602 Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年度独立取締役述職報告
Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私達は厳格に「会社法」、「証券法」、「上場会社の独立取締役規則」、「会社定款」、「会社の独立取締役の仕事制度」などの関連法律、法規、制度の規定と要求に従って、独立取締役の勤勉な職責を忠実に履行して、独立して、責任を持って職権を行使して、会社の発展状況に関心を持って、会社が2021年度に開催した取締役会及び関連会議に積極的に出席し、各議案を真剣に審議し、重大な経営決定に参与し、重要事項に対して独立し、客観的に意見を発表し、独立取締役の独立作用を十分に発揮し、会社全体の株東、特に中小株主の合法的権益を効果的に維持した。
2021年度の主な業務状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
会社の第2回取締役会には3人の独立取締役のメンバーがいて、それぞれ張辰さん、王蔚松さんと王学江さんで、具体的な個人状況は以下の通りです。
張辰、男性、漢族、1964年5月生まれ、大学本科学歴、教授級高級エンジニア。1985年7月に就職し、1991年8月に中国共産党に加入した。上海市政工事設計院排水室エンジニア、給排水三室副主任、主任、院副総エンジニア兼技術品質処長を歴任し、2001年から現在まで上海市政工事設計研究総院(グループ)有限会社の総エンジニアを務めている。
王蔚松、男性、漢族、1959年11月生まれ、同済大学工学学士、工学修士と管理学博士、助教授。1982年7月に就職し、1992年6月に中国共産党に加入した。上海財経大学会計学院の副院長を歴任し、現在上海財経大学会計学院の副教授を務めている。
王学江、男性、漢族、1974年12月生まれ、博士大学院生、教授、博士指導者。2003年6月から2005年12月まで同済大学とフランスのリオン中央理工大学(Ecole Centrale De Lyon)で博士後研究に従事し、2006年から同済大学環境科学と工程学院で教鞭を執り、2013年8月から2014年4月まで、米ミズーリ大学コロンビア校で高級訪問学者の研究に従事した。現在、井岡山大学兼任教授、中国-オーストラリア土壌と食品安全連合研究センター高級研究員、同済-バークレー(米国)環境修復技術研究センター高級研究員を兼任している。
私たちは会社の独立取締役として、会社で独立取締役以外の職務を担当していないし、会社の株主単位で職務を担当していないので、独立性に影響を与える状況はありません。
二、独立取締役年度の職責履行概況
1、取締役会、株主総会への参加状況
2021年度に会社は11回の取締役会と1回の株主総会を招集し、会議はいずれも法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行した。われわれは各議案に対して独立して立場を表明したが、会社の取締役会の各議案及び会社が採決に提出したその他の事項がプログラムや法律法規に違反していることは発見されなかった。会議に出席する状況は以下の通りである。
独立取締役は本年、自ら出席する通信方式に参加し、出席を依頼する欠席回数氏名取締役会回数の参加回数
張辰11 11 10 0
王蔚松11 11 10 0
王学江11 11 10 0
独立取締役は本年、自ら出席して席次氏名株主総会に出席することを委託する回数数
張辰1 1 0
王蔚松1 1 0
王学江1 1 0
2、会社が独立取締役に協力する場合
会社の理事長、総裁、取締役会秘書、財務総監などの高級管理者は独立取締役と定期的なコミュニケーションを維持し、独立取締役が会社の動態をタイムリーに理解できるようにした。取締役会と関連会議を開く前に、会社は会議の材料を丹念に組織して準備し、タイムリーに正確に伝達し、独立取締役の仕事に便利な条件を提供し、独立取締役の仕事に積極的に効果的に協力した。3、決定事項の審議状況
職責履行の過程で、私達は勤勉で、責任を果たす態度に基づいて、それぞれの専門の特長を十分に発揮して、重点的に会社の定期報告、関連取引、内部コントロールなどの事項をめぐって審議を行って、多角度に会社の重大な事項に対して検査を行います。取締役会および各専門委員会の会議が開かれる前に、審議に提出された議案について客観的に慎重に考え、必要に応じて会社に質問し、会社は積極的に合併してタイムリーに返事することができる。会議の開催過程で、審議事項について他の取締役と十分な討論を行い、自身が蓄積した専門知識と執業経験によって会社に合理化の提案を提出し、独立取締役と各専門委員会の職責範囲に基づいて関連書面意見を発表することができる。
三、独立取締役の年度職責履行における重点的な関心事項の状況
1、関連取引状況
