Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200)
2021年度監事会業務報告
2021年度、 Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) (以下「 Shanghai Environment Group Co.Ltd(601200) 」)監事会は「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの関連要求に従い、合理的に監督職能を発揮し、各仕事を真剣に展開し、会社と全体株主の合法的権益を守るために職責を真剣に履行する。会社全体の監事は職務を厳守し、勤勉に責任を果たし、会社の規範的な運営を保障し、資産と財務管理リスクを避けるために努力し、現在主な仕事を以下に報告する。
一、報告期間内に監事会が会議を開く状況
2021年度会社監事会は全部で8回の会議を開催した。
1、2021年2月5日、第2回監事会第5回会議を開き、「会社の2020年度日常関連取引状況及び2021年度日常関連取引予定に関する議案」を審議・採択した。
2、2021年3月22日、第2回監事会第6回会議の現場会議を開き、「会社2020年度報告及び要約に関する議案」、「会社2020年度社会責任報告に関する議案」、「企業会計準則による会社会計政策の変更に関する議案」、「会社2020年度利益分配に関する議案」、「会社の2020年度財務決算及び2021年度財務予算に関する議案」、「会社の2020年度募集資金の保管及び実際の使用状況に関する特別報告の議案」、「会社の2020年度監査業務総括及び2021年度監査業務計画に関する議案」、「公認会計士が発行する内部統制監査報告に関する議案」、「2020年度内部統制評価報告に関する議案」、「会社2020年度監事会業務報告に関する議案」;
3、2021年4月29日、第2回監事会第7回会議を開き、「Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年第1四半期報告に関する議案」を審議、採択した。
4、2021年6月7日、第2回監事会第8回会議を開き、「新規会社2021年度の日常関連取引に関する議案」を審議・採択した。
5、2021年8月30日、第2回監事会第9回会議を開き、「会社の会計政策の変更に関する議案」、「会社の2021年半年度報告及び要約に関する議案」の2つの議案を審議・採択した。
6、2021年9月3日、第2回監事会第10回会議を開き、「住宅賃貸及び不動産管理関連取引事項の新設に関する議案」を審議・採択した。
7、2021年10月29日、第2回監事会第11回会議を開き、「Zoje Resources Investment Co.Ltd(002021) 年第3四半期報告に関する議案」を審議、採択した。
8、2021年12月13日、第2回監事会第12回会議を開き、「新規会社2021年度の日常関連取引額に関する議案」を審議・採択した。二、監事会の2021年度会社関連事項に対する監督状況
1、会社の法律に基づく運営状況
報告期間内、監事会は「会社法」、「証券法」、「上場会社監事会仕事指導」、「会社定款」などの関連法律、法規に与えられた職権に厳格に従い、監事会会議を開き、株主総会に参加し、取締役会会議に列席する。監事会は、会社の内部制御システムが比較的完備していると考えている。情報開示の仕事は比較的にタイムリーで、規範的で、完全である。会社の取締役会と管理層は2021年度に「会社定款」、「上場会社管理準則」、「上場会社情報開示管理方法」などの関連法規制度に従って運営し、株主総会に関する決議を実行することができる。
2、会社の財務状況
報告期間中、会社の監査会は、会社の取締役会が作成した四半期、半年度、会計士事務所が発行した2020年度の財務報告書を真剣に審査した。監事会は、会社の財務体系が比較的健全で、制度が完備し、財務運営が基本的に規範化されていると考えている。会社の財務会計準則は国家政策の要求と会社の実際の状況に基づいてタイムリーに変更することができる。会社の定期財務報告は真実で、正確で、公正に会社の財務状況、経営成果とキャッシュフローを反映し、「企業会計準則」と「企業会計制度」の要求に合致する。
3、会社募集資金の保管と使用状況
報告期間中、監事会は2020年度の募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告を審査した。監事会は、安永華明会計士事務所(特殊一般パートナー)が発行した「2020年度募集資金保管と実際の使用状況鑑証報告」に基づき、関連会社の2020年度募集資金の保管と実際の使用状況を示す特別報告書は、中国証券監督管理委員会の「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金の管理と使用の監督管理要求」(証券監督管理委員会公告[201244号)などの関連規定に基づいて作成され、会社の2020年度募集資金の保管と実際の使用状況を反映している。募集資金の使用投向の変更は認められなかった。
4、会社関連取引状況
報告期間内、監事会は「会社定款」、「上海証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第5号–取引と関連取引」、「上場会社情報開示管理方法」などの関連法規制度の要求に基づいて、会社の2021年度会社の日常関連取引の予想、関連取引事項と額の追加などの内容を審査した。監事会は、2021年度の会社の関連取引に関する事項は会社の経営発展の需要に合致し、公告内容は客観的で合理的であり、関連取引を通じて会社の利益を操作したり、会社の利益と中小株主の利益を損なったりする状況は見られなかったと考えている。
5、社内統制規範状況
報告期間中、監事会は社内統制評価報告及び社内管理制度の建設と執行状況を審査した。監事会は、取締役会が作成した「2020年度内部統制評価報告」の形式、内容は「企業内部統制基本規範」及び関連法律法規、規範性文書の要求に合致し、現在の会社内部統制業務の実行状況を真実、正確に反映し、評価は比較的客観的、真実であると考えている。
6、内部情報及び関係者の管理状況
報告期間内、会社は「内幕情報及び知る人管理制度」の関連要求を実行し、各定期報告などの事項に対して、内幕情報秘密保持制度と内幕情報知る人登録を実施する。監事会は、会社が関連制度管理の要求を実行し、会社の取締役、監事、高級管理職及びその他の内幕情報関係者が内幕情報を利用したり、他人を通じて株式取引を行ったりする行為は発見されなかったと考えている。
2022年、会社監事会は引き続き「会社法」、「証券法」、「会社定款」、「監事会議事規則」などの要求に厳格に従い、職務を厳守し、監督を実行し、会社の規範運営を促進し、会社と株主の合理的な利益を確実に維持する。
60200監事会2022年3月24日
