2021年度独立取締役述職報告
Oriental Times Media Corporation(002175) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、私たちは在任期間中に「会社法」、「証券法」、「深セン証券取引所株式上場規則」、「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号-マザーボード上場会社規範運営」などの法律、法規と規範性文書、および「会社定款」、「会社独立取締役工作制度」の関連条項の要求は、独立取締役の職責を真剣に履行し、独立取締役の権利を慎重に、勤勉に行使し、独立取締役の役割を十分に発揮し、会社と株主全体の合法的権益を効果的に維持した。2021年度の職務履行状況を以下に報告する。
一、独立取締役の基本状況
1、報告期間内に、会社の第7回取締役会は全部で3名の独立取締役のメンバーが職務を履行し、それぞれ陳守忠先生、丁建安先生と寿祺先生であり、具体的な個人状況は以下の通りである。
陳守忠さん、中国国籍、海外永住権がなく、1963年生まれ、中国共産党党員、経済学博士、教授、公認会計士(非執業)、登録資産評価士。1984年6月、中央財政金融学院(現中央財経大学)財政学部を卒業し、学校に残って教鞭を執った。1984年から1987年まで、中央財経大学党委員会組織部が働いていた。1987年から1997年まで、中央財経大学財政学部農財教研室と企業財務教研室で働いた。1997年から2003年まで、中央財経大学財政学部副教授兼学部副主任。2003年12月現在、中央財経大学会計学院財務管理学部教授。2019年3月29日に独立取締役を務めた。独立取締役資格を取得しました。
丁建安さんは、中国国籍で、海外永住権がなく、1979年生まれ、農工民主党党員、法学博士、副教授で、法律執業資格証明書(まだ執業していない)を持っている。2004年7月、吉林大学法学部修士課程を卒業し、法学修士号を取得した後、長春税務学院法学部(現在の吉林財経大学法学部)に赴任した。2006年9月、吉林大学法学部に戻って博士号を取得した。2009年7月、博士課程の大学院生を卒業し、法学博士号を取得し、同年8月に蘇州大学王健法学院経済法教研室に赴任した。2014年に副教授の職名を招聘された。2019年より、経済法教研室主任を兼任。2020年12月29日に会社の独立取締役に補選された。独立取締役資格を取得しました。
寿祺先生、中国国籍、海外居留権がなく、1981年生まれ、経済学修士、CFA資格証人、CAIA資格証人。上海外国語大学賢達経済人文学院講師、HSBC個人銀行アシスタント副総裁、華光資本投資マネージャーを務め、2011年10月から現在まで、タイミング資本グループSkyboundCapitalでグローバル投資総監を務め、CAIA協会香港分会理事を兼任している。2018年3月1日に会社の独立取締役に選出された。独立取締役資格を取得しました。
二、会社会議への出席及び投票状況
2021年に会社は取締役会を8回、株主総会を6回開催した。
本報告書は現在、通信委託で董欠席2回の未出席株独立董期応参場取締役方式参席取締役会回直接参東大会事氏名加取締役会回数加取締役会回数数加取締役会回数会回数会会議
陳守忠8 0 8 0 0 0 No 6
丁建安8 0 8 0 0 0 No 6
寿祺8 0 8 0 0 0 No 6
2021年、私たちは在任中に会社の取締役会が開催したすべての取締役会会議と取締役会専門委員会が開催した会議に出席し、慎重な態度で勤勉に行動し、会社が報告した各取締役会と各専門委員会の会議資料を真剣に読み、議事項目に対して明確な意見を発表した。私たちは会社の日常経営状況、重大な事件と政策の変化が会社に与える影響に引き続き注目し、適時に会社の管理層に尋ね、会社の管理層からタイムリーな返事を得た。2021年、私たちは会社の取締役会の各議案と会社のその他の事項を真剣に審査した上で、監督管理部門の関連規定に基づいて、専門的な意見を発表し、独立した意見を出しました。
三、独立意見の発表状況
1、2021年3月26日、会社の財務総監を任命する議案に関する独立意見。
2、2021年3月29日、及び及び関連取引に関する議案の締結に関する独立意見。
3、2021年4月19日、会社が裁判所に再整備(または事前改修)を申請する予定の独立意見について。
4、2021年4月29日、2020年度第一大株主及びその関連先の資金占用及び会社の対外保証状況に関する独立意見、会社の2020年度内部統制自己評価報告に関する独立意見、会計政策変更に関する独立意見、に関する独立意見、2020年度利益分配に関する独立意見、会社の2020年非独立取締役、役員報酬案と独立取締役手当案の確認に関する独立意見、取締役会の交代選挙に関する独立意見、会計士事務所の再雇用に関する独立意見、大株主及びその関連者に臨時回転資金を貸し出したい関連取引に関する独立意見。
5、2021年8月10日、第一大株主及びその関連者の資金占用及び会社の対外保証状況に関する特別説明と独立意見。
四、取締役会専門委員会の職務履行状況
会社の取締役会は監査委員会、指名委員会、報酬と審査委員会、戦略委員会の4つの専門委員会を設置し、委員会のメンバーとして、2021年度の在任期間中に主に以下の職責を履行した。