「上場企業ガバナンス準則」、「上海証券取引所株式上場規則」及び会社「関連取引管理制度」などの制度の要求に基づき、2020年度の日常関連取引状況及び2021年度の日常関連取引の予想について、規定に従って判断し、手順に従って審査を行い、2021年度の日常関連取引の予想は会社の生産経営の実際の需要による合理的な予想であると考えている。生産経営過程において必ず発生しなければならない持続的な取引行為であり、目的は会社が正常に生産経営活動を展開し、会社の発展を促進することを保証するためであり、取引は会社の持続的、安定的な発展を保証し、取引事項は市場規則に合致し、会社と全体の株主の利益に合致し、会社の正常な経営に有利であり、会社と中小株主の利益を損なう状況は存在しない。「住宅賃貸及び不動産管理協議及び関連取引の締結に関する議案」について、取引過程は公開、公正、公平、誠実、信用の原則に従い、「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」などの関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、取引定価は市場経済の価値法則と公正合理の原則に従ったと考えている。会社の独立性や持続的な経営能力に影響を与えず、会社と株主全体の利益を保証し、会社や中小株主の利益を損なうことはない。
2、対外保証及び資金占用状況
報告期間内に対外保証及び資金占有状況がない。
3、会計政策変更の場合
報告期間中、「企業会計準則第21号-賃貸」(2018改正)(財会[201835号)の要求に基づいて会社の会計政策を変更することを真剣に審議し、以上は財政部の関連規定に合致し、会社の中小株主の利益を損なう行為は存在しない。会社の会計政策の変更は関連法律法規と「会社定款」の規定に合致し、会社の財務報告をより客観的に、公正に会社の財務状況と経営成果を反映させ、投資家により信頼性が高く、より正確な会計情報を提供することができる。
4、会計士事務所の任命又は変更状況
会社は安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を2021年度財務監査機構として引き続き招聘した。会計士事務所を招聘する議案はわれわれが事前に承認し、会社の取締役会審査委員会、取締役会、株主総会の審議を経て可決され、会社の安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)に対する招聘手続きは法律法規の規定に合致している。
5、情報開示の実行状況
報告期間内、会社の取締役会は「上海証券取引所株式上場規則」、「 Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) 情報開示事務管理制度」などの関連規定に厳格に従い、情報開示の真実、正確、完全を真剣に履行する。上場5年目、会社は上場会社の情報開示に関する規定と会社の内部制度に厳格に従い、各種情報をタイムリーかつ正確に開示した計40編。会社の2020年度報告、2021年第1四半期報告、2021年半年度報告などの定期報告4編を完成し、重大情報のタイムリーな開示が漏れないことを確保した。同時に、自主的に監督管理部門の上場企業の環境、社会責任と会社のガバナンスに関する手紙の要求を結びつけ、会社の2020年度の社会責任報告を発表し、資本市場の広範な関心と良好なフィードバックを得た。報告期間中、同社は上海市のマザーボード上場企業の20202021年度情報開示業務「A」級評価を獲得した。
6、内部制御の実行状況
独立取締役として、私たちは会社の内部統制の建設と執行状況に非常に注目し、会社が改訂した「内部統制マニュアル」の執行状況に重点を置いている。私達は真剣に会社の内部監査の仕事の計画を審査して、積極的に会社の内部監査機構に監査計画に従って仕事を展開するように促して、そして仕事の中で発見した内部制御の欠陥に対して指導的な意見を提出しました。2021年、会社は安永会計士事務所を招聘して会社の2021年度の内部統制の有効性を監査し、監査意見を発行した。報告期間内、内部制御システムは健全で、すでに「企業内部制御基本規範」と関連規定に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持し、内部制御の重大な欠陥は存在しない。
7、取締役会及び傘下専門委員会の運営状況
独立取締役として、私たちは取締役会傘下の戦略、監査、報酬、審査の3つの専門委員会の仕事に積極的に参加してきました。
報告期間中、3つの専門委員会はそれぞれの職能を真剣に履行し、計8回の監査委員会会議、1回の報酬委員会会議、2回の戦略委員会会議を開催した。各委員会はそれぞれの仕事制度に従い、真剣に責任を負い、勤勉で誠実な態度で報告期間内にそれぞれの分野に属する事項をそれぞれ審議し、異議を申し立てなかった。
四、全体評価と提案
会社の独立取締役として、報告期間内に、私たちは会社全体の株主に責任を負う態度に基づいて、独立取締役の職責を真剣に履行し、会社の経営と法に基づいて運営状況を積極的に理解し、時間通りに会社の取締役会、株主総会及び取締役会専門委員会などの会議に参加し、会社の関連重大事項に対して真剣に細かく審査し、独立意見を発表した。われわれは慎重、勤勉、誠実の原則を受け継ぎ、独立取締役の職責と義務を忠実に履行し、われわれの専門優位性と独立地位を十分に発揮し、取締役会の意思決定により多くの建設的な意見と提案を提供し、すべての株主、特に中小株主の合法的権益を維持し、会社の規範的な運営を促進する。
ここに報告します。ありがとうございます。
独立取締役：張辰、王蔚松、王学江2022年3月24日
