Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
2021年度独立取締役述職報告
陳暖江
本人は30006(以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度の在任期間中に「会社法」、「証券法」、「上場会社独立取締役規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」、「社会公衆株株主権益保護の強化に関する若干の規定」などの法律、法規、規範性文書及び「会社定款」、会社の「独立取締役工作制度」の規定と要求は、誠実、勤勉、独立に職責を履行する一方、関連会議に積極的に出席し、取締役会の各議案を真剣に審議し、会社の重大事項に対して独立意見を発表し、上場会社と公衆株主の合法的権益を積極的に維持する。一方、独立取締役及び取締役会の各専門委員会の専門優位性と監督作用を十分に発揮し、会社の規範運営、監査と内部統制、報酬激励などの仕事に対して積極的に意見と提案を提出した。2021年度の勤務期間中の職責履行状況を以下に報告する。
一、会議に出席する状況
2021年会社は合計3回の株主総会、12回の取締役会を開催し、本人が取締役会会議と株主総会会議に出席した状況は以下の通りである。
取締役会に出席する会議の状況
取締役の具体的な職務は現場に出席し、通信方式で出席を委託し、欠席が2回連続して名前のない回数席に参加した回数が自ら会議に出席したかどうかを確認しなければならない。
陳暖江独立取締役12 4 8 0 No
株主総会に出席する会議の状況
取締役名の具体的な職務に出席すべき回数現場出席回数
陳暖江独立取締役3 2
本年度、本人は取締役会と株主総会を提出する議案に対してすべて真剣に審議して、会社の経営管理層と十分な疎通を維持して、多くの合理化の提案を提出して、慎重な態度で採決権を行使して、本人は会社の株主総会と取締役会会議の招集が法定の手続きに合致すると思って、重大な経営事項はすべて関連する審査・認可の手続きを履行して、合法的に有効で、したがって、2021年度の会社の取締役会の各議案及びその他の事項に対して賛成票を投じ、異議を申し立てる事項もなく、反対、棄権する状況もない。
二、会社の重大事項に対して独立意見を発表する状況
2021年度に会社の独立取締役を担当する間、本人は会社の以下の重大事項に対して独立意見を発表した。
連番会議日会議名独立意見事項の発表
1 2021年1月7日第5回取締役会第10回 Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) と「借入金延長契約」及び関連会議の取引事項について。
2 2021年1月15日第5回取締役会第11回重慶莱ドル鼠漢方薬飲片有限会社及び次会議重慶莱美健康産業有限会社の株式譲渡に関する事項。
1、四川禾正製薬有限責任公司の株式譲渡に関する事項；
3 2021年2月5日第5回取締役会第12回、「請負経営協議」の締結に関する事項;
次の会議3、連営企業の株式譲渡に関する事項;
4、譲渡された子会社の一部の株式及び株式激励事項について。
4 2021年3月10日第5回取締役会第13合弁会社の投資設立に関する事項。
次の会議
1、会社の2020年度持株株主及びその他の関連者が会社の資金を占用する；
2、2020年度会社の対外保証状況；
3、会社の2020年度関連取引事項；
4、会社の取締役、監事、高級管理職の2020年度報酬業績考課;
5、2020年度に開発支出の費用転換処理、資産減価償却準備及び資産消込事項を確認する。
5 2021年3月29日第5回取締役会第14回6回、会計士事務所の継続招聘;
次会議7、2020年度利益分配予案;
8、株主総会の授権取締役会に子会社に対する保証事項の審査・認可を要請する。
9、2020年度内部統制評価報告；
10、董監高責任保険を購入する予定である。
11、未来三年(2021年-2023年)株主配当収益計画;
12、重慶比隣星医療知的財産権基金パートナー企業(有限パートナー)の投資設立に参与する。
6 2021年4月22日第5回取締役会第15回会計政策事項の変更。
次の会議
7 2021年4月28日第5回取締役会第16回は瀘州久沢株式投資センター(次会議でパートナーに限る)の財産シェアの譲渡事項を公開する予定である。
8 2021年11月15日第5回取締役会第19成都金星健康薬業有限会社は増資及び公次会議司の出資権優先納付放棄事項を受け入れる予定である。
