Chalkis Health Industry Co.Ltd(000972) :内部統制自己評価報告

Chalkis Health Industry Co.Ltd(000972)

2021年度内部統制自己評価報告

Chalkis Health Industry Co.Ltd(000972) (以下「会社」と略称する)は上場以来、内部統制制度の建設を重視し、「会社法」、「証券法」などの中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の関連規定に基づき、会社自身の特徴と結びつけて、すでに比較的全面的で、システム的に会社の運行特徴に合致する内部統制制度体系を構築し、会社の各生産経営活動の有効な進行を保証した。「企業内部制御基本規範」及びその関連ガイドラインの規定とその他の内部制御監督管理要求(以下「企業内部制御規範体系」と略称する)に基づき、当社の内部制御制度と評価方法を結合し、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、当社の2021年12月31日(内部制御評価報告基準日)までの内部制御有効性を評価した。

重要な宣言

企業内部制御規範体系の規定に従い、内部制御を確立し、健全かつ有効に実施し、その有効性を評価し、内部制御評価報告を会社の取締役会の責任として如実に開示する。監事会は取締役会の内部統制の確立と実施を監督する。マネージャー層は企業内部のコントロールの日常的な運行を指導する責任を負う。会社の取締役会、監事会及び取締役、監事、高級管理者は本報告内容に虚偽記載、誤導性陳述或いは重大な漏れがないことを保証し、報告内容の真実性、正確性と完全性に対して個別及び連帯責任を負う。

会社の内部統制の目標は:合理的に経営の合法的なコンプライアンス、資産の安全、財務報告と関連情報の真実と完全を保証し、経営効率と効果を高め、発展戦略の実現を促進することである。内部制御には固有の限界があるため、上記の目標の実現に合理的な保証しか提供できない。また、状況の変化により内部制御が不適切になったり、制御政策やプログラムに従う程度が低下したりする可能性があるため、内部制御評価結果から将来の内部制御の有効性に一定のリスクがあると推測される。内部統制評価の結論

会社財務報告内部制御重大欠陥の認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日において、財務報告内部制御重大欠陥は存在せず、取締役会は、会社はすでに会社内部制御規範体系と関連規定の要求に従ってすべての重大な面で有効な財務報告内部制御を維持したと考えている。

会社の非財務報告内部制御重大欠陥認定状況に基づき、内部制御評価報告基準日に、会社は非財務報告内部制御に重大な欠陥があることを発見しなかった。

内部統制評価報告基準日から内部統制評価報告書発行日までの間に内部統制有効性評価結論に影響する要因は発生しなかった。

本評価報告は「企業内部制御基本規範」、「企業内部制御応用ガイドライン」、「企業内部制御評価ガイドライン」などの法律法規と規範性文書及び当社の「内部制御管理マニュアル」に基づき、内部制御日常監督と特定項目監督の基礎の上で、会社の2021年12月31日までの内部制御の設計と運行の有効性を評価する。

二、内部制御評価の範囲

持株子会社持株比率表

連番持株子会社名持株比率

1新疆新設国際入札有限責任公司50%

2新疆中基国際貿易有限公司70.60%

3新疆中基天然植物精製ハイテク研究院有限公司100%

4新疆中基赤色トマト産業有限公司100%

5中基匯沢投資控股有限公司100%

6中基 Jiangsu Nonghua Intelligent Agriculture Technology Co.Ltd(000816) 発展有限公司100%

7石河子中基北泉トマト製品有限責任公司100%

8新疆中基薬業有限公司100%

9新疆中基医薬科技有限公司100%

10上海中基薬業有限公司100%

11上海中基医薬科技有限公司100%

12基漢方医薬科技（新疆）有限公司100%

13中基応急医療（新疆）有限公司100%

14ウルムチ中基漢方医薬ハイテク研究有限会社100%

15新疆中基千沢中医薬科技有限公司100%

16ウルムチ中基応急医療有限会社100%

17新疆中基中制御科技有限責任公司51%

会社本部及び上記持株子会社が評価範囲に組み入れた資産総額は、会社の2021年度連結財務諸表資産総額の100%を占め、営業収入合計は会社の2021年度連結財務諸表営業収入総額の100%を占める。

