証券コード： Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) 証券略称： Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) 公告番号：臨2022009 Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200)
2022年度監査機関の再雇用に関する公告
当社の取締役会及び全取締役は、本公告の内容に虚偽記載、誤導性陳述又は重大な漏れがないことを保証し、その内容の真実性、正確性及び完全性に対して個別及び連帯責任を負う。重要なヒント:
任命予定の会計士事務所名:安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)2022年3月24日、 Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) (以下「会社」または「当社」と略称する)は第2回取締役会第21回会議を開き、「2022年度監査機構の再雇用に関する議案」を審議・採択した。安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「安永華明」と略称する)を2022年の財務諸表監査及び内部統制監査会計士事務所として引き続き招聘する予定であり、上述の事項は会社の株主総会の審議に提出しなければならない。以下に関連事項を公告する。
一、会計士事務所を招聘する予定の基本状況
(I)機構情報
1.基本情報
安永華明は1992年9月に設立され、2012年8月に本土化転換を完了し、中外協力の有限責任制事務所から特殊普通パートナー制事務所に転換した。安永華明本部は北京に設置され、登録住所は北京市東城区東長安街1号東方広場安永ビル17階01-12室である。2021年末現在、パートナー203人を擁し、首席パートナーは毛鞍寧さんである。安永華明氏はこれまで人材育成を重視してきたが、2021年末までに開業公認会計士1604人を擁し、そのうち証券関連業務サービス経験を持つ開業公認会計士は1300人を超え、公認会計士の中で証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は400人を超えた。安永華明2020年度業務総収入人民元47.6億元、そのうち監査業務収入人民元45.89億元(証券業務収入人民元21.46億元を含む)
元）。2020年度A株上場企業の年報監査顧客は計100社で、料金総額は人民元8.24億元である。これらの上場企業の主な業界は製造業、金融業、卸売と小売業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、不動産業などに関連している。当社の同業界上場企業は顧客0社を監査している。2.投資家の保護能力
安永華明は良好な投資家の保護能力を持っており、関連法律法規の要求に従って職業リスク基金を計上し、職業保険を購入し、保険は北京総所とすべての分所をカバーしている。すでに計上された職業リスク基金と購入した職業保険の累計賠償限度額の和は人民元2億元を超えた。安永華明はこの3年間、執業行為に関連する民事訴訟で民事責任を負わなければならない状況は存在しなかった。
3.誠実記録
安永華明と従業員はこの3年間、執業行為で刑事処罰、行政処罰、証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置と規律処分を受けていない。証券監督管理機構が警告書を発行する措置の決定を2回受け、従業員13人に及んだことがある。前記警告書を発行した決定は監督管理措置に属し、行政処罰ではない。関連法律法規の規定によると、この監督管理措置は安永華明が証券サービス業務とその他の業務を継続または実行することに影響を与えない。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報
プロジェクトパートナー及び署名会計士の潘健慧氏は、長期にわたって多くの中央及び地方国有企業、外商投資企業、民間企業及び各種業界会社の専門サービスに参加し、責任を負い、豊富な実践経験を持っており、現在は中国公認会計士、中国公認会計士協会のベテラン会員であり、1998年から事務所で監査関連業務サービスに従事している。2000年12月19日に中国公認会計士資格を取得し、2007年4月23日から本所で開業し、すでに22年以上の就職経験を持ち、関連処罰を受けたことがない。1988年から上場会社の監査に従事し、多くの国内外の上場会社の監査のプロジェクトパートナーと署名会計士を務め、豊富な上場会社の監査経験を持ち、顧客は環境保護、不動産、装備製造、化学工業、石油天然ガス、サプライチェーン物流などの多くの業界に関連している。2020年より当社に監査サービスを提供します。
