Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) について
2021年度募集資金の保管と使用状況に関する特別査察意見
Guoyuan Securities Company Limited(000728) (以下「 Guoyuan Securities Company Limited(000728) 」または「推薦機構」と略す)は、 Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) (以下「 Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) 」または「会社」と略す)として初めて株式を公開発行する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」、「上海証券取引所株式上場規則」、「上場企業監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金管理と使用の監督管理要求」と「上海証券取引所上場企業の募集資金管理方法(2013年改訂)」などの関連規定は、募集資金2021年度の保管と使用状況について慎重に審査し、審査意見を以下の通り発行した。
一、募集資金の基本状況
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の「承認 Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可[20171163号)の承認を経て、 Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) は社会に人民元普通株812000万株を公開発行し、1株当たりの発行価格は人民元10.44元で、募集すべき資金総額は8477280万元で、発行費用508.71万元を差し引いた後、実際の募集資金の純額は7969209万元である。今回の発行募集資金は2017年8月にすべて入金され、すでに華普天健会計士事務所(特殊普通パートナー)会の検字[20174846号「検資報告」が検証された。
二、募集資金の管理状況
（Ⅰ）募集資金管理状況
募集資金の管理と使用を規範化し、資金の使用効率と利益を高め、投資家の権益を保護するため、 Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) は「中華人民共和国会社法」、「中華人民共和国証券法」、「上海証券取引所株式上場規則」及び「上海証券取引所上場会社募集資金管理方法(2013年改訂)」などの関連法律、法規と規範性文書の規定に従い、会社の実情と結びつけて、「資金募集管理方法」(以下「管理方法」と略称する)を制定した。「管理方法」によると、会社は募集資金に対して専戸貯蔵を行い、銀行に募集資金専戸を設立した。
Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) 安徽省支店（以下「農行安徽省支店」という）、 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 合肥寿春路支店（以下「 Industrial Bank Co.Ltd(601166) 寿春路支店」という）、 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 合肥支店桐城路支店（以下「 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 桐城路支店」という）に資金募集専用口座を設立した。2017年8月22日に Guoyuan Securities Company Limited(000728) 及び上記銀行と「資金募集三者監督管理協議」を締結した。
2019年1月29日、 Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) 2019年第1回臨時株主総会は『変更部分募集資金投資プロジェクトに関する議案』を審議、採択した。構成明細と募集資金の各項目における投資金額を調整し、「業務配置株式投資項目」を追加した。2019年6月25日、新たに変更された「業務配置株式投資プロジェクト」に対して、 Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) と推薦機構、専用口座記憶銀行 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 合肥支店(以下「 China Citic Bank Corporation Limited(601998) 合肥支店」と略称する)はそれぞれプロジェクト実施主体甘