「企業内部統制基本規範」及びその関連ガイドラインに基づき、当社自身の業務特徴と業界特徴を結びつけて、評価範囲内に組み入れた主な業務と事項には、内部環境、リスク評価、制御活動、情報とコミュニケーション、内部監督、資金調達業務、対外投資管理、企業買収合併管理、金利為替レートリスク管理、貨幣資金管理、引受為替手形管理、売掛金管理、原料調達供給業務、物資調達供給業務、在庫管理、固定資産管理、無形資産管理、研究開発管理、工事プロジェクト管理、工事入札募集管理、担保業務、財務報告業務、全面予算管理、契約管理、持続性(経常性)関連取引業務、非持続性(非経常性)関連取引業務、税務管理、情報資源管理、人的資源管理、情報システム管理、アプリケーションシステムIT一般制御、情報開示、内部監査管理など。

重点的に注目されている高リスク分野は主に関連取引、対外保証、重大投資、情報開示などの高リスク分野を含む。重点管理活動は以下の通りである。

(I)内部制御評価作業の全体状況

会社の取締役会は内部制御評価の仕事の意思決定機構と最終責任機構であり、総経理は取締役会の内部制御評価の仕事に関する決議と要求を実行し、取締役会に責任を負い、総経理は一部の権利を内部制御管理の分管指導者に授与することができ、会社の監査部は内部制御評価主管部門であり、内部制御評価の全体設計、組織実施及び協調などの仕事を担当する。各職能部門は内部制御評価協力部門であり、内部制御評価業務の完成に協力する。会社の内部統制評価業務は監査部がリードし、関連職能部門と内部統制評価グループを組織して具体的に実施する。

(II)持株子会社の内部統制状況

会社は関連法律法規と上場会社の関連規定に厳格に従い、「子会社管理制度」を制定し、持株子会社の管理を強化し、持株子会社にプログラムに従って取締役、監事、主要管理者を選任し、その職責権限を規定し、統一管理と審査を実施した。会社は持株子会社の発展戦略を統一的に計画し、経営決定、対外保証、関連取引などの面で制度化管理を形成し、持株子会社の重大な業務事項とリスクに対する監督管理を有効に地形し、子会社の業績考課を強化し、子会社の経営方向が会社の全体戦略と経営管理目標の実現に合致することを確保する。監督管理部門の要求に照らして、会社は下に設置された持株子会社の管理制御を厳格に、十分に、有効にし、「企業内部制御基本規範」、「上場会社内部制御ガイドライン」などの状況に違反する発生は存在しない。

(III)会社関連取引の内部統制状況

会社の関連取引は、終始会社と株主の利益を守ることを出発点とし、「関連取引管理制度」を確立し、健全にし、会社の関連取引の原則、関連者と関連関係、関連取引の意思決定手順、開示手順などについて詳細な規定を行った。会社が毎年発生する関連取引は「関連取引管理制度」の規定に厳格に従って実行し、会社と各関連者が発生した関連取引の合法性、公正性、合理性を保証する。会社の関連取引は公平、公正、公開の原則を採用し、会社の関連取締役はいずれも採決を回避し、独立取締役は関連取引に対して独立意見を発表し、関連取引内容は指定メディアで公開され、株主総会の審議と承認を経て通過した。中国証券監督管理委員会、深交所の関連規定と照らし合わせて、会社は関連取引の内部制御に対して厳格で、十分で、有効であり、関連規定及び「企業内部制御基本規範」、「上場会社内部制御ガイドライン」に違反する状況は存在しない。

(IV)会社の人的資源の内部統制状況

会社は発展戦略と計画目標をしっかりとめぐり、人的資源計画を系統的に制定し、人材の成長、従業員の学習発展などの角度から、会社の人的資源管理レベルを全面的に向上させ、経営業績の向上と長期的な持続的な改善を促進する。会社は《従業員募集、異動管理制度》、《報酬管理制度》、《勤務試験管理制度》、《育成訓練制度》、《労働契約管理方法》、《人的資源管理制度》などの比較的完全な従業員募集、契約管理、報酬、業績考課及び育成訓練などの管理制度を制定し、制度の上で会社の人的資源が現在の業務の需要を満たすことを保証し、中高層、核心専門人員の流動制御は合理的な範囲にある。会社の上層部は良好な管理とコミュニケーションの雰囲気を作ることを重視して、従業員の個人価値の体現を重視して、従業員に関心を持って、従業員に多方面の需要の支持を提供します。会社の戦略発展の需要と結びつけて、多種の措置を取って、優秀な従業員を残すことを保証して、人材陣を安定させます。

