Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200)
取締役会監査委員会2021年度職責履行報告
中国証券監督管理委員会の「上場企業管理準則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」、および「株式上場規則」、 Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) (以下「会社」と略称する)「定款」と「取締役会監査委員会仕事細則」の関連規定に基づき、当社は会社の第2回取締役会監査委員会のメンバーとして、勤勉で責任を果たす原則に基づいて、監督職責を真剣に履行し、2021年度の仕事状況について以下のように報告する。
一、取締役会監査委員会の基本状況
第2回取締役会審査委員会は3人で構成され、具体的な構成員は王蔚松さん、姜海西さんと王学江さんで、そのうち独立取締役は2人である。
監査委員会の各メンバーは監査委員会の職責に適任できる専門知識と商業経験を備え、主任委員は会計と財務管理に関する専門経験を持つ独立取締役の王蔚松氏が担当し、上海証券取引所の規定と関連制度の要求に合致している。職責履行の過程で、独立性に影響を与えることはない。監査委員会の個人業務履歴などの状況は以下のようにまとめられる。
王蔚松、男性、漢族、1959年11月生まれ、同済大学工学学士、工学修士と管理学博士、助教授。1982年7月に就職し、1992年6月に中国共産党に加入した。上海財経大学会計学院の副院長を歴任し、現在上海財経大学会計学院の副教授を務めている。
姜海西、男性、漢族、1981年10月生まれ、江蘇籍、大学院生学歴、工学博士、正高級エンジニア。2009年9月に就職し、2008年7月に中国共産党に加入した。上海市都市建設投資開発本社路橋事業部第一事業部第二現場指揮部総技師補佐、上海城投道路投資(グループ)有限会社第一事業部第二現場指揮部総技師、第二事業部第一現場指揮部指揮、上海城投(グループ)有限会社プロジェクト管理部(重大弁)高級業務主管などの職を歴任した。現在、上海城投(グループ)有限会社プロジェクト管理部(重大弁公室)副総経理(副主任)を務めている。
王学江、男性、漢族、1974年12月生まれ、博士大学院生、教授、博士指導者。2003年6月から2005年12月まで同済大学とフランスのリオン中央理工大学(Ecole Centrale De Lyon)で博士後研究に従事し、2006年から同済大学環境科学と工程学院で教鞭を執り、2013年8月から2014年4月まで、米ミズーリ大学コロンビア校で高級訪問学者の研究に従事した。現在、井岡山大学兼任教授、中国-オーストラリア土壌と食品安全連合研究センター高級研究員、同済-バークレー(米国)環境修復技術研究センター高級研究員を兼任している。
二、取締役会監査委員会年度会議の開催状況
報告期間内、会社取締役会監査委員会は「会社法」、「上場会社管理準則」、「会社定款」、「会社取締役会監査委員会業務細則」及びその他の関連規定に基づき、職責を真剣に履行し、計8回の会議を開催し、各会議は法定条件に合致し、具体的な内容は以下の通りである。
1、2021年1月7日、監査委員会は2021年第1回会議を開き、「会社の2020年度財務と内部統制報告監査計画に関する議案」を審議し、決議を形成し、この議案に同意する。
2、2021年2月4日、監査委員会は2021年第2回会議を開き、「会社の2020年度日常関連取引状況及び2021年度日常関連取引を予定する議案について」を審議し、決議を形成し、当該議案に同意する。
3、2021年3月16日、監査委員会は2021年第3回会議を開き、「企業会計準則の変更による会社の会計政策の改正に関する議案」、「2020年度監査費用の支払いに関する議案」、「2021年度監査機構の再雇用に関する議案」、「2020年度取締役会監査委員会の職務履行報告に関する議案」、「会社の2020年度監査業務総括及び2021年度監査業務計画に関する議案」は、決議を形成し、当該議案に同意する。
4、2021年3月22日、監査委員会は2021年第4回会議を開き、「会社2020年度財務諸表及び監査報告に関する議案」、「公認会計士が発行した内部統制監査報告に関する議案」、「会社2020年財務決算及び2021年財務予算に関する議案」、「2020年度内部統制評価報告に関する議案」、「会社が2020年度に募集した資金の保管と実際の使用状況に関する特別報告の議案」は、議案に同意する決議を形成した。
5、2021年4月28日、監査委員会は2021年第5回会議を開き、「Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年第1四半期報告に関する議案」を審議し、決議を形成し、この議案に同意した。
6、2021年8月20日、監査委員会は2021年第6回会議を開き、「会社の2021年半年度報告及び要約に関する議案」、「企業会計準則の変更による会社の会計政策の改正に関する議案」を審議し、決議を形成し、この議案に同意した。7、2021年9月3日、監査委員会は2021年第7回会議を開き、「住宅賃貸及び不動産管理協定及び関連取引の締結に関する議案」を審議し、決議を形成し、この議案に同意した。