9 2021年12月14日第5回取締役会第20回指名梁建生氏は会社の第5回取締役会非独立次会議取締役候補事項である。
1、会社の理事長を選出し、法定代表者を変更する。
102021年12月30日第5回取締役会第二十2、第5回取締役会の下に専門委員を設置し、調整する。
3、会社の総法律顧問を招聘する。
本人は2021年度の在任期間中、独立取締役として会社の重大事項に対して独立意見を発表し、独立取締役の専門優位性を発揮した。本人は会社が2021年に審議する重大な事項はすべて《会社法》、《証券法》などの関連法律、法規と《会社定款》の規定に合致して、公開、公平、公正の原則を体現して、会社の審議と採決の重大な事項の手続きは合法的に有効で、会社と全体の株主、特に中小株主の利益を損なう情況に存在しないと思っています。
三、専門委員会の職務履行状況
会社の取締役会は監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会と戦略委員会の4つの専門委員会を設立した。2021年に専門委員会の実施細則の関連要求に従い、各専門委員会はそれぞれ会社が合弁会社を設立し、定期的に報告し、非独立取締役候補者を指名し、報酬考課などの重大事項について審議し、意見に達した後、取締役会に専門委員会の意見を提出した。
四、会社に対して現場調査を行う状況
本人は会社に対して現場考察を行い、会社の生産経営状況、内部コントロールと財務状況を理解した。会社のその他の取締役、役員及び関連スタッフと密接な連絡を保ち、会社の各重大事項の進展状況をタイムリーに知り、外部環境及び市場変化が会社に与える影響に常に注目し、積極的に会社の経営管理に対して提案を提出する。
五、投資家の権益保護の面で行ったその他の仕事
(I)会社の情報開示に引き続き注目し、「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営」などの法律、法規と会社の「情報開示管理制度」の関連規定に厳格に従い、情報開示を真実、正確、完全、タイムリー、公平に完成させることができる。
(II)報告期間内に、取締役会のメンバー、取締役会秘書、管理職及びその他のスタッフとスムーズなコミュニケーションを保つことによって、会社の関連報告を真剣に聴取し、会社の日常経営状態と発生する可能性のある経営リスクをタイムリーに理解する。中小投資家の利益に影響を与える重大事項を審議し、独立した意見を発表するなどの形式を通じて、投資家、特に中小投資者の利益の保護を重点的に強化し、株主の合法的権益を確実に維持する。
(III)2021年、本人は会社の取締役会審査委員会主任委員と戦略委員会、報酬と審査委員会、指名委員会委員として、独立取締役の職責を確実に履行し、会社の運営を規範化し、内部統制を健全にする。
六、研修と学習状況
独立取締役を担当して以来、本人はずっと最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、関連法規、特に会社法人のガバナンス構造の規範化と社会公衆株主権益の保護などの関連法規に対する認識と理解を深め、積極的に会社が各種の方式で組織した関連訓練に参加し、上場会社の管理の各制度をより全面的に理解し、自分の職責履行能力を絶えず向上させてきた。社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のためにより良い意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進する。
七、その他の仕事状況
(I)取締役会の開催を提案していない場合。
(II)外部監査機構とコンサルティング機構を独立して招聘していない場合。
(III)自己調査の結果、本人は依然として独立取締役の独立性に関する規定に合致し、声明と承諾事項は変化していない。
会社の独立取締役として、私は忠実に自分の職責を履行して、積極的に会社の重大な事項の決定に参加して、会社の健全な発展のために献策します。2022年、私は引き続き勤勉に仕事をして、自分の専門知識と経験を利用して会社の発展のためにもっと建設的な提案を提供して、取締役会の科学的な政策決定のために参考意見を提供します。私も心から会社が取締役会の指導の下で穏健に経営し、運営を規範化し、利益能力を絶えず強化し、会社を持続的、安定的、健全な発展させることを望んでいます。
独立取締役：陳暖江2022年3月24日