（V）会社対外保証の内部統制状況

「会社法」、「保証法」、中国証券監督管理委員会の「上場企業の対外保証行為の規範化に関する通知」などの規定に基づき、会社は「対外保証管理制度」を改正し、対外保証事項の審査・認可権限、審査・認可手続き、保証形式と執行などの一環の制御要求をさらに規範化し、相応の申請、受理、審査・認可、保証契約の締結、日常監視などの管理手順を確立した。制度的に保証業務に存在するリスクを防ぎ、会社の財務安全を保証し、経営リスクを回避し、低減した。会社の対外保証の内部制御は合法、慎重、互恵、安全の原則に従い、会社は対外保証事項に違反することはなく、持株株主及びその他の関連者に保証を提供する状況は存在せず、保証事項はすべて会社の本部が統一的に制御し、持株子会社が保証を提供することを制限する。中国証券監督管理委員会、深交所の関連規定と照らし合わせて、会社は現在対外保証の内部制御が厳格で、十分で、有効であり、関連規定及び会社の「企業内部制御基本規範」、「上場会社内部制御ガイドライン」に違反する状況は存在しない。

(VI)会社が資金を募集して使用する内部統制状況

会社は《募集資金使用管理制度》を創立して、募集資金の貯蔵、使用、変更、管理、監督などの内容に対して明確な規定をして、募集資金を使用する時、厳格に申請と審査・認可の手続きを履行します。

報告期間内に、会社は資金募集事項が発生しなかった。

（VII）会社の重大投資の内部統制状況

会社の重大な投資の内部制御は合法、慎重、安全、有効の原則に従い、投資リスクを制御し、投資効果を重視する。会社の規範的な運営と健全な発展を促進し、経営リスクを回避し、会社の重大な投資、財務決定の承認権限と承認手順を明確にするために、会社は会社の定款の中で株主総会、取締役会の重大な投資に対する承認権限を明確にした。中国証券監督管理委員会、深セン証券取引所の関連規定と照らし合わせると、会社は現在、重大な投資の内部統制が厳格で、十分で、有効であり、関連規定及び「企業内部統制基本規範」、「上場会社内部統制ガイドライン」に違反する状況は存在しない。

(VIII)会社情報開示の内部統制状況

会社は「情報開示制度」、「内幕情報知る人登録制度」、「年報情報開示重大誤り責任追及制度」、「外部情報使用人管理制度」などの一連の規則と制度を確立し、健全化し、「会社法」、「証券法」、「上場会社情報開示管理方法」、「深セン証券取引所株式上場規則」及び「会社定款」の関連規定を結合した。情報開示の原則、内容、主体及び職責、情報開示プログラムなどの各方面に対して明確な規定を行い、制度上と具体的な操作の上で情報開示事務管理を強化し、会社と投資家の合法的権益を保護した。取締役会秘書は会社の情報開示の仕事の具体的な事項を協調し、組織し、会社が対外的に情報を発表する主な連絡先である。会社は関連制度を通じて公開情報開示と重大情報内部コミュニケーションプログラムを全面的に、有効に制御する。報告期間内、会社は計95部の情報開示を行い、情報開示の仕事は真実、正確、完全、公平、タイムリーを実現し、関連規定及び「企業内部制御基本規範」、「上場会社内部制御ガイドライン」に違反する状況は存在しない。

（Ⅸ）会社財務報告内部統制状況

会社は《企業会計準則》と内部制御の基本規範とその関連指導の規定に基づいて、自身の実際の状況と結びつけて、《財務管理制度》、《会計委任制暫定方法》《財務会計の仕事の審査基準と賞罰管理方法》、《全面的な予算管理