8、2021年10月28日、監査委員会は2021年第8回会議を開き、「Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年第3四半期報告に関する議案」を審議し、決議を形成し、この議案に同意した。
三、取締役会監査委員会2021年度主要業務内容状況
1、外審機関の監督と評価の仕事
会社の2019年度株主総会の審議を経て、安永会計士事務所(特殊普通パートナー)は会社の2020年財務監査機構と内部統制監査機構である。安永会計士事務所のサービス期間中、監査機構と作業チームの独立性と専門性をタイムリーに評価し、監査計画と関連資料を真剣に審査し、安永チームと監査範囲、監査計画、監査方法などの事項について十分なコミュニケーションを行い、監査の全体案について意見と要求を提出した。私たちは安永監査チームとの十分なコミュニケーションを維持し続け、安永監査チームに中国公認会計士監査準則の要求に厳格に従って監査プログラムを実行するように促した。
安永会計士事務所(特殊一般パートナー)は2020年度の監査サービスにおいて、会社の要求に従って各委託業務を完成させ、勤勉に責任を果たすことができ、独立、客観、公正な執業準則に終始従っていると考えています。これに鑑み、会社の監査業務の連続性を維持するため、審査委員会の審議採決を経て、会社の取締役会に安永会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2021年の財務監査機構と内部統制監査機構として引き続き招聘することを提案した。
2、上場企業の財務報告書を審査し、意見を発表する
報告期間内、私達はそれぞれ会社の四半期、半年度と年度の財務報告を審議して、会社の財務報告が真実で、完全で、公正に会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを反映していると思って、財務報告に関連する詐欺、不正行為と重大な誤報の情況が存在しないで、重大な会計ミスの調整、重大な会計政策と推定の変更も存在しません。重要な会計判断に関わる事項と非標準的な意見保留監査報告を招く事項は、書面意見を形成して取締役会の審議に提出する。
3、内部監査業務の指導
私たちは会社の内部監査業務計画を審査し、計画の実行可能性を認め、監査部門に監査計画に厳格に従って実施するように促した。監査部門が提出した年度の内申業務報告書を審査し、内申業務の成果を評価する。報告期間内に、内部監査の仕事に重大または重要な問題があることは発見されず、内部審査の仕事は確実に有効である。
4、内部制御の有効性を評価する
報告期間内に、社内監査機関に社内統制評価報告書の完成を促した。「会社2020年度内部統制評価報告」と安永会計事務所が発行した「会社2020年度内部統制監査報告」を真剣に審査した上で、会社はすでに「会社法」、「証券法」などの法律法規と中国証券監督会、上海証券取引所の関連規定の要求に基づいて、比較的完備した内部統制システムを設計し、構築したと考えている。
報告期間内に、会社は各法律、法規、規則、「会社定款」及び内部管理制度を厳格に執行し、株主総会、取締役会、監事会、経営層の運営規範を執行し、会社の内部制御の実際の運営は中国証券監督管理委員会が発表した上場会社の管理規範に関する要求に合致し、内部制御の執行面での重大かつ重要な欠陥は存在しないと考えている。5、関連取引のコントロールと日常管理
報告期間中、監査委員会は独立、客観、専門の原則に基づいて、「会社の2020年度の日常関連取引状況及び2021年度の日常関連取引の予想に関する議案」、「家屋賃貸及び不動産管理協議及び関連取引の締結に関する議案」の2つの関連取引議案を審査し、会社の関連取引の決定手順は関連法律に合致すると考えている。法規と規範性文書及び会社定款の規定によると、会社と関連者が発生した関連取引は会社の正常な経営業務であり、平等自発、等価有償の市場化原則に従い、関連取引価格は公正、合理的であり、会社及びその他の株主、特に中小株主と非関連株主の利益を損なっていない。
四、全体評価
報告期間内、監査委員会は「上場企業管理準則」、「上海証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号-規範運営」、「会社取締役会審査委員会工作細則」などの関連規定に基づき、監督と審査職責を厳格に履行する。監査委員会全体の委員は自分の専門知識と職業経験を十分に発揮し、外部監査の監督と評価、内部監査の指導、内部統制の有効性の評価、会社の財務情報の審査などの面で重要な役割を果たし、監査委員会の責任と義務を履行した。
2022年、監査委員会は引き続き慎重、客観、独立の原則を守り、勤勉に職責を履行し、監査監督職能を十分に発揮し、会社に内部統制システムをさらに完備させ、内部統制意識を強化し、内部統制リスクを防ぎ、会社の日常生産経営、財務成果などの状況に密接に注目し、会社の安定した経営を促進し、運営を規範化し、会社のガバナンスの継続的な最適化を推進する。会社と全株主の共通利益を確実に守る。
Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) 第2回取締役会監査委員会監査委員会主任:王蔚松監査委員会委員:姜海西王学江