1、取締役会監査委員会の職務履行状況
2021年度、監査委員会は計3回の会議を開いた。監査委員会の全員は時間通りに会議に出席した。
会議の開催時期及び会議内容は以下の通りである:2021年4月29日に第6回監査委員会第8回会議を開き、2020年年度報告及び2021年第1四半期報告、会計士事務所の再雇用などの関連事項を審議した。2021年8月30日に第7回監査委員会第1回会議を開き、2021年半年度報告に関する事項を審議した。2021年10月29日に第7回監査委員会第2回会議を開き、2021年第3四半期の報告に関する事項と内部統制制度を審議した。報告期間中、第7回監査委員会の全員が厳格に職務を履行した。
2、取締役会指名委員会の職務履行状況
指名委員会の職責は、取締役、マネージャーの選択基準と手順を研究し、提案を提出し、合格した取締役とマネージャーの人選を広く検索し、取締役候補とマネージャーの選択を審査し、提案することである。2021年度、指名委員会は2回会議を開き、指名委員会の全員が時間通りに会議に出席した。会議の開催時間と会議内容は以下の通りである:2021年3月26日に第6回指名委員会第4回会議を開き、会社の財務総監を任命する議案を審議した。2021年4月29日に第6回指名委員会第5回会議を開き、取締役会の交代選挙の議案を審議した。
3、取締役会報酬と審査委員会の職務履行状況
報酬と考課委員会の職責は取締役とマネージャーの考課の基準を研究し、考課を行い、取締役、高級管理者の報酬政策と方案を提案し、研究し、審査することである。2021年度、報酬と考課委員会は共に会議を開き、報酬と考課委員会の全員が時間通りに会議に出席した。会議の開催時間と会議内容は以下の通りである:2021年4月29日に第6回報酬と審査委員会の第1回会議を開き、「会社の2020年非独立取締役、役員報酬案と独立取締役手当案の確認に関する議案」を審議した。報告期間内に、取締役会の報酬と審査委員会の全員が厳格に職責を履行する。4、取締役会戦略発展委員会の職務履行状況
戦略委員会の主な職責は会社の長期発展戦略と重大な投資決定について研究し、提案することである。2021年度、戦略発展委員会は正式な会議を開催しなかったが、会社の取締役会戦略委員会は会社の戦略発展要求に追随し、国家マクロ経済政策、産業構造調整が会社に与える影響に緊密に注目し、直ちに会社の取締役会に転換・昇格、資本運営、会社の長期発展計画などの事項に関する提案を提出した。
五、会社に対して現場調査を行う状況
2021年度、私たちは取締役会、株主総会に参加する機会を何度も利用して、会社の経営状況、管理状況、内部制御制度の執行状況、取締役会決議の執行状況、株主総会決議の執行状況、発展戦略と業界市場の発展などの状況を理解し、会社の関係者の報告を聴取した。同時に、電話とメールなどの方式を通じて、会社の取締役、高級管理職と関連スタッフと密接な連絡を維持し、外部環境が市場の変化と会社に与える影響に常に注目し、会社の運行状態をタイムリーに把握し、会社と中小株主の合法的な利益を維持する。
六、投資家の権益保護に関する仕事
1、報告期間内に、私達は厳格に関連法律法規、《会社定款》と《独立取締役工作制度》の規定に従って職責を履行し、積極的に会社の取締役会会議に参加し、取締役会に提出した議案に対してすべて真剣に関連書類資料を調べ、直ちに調査を行い、関連部門と人員に質問を行うなど、自分の専門知識を利用して独立し、客観的、公正に議決権を行使する。仕事の中で十分な独立性を保ち、慎重で忠実で、勤勉に株主全体に奉仕する。
2、私たちの在任期間中、会社の年度財務報告書の作成と監査の過程で、独立取締役の職責と義務を確実に履行した:年審公認会計士が監査に入る前に、会社の経営状況と重大事項の進展状況に関する会社の管理層の報告を真剣に聴取し、年審公認会計士とコミュニケーションを行い、会社の年度財務報告監査計画、監査業務の手配とその他の関連状況を詳しく理解した。そして、年審公認会計士が初歩的な監査意見を発行した後、年審公認会計士とタイムリーにコミュニケーションし、監査過程で発見された問題に注目し、会社の年度報告開示の真実、正確、完全を保証する。
3、中国証券監督管理委員会と深セン証券取引所の最新の法律、法規と各規則制度の学習を重視し、監督管理部門、取引所と会社が各種の方式で組織した関連訓練に積極的に参加し、上場企業の管理の各制度を全面的に理解し、職責履行能力を絶えず高め、社会公衆の株主権益を自覚的に保護する思想意識を形成し、会社の科学的な意思決定とリスク防止のために、より良い意見と提案を提供する。会社の運営をさらに規範化することを促進する。
七、その他の事項
1、2021年度、取締役会会議の開催を提案しない場合。
2、2021年度、会計士事務所の採用または解任を提案しない場合。
3、2021年度、外部監査機関と諮問機関を招聘しない場合。
2022年度、会社は第7期取締役会の独立取締役を務め、引き続き誠実さと勤勉さの精神に基づいて、関連法律法規の要求に厳格に従い、真剣に、勤勉に、忠実に独立取締役の職責を履行し、取締役会の意思決定の科学性を高めるために、客観的に公正に投資家の合法的権益を保護し、自分の役割を発揮する。 Oriental Times Media Corporation(002175) 独立取締役：陳守忠、丁建安、寿祺2022年3月25日
