30006募集資金の保管と使用状況の特別報告
Chongqing Lummy Pharmaceutical Co.Ltd(300006)
2021年度募集資金の保管・使用状況に関する特別報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」、「上場企業の自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場企業の規範運営」の関連規定に基づき、当社は2021年度の募集資金の保管と使用状況の特別説明を以下の通りとする。
一、資金の募集状況
中国証券監督管理委員会が発行した「同意30006特定対象に対して株式登録を発行することに関する承認」（証券監督許可[2021437号）によると、会社は2021年3月に Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252) 、南寧中恒同徳医薬産業投資基金パートナー企業(有限パートナー)と広西広投国宏健康産業基金パートナー企業(有限パートナー)の3人の特定対象者は合計人民元普通株(A株)243670000株を発行し、1株当たり1.00元、発行価格4.45元/株で、実際に募集した資金総額は10843150000元で、各発行費用198560459元を差し引いた後、募集資金の純額は人民元106451589541元(以下「2021年特定対象者に株式を発行する募集資金」と略称する)。
上記の募集資金の入金時期は2021年3月2日で、募集資金の到着状況はすでに四川華信(グループ)会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、「川華信検(2021)第0021号」「検査報告」を発行した。
二、募集資金の使用及び残高状況
1.2021年非公開発行株式
2021年12月31日現在、会社は2021年に特定対象者に株式を発行して資金の使用と残高を募集する状況は以下の通りである(金額単位人民元)。
プロジェクト金額
実際に会社に振り込んで資金を募集する[備考110666652750
減：直接募集項目資金96397824673
支払ったその他の発行費用155063209
プラス：利息収入控除手数料純額487604384
募集資金専用口座残高10541369252
[備考1]：会社が今回特定対象者に発行した株式募集資金の総額は10843150000元であり、 Sinolink Securities Co.Ltd(600109) は2021年3月2日に推薦引受費用1826497250元（税抜き）を差し引いた残高人民元10666652750元を会社が開設した募集資金専用口座に振り込んだ。
2.2021年12月31日現在、会社が2021年に株式を非公開で発行して資金を募集した専戸の保管状況は以下の表(金額単位:人民元):
口座開設口座口座種別用途年末残高
30006募集資金の保管と使用状況の特別報告
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 重慶11283億42978普通預金口座541363393両江金開支行補充流動資
6000015重慶11283億43234預金口座[注]金100000000000両江金支店
上海浦東発展銀行株式会社8 Dalian Demaishi Precision Technology Co.Ltd(301007) 88015 Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 81普通口座返済借入金58.59会社重慶支店
合計10541369252
注：会社と＊＊ Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 重慶支店及び＊＊＊ Inner Mongolia Baotou Steel Union Co.Ltd(600010) 9が締結した「特定対象に株式募集資金を発行する三者監督管理協議」によると、会社は＊＊＊ Hua Xia Bank Co.Limited(600015) 募集資金専門家の募集資金3300000万元を預金方式で保管する。本報告期間中、会社は経営活動の必要に応じて、募集資金を預金口座から普通口座に振り替え、流動資金の補充に用い、2021年末現在、預金口座の残高は100000万元である。
二、募集資金の管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、強化し、投資家の合法的権益を保護するために、会社は関連法律、法規、規範性文書の規定と要求に基づき、「募集資金管理制度」を制定した。今回発行された募集資金が帳簿に記入された後、会社は検査機関を招聘して到着状況を審査し、推薦機構と関連する専戸記憶銀行と募集資金監督管理協議に署名し、募集資金の管理と使用を監督し、専金専用を保証した。
三、本年度募集資金の実際使用状況
会社の2021年度募集資金の使用状況対照表の詳細は本報告書の添付ファイルを参照してください。
四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社は2021年に特定対象に株式募集資金を発行し、募集資金投資項目を変更することはない。
五、資金の使用及び開示を募集する
会社は厳格に《中華人民共和国会社法》、《中華人民共和国証券法》、《深セン証券取引所創業板株式上場規則》、《上場会社自律監督管理ガイドライン第2号–創業板上場会社規範運営》などの関連法律、法規の規定及び中国証券監督管理会関連法律法規の規定と要求、《資金募集管理制度》などの規定に従って募集資金を使用し、そしてタイムリーに、関連情報開示業務を真実、正確、完全に履行し、募集資金を違反して使用する状況は存在しない。
添付資料1：2021年特定対象者への株式募集資金使用状況対照表の発行
3 Macrolink Culturaltainment Development Co.Ltd(000620) 22年3月24日
3 Macrolink Culturaltainment Development Co.Ltd(000620) 21年特定対象者へ株式募集資金使用状況対照表発行
