Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (以下「 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) 」)として Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) (以下「 Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006) 」または「会社」と略称する)2021年に特定対象に株式を発行する推薦機関として、関連法律、法規と規範性文書の規定に基づき、3 Shenzhen Huaqiang Industry Co.Ltd(000062) 021年度募集資金の保管と使用状況を慎重に審査し、具体的な状況は以下の通りである:一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会（以下「中国証券監督管理委員会」と略称する）の「同意30006特定対象に対して株式登録を発行することについての承認」（証券監督許可[2021437号）の承認を得て、2021年3月に会社は Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 南寧中恒同徳医薬産業投資基金パートナー企業(有限パートナー)と広西広投国宏健康産業基金パートナー企業(有限パートナー)の3名の特定投資家が人民元普通株(A株)243670000株を発行し、1株当たり1.00元、発行価格4.45元/株、募集資金総額は人民元10843150000元で、各発行費用を差し引いた後、募集資金の純額は人民元106451589542元である。
上記の募集資金の入金時期は2021年3月2日で、募集資金の入金状況業は四川華信(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「四川華信」と略称する)の審査を経て、「川華信検(2021)第0021号」「検資報告」を発行した。
2021年12月31日現在、今回発行された募集資金の累計使用額は9639782万元(利息を含む)、募集資金口座の残高は1054137万元(利息を含む)である。二、募集資金の保管と管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、強化し、投資家の合法的権益を保護するために、会社は関連法律、法規、規範性文書の規定と要求に基づき、「募集資金管理制度」を制定した。今回募集資金を発行して帳簿に着いた後、会社は検査機関を招聘して到着状況に対して審査を行い、そして直ちに推薦機構と関連専門家の貯蓄銀行と募集資金の監督管理協議に署名し、募集資金の管理と使用に対して
専金専用を保証する。
2021年12月31日現在、会社は2021年に特定の対象に株式を発行して資金の使用と残高を募集する状況は以下の通りである。
単位:元
プロジェクト金額
実際に会社に転入して資金を募集する[注]10666652750減：募集項目資金96397824673に直接投入して支払ったその他の発行費用155063209プラス：利息収入控除手数料純額487604384募集資金専用口座残高 105413,692.52
注：会社が今回特定対象に発行した株式募集資金の総額は10843150000元で、 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) は2021年3月2日に推薦引受費用を差し引いた残高人民元10666652750元を会社が開設した募集資金専用口座に振り込む。
2021年12月31日現在、会社が2021年に特定対象者に株式募集資金を発行した口座の保管状況は以下の通りである。
単位:元
口座開設口座口座種別用途期末残高
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 株式会社11283億42978普通口座補充流動541363393司重慶両江金口座11283億43234預金口座[注]資金10000000000上海浦東発展銀行株8 Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 88015 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 81普通口座返済借金58.59部有限会社重慶支店
合計10541369252
注：会社と＊＊ Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 重慶支店及び＊＊＊ Inner Mongolia Baotou Steel Union Co.Ltd(600010) 9が締結した「特定対象に株式募集資金を発行する三者監督管理協議」によると、会社は＊＊＊ Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 募集資金専門家の募集資金3300000万元を預金方式で保管する。本報告期間中、会社は経営活動の必要に応じて、募集資金を預金口座から普通口座に振り替え、流動資金の補充に用い、2021年末現在、預金口座の残高は100000万元である。
三、2021年度募集資金の実際使用状況
会社の2021年度募集資金の実際使用状況対照表詳細は本審査意見添付ファイルを参照:『2021年に特定対象に株式募集資金の使用状況対照表を発行する』。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社は2021年に特定対象に株式募集資金を発行し、募集資金投資項目を変更することはない。五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
2021年度、会社の募集資金の使用は関連法律、法規と規範性文書の規定に合致し、募集資金の実際の使用状況は開示状況と一致し、違反して使用したり、募集資金の用途を変更したり、株主の利益を損なったりする状況は存在しない。六、会計士事務所の鑑証意見
四川華信はすでに「川華信専(2022)第0112号」「3 Macrolink Culturaltainment Development Co.Ltd(000620) 21年度募集資金の保管と使用状況の鑑証報告」を発行した。会社募集資金特別報告書の作成は中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求(2022年改訂)」(証券監督管理委員会公告[200215号)と「深セン証券取引所上場公司自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」(深証上〔202214号)の規定に合致していると考えられている。すべての重大な面で、会社が2021年度に募集した資金の実際の保管と使用状況を如実に反映している。七、推薦機構が意見を査察する
査察を経て、 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) は:3 Macrolink Culturaltainment Development Co.Ltd(000620) 21年度募集資金の保管と使用は「深セン証券取引所創業板株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第2号-創業板上場会社規範運営」などの関連法律、法規と規範性文書、および会社の「募集資金管理制度」などの規定と要求に合致すると考えている。募集資金の用途を変更したり、株主の利益を損なったりすることはありません。会社の募集資金の実際の使用状況は開示状況と一致しています。
添付資料1：
2021年特定対象者への株式発行募集資金の使用状況対照表
作成単位：3 Macrolink Culturaltainment Development Co.Ltd(000620) 21年12月31日現在金額単位：人民元
募集資金総額106451589541本年度投入募集資金総額96397824673(利息等を含む)
用途変更の募集資金総額0.00
募集資金総額96397824673（利息等を含む）用途変更した募集資金総額の割合0.00%
期末期末までに本年度の投入可否承諾投資項目が変更されたか否かプロジェクト募集資金承諾投資変更項目を投入した後の投資承諾投入本年度の投入金期末までの累計投入金進度（4）＝実現した予想性までに支給するか否か（部分変更を含む）資本総額（1）金額額(2)額(3)(3)/(1)利益効果に重大な変化が生じる
借入金返済No 70000 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 000000000未承諾7013069933670130699336 100.19%不適用不適用No
補充流動資金No 3645158954136451589541未承諾2626712533726267125337 72.06%不適用不適用No
合計-1064515895411064515895419639782467396397824673 92.35%-
計画の進捗状況または予想収益に達していない場合と原因は適用されません。
プロジェクトの実行可能性に重大な変化が発生した場合の説明は適用されない
超過募集資金の金額、用途及び使用進捗状況は適用されません
募集資金投資項目実施場所変更状況なし
募集資金投資項目実施形態調整状況は適用されない
募集資金投資項目の前期投入及び置換状況は適用されない
プロジェクト実施において募集資金の残高が発生した金額及び原因2021年12月31日現在、上記未使用の募集資金は、実際の資金使用需要に基づき、引き続き流動資金の補充に使用する。
未使用の募集資金の用途及び行方は適用されません
募集資金の使用及び開示に存在する問題又はその他の状況
(このページには本文がなく、『 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) について3 Macrolink Culturaltainment Development Co.Ltd(000620) 21年度募集資金の保管と使用状況の特別審査意見』の署名ページである)
推薦代表者：閻華通、王小江