署名会計士の呉博さん、中国の公認会計士は2007年から事務所で監査関連業務サービスに従事し、2009年9月30日に中国の公認会計士資格を取得し、2010年12月13日から本所で開業し、14年近くの執業経験があり、関連処罰を受けたことがない。2014年から上場企業の監査に従事し、環境保護、製造業、不動産、生物医薬、消費品などの業界の上場年報監査などの面で豊富な経験を持ち、2020年から当社に監査サービスを提供している。
品質管理再検討者の鲍小剛氏は、2005年から上場企業の監査に従事し、2005年から安永華明で開業し、2007年に中国で開業した公認会計士となり、2022年から当社に監査サービスを提供している。この3年間、4つの上場企業の年報/内部統制監査に署名し、関連業界には教育と製造業が含まれている。
2.誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質管理再検討者はこの3年間、執業行為により刑事処罰を受けず、証券監督管理会及びその派遣機構、業界主管部門などの行政処罰、監督管理措置を受けず、証券取引所、行業協会などの自律組織の自律監督管理措置、規律処分を受けなかった。
3.独立性
安永華明及び上述のプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者などは「中国公認会計士職業道徳規則」に違反した独立性に対する要求が存在しない。
4.監査費用
2021年度、安永華明監査(内部統制監査を含む)費用は人民元330万元である。当社の2022年度監査費は安永華明のパートナー、マネージャー及びその他の従業員が監査作業で予想した時間コストを基礎として計算する。当社の第2回取締役会第21回会議は「2022年度監査機構の継続招聘に関する議案」を審議・採択し、安永華明を会社の2022年度財務諸表監査及び2022年度内部統制監査会計士事務所に任命することに同意し、株主総会授権取締役会に2022年度監査サービス報酬の決定を要請した。
二、会計事務所を引き続き招聘して履行するプログラム
（Ⅰ）取締役会監査委員会意見
会社の第2回取締役会監査委員会第13回会議は「2022年度監査機構の継続招聘に関する議案」を審議、採択し、安永華明は2021年度財務報告監査及び内部制御監査の過程で、職責を厳守し、独立、客観、公正の執業準則に従い、会社の2021年度財務報告監査及び内部制御監査を順調に完成したと考えている。豊富な経験と強い投資家の保護能力を持っており、ここ3年間、不良な誠実さの記録は発見されず、監査業務の連続性と安定性を保証するために、会社の取締役会に安永華明を会社の2022年度監査機構に引き続き招聘することを提案することに同意し、監査内容は会社と合併報告書の範囲内の子会社の財務報告監査と内部制御監査を含む。
(II)独立取締役の事前承認意見と独立意見
会社の独立取締役は、会計士事務所の再採用について事前に承認した意見を以下のように発表した。
安永華明は専門の執業能力と執業資質を備え、ここ3年間重大な刑事処罰、行政処罰、行政監督管理措置と自律監督管理措置を受けていない。プロジェクトグループのメンバーは専門の適任能力を備え、サービス過程で独立監査の原則を堅持し、双方が規定した責任と義務をよりよく履行し、会社の各仕事の順調な展開を保証した。安永華明の会社の2022年度監査機構の継続招聘事項について、会社の取締役会に提出して討論、採決することに同意した。
会社の独立取締役は会計士事務所の続任について独立意見を発表した。
安永華明は証券関連業務に従事する資格を持ち、長年にわたって上場企業に監査サービスを提供した経験と専門能力があり、その監査メンバーはいずれも必要な職業証明書と仕事の経験を持ち、職業過程で独立、客観、公正な職業準則に従って職責を履行することができる。専門の適任能力と良好な職業操守を備え、会社の2021年度財務報告監査と内部制御監査の仕事を順調に完成し、会社の監査の仕事の要求を満たすことができる。監査業務の連続性と安定性を保証するために、会社が2022年度の監査機関として安永華明を引き続き招聘することに同意し、この議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
(III)取締役会の審議と採決状況
会社の第2回取締役会第21回会議は9票の同意、0票の反対、0票の棄権審議で「2022年度監査機構の継続招聘に関する議案」を可決し、安永華明会計士事務所(特殊普通パートナー)を会社の2022年年報監査及び内部統制監査会計士事務所に引き続き招聘することに同意した。(IV)発効日
2022年度の監査機関を任命する事項は、会社の株主総会の審議に提出し、会社の株主総会の審議が可決された日から発効する。
三、書類の検査準備
1、会社の第二回取締役会第二十一回会議の決議；
2、独立取締役の事前承認意見及び独立意見；
3、会社の第二回取締役会の審査委員会の第十三回会議の決議。
ここに公告する。
60200取締役会2022年3月26日
