明書などと一致するかどうか
7.募集資金項目実施中に重大なリスクが存在しないか√
(VI)業績状況現場検査手段:(1)会社が開示した定期報告を調べ、会社の業績状況を計算分析する。(2)業界研究報告書を調べ、同業界の上場企業が定期的に報告し、会社と比較分析を行う。(3)関連財務事項について会社関係者にインタビューし、会計士とコミュニケーションをとる。
1.業績に大きな変動がないか
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるか
3.同業界の比較会社と比較して、会社の業績に明らかな異常が存在しないかどうか√(VII)会社及び株主の承諾履行状況の現場検査手段:(1)会社、株主、取締役、監事、高級管理者などの関係者の承諾書類を調べる;(2)会社の定期報告、臨時公告などの情報開示書類を調べる。(3)ネットワークは関連株主の株式構造を突き抜けて照会する。(4)会社関係者等へのインタビュー。
1.会社は関連承諾を完全に履行したかどうか√
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか√
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段:(1)会社の定款、配当計画、関連する「三会」文書などを調べる。(2)会社の対外投資管理制度、内部統制制度、重大契約、多額資金支払い記録及び関連審査・認可書類を調べる。（3）業界研究報告書、政策文書を調べ、会社の一部取締役、監事、高級管理者にインタビューを行う
1.現金配当制度が完全に実行されているかどうか、そして如実に明らかにした√
2.対外的に財務援助を提供するのは合法的に規則に合っているかどうか、そして如実に公表する
3.巨額の資金の往来が真実な取引背景と合理的な原因を持っているかどうか√
4.重大な投資或いは重大な契約の履行過程に重大な変化或いは√リスクが存在しないか
5.会社の生産経営環境に重大な変化或いはリスクが存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦機構は会社に存在する問題が関連要求通りかどうかを発見した
改善二、現場検査で発見された問題と説明を行う
注1：会社と持株株主間の同業競争について
会社の持株株主 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) (以下「 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 」)の核心業務は漢方薬製造であり、会社の主な業務は医薬製造であり、細分化業界は化学薬品原料薬製造と化学薬品製剤薬製造であり、報告期間内に、会社は少量の漢方薬と錠剤類製品を生産、販売した。 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 一部の製品は会社とそのコントロール企業の一部の製品成分、適応症と似ており、潜在的な同業競争状況がある。
同業競争を規範化し、回避するため、2021年4月に杭州ブレソン医薬科学技術有限会社に漢方薬を生産販売する子会社四川禾正製薬有限責任会社のすべての株式を譲渡した。報告期間中、会社の漢方薬および錠剤類製品の収入が営業総収入に占める割合は2020年の8.81%から2.93%に低下した。
また、会社の合法的権益を保障するため、 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) は2020年1月に30006とそのコントロールする企業と同業競争を避けることを約束した。報告期間内に、上記の承諾に違反することはありません。
(本ページは本文がなく、『 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) について30006持続監督期間の定期現場検査報告』の署名ページ)推薦代表者:閻華通、王小江
Anhui Golden Seed Winery Co.Ltd(600199) 2022年3月24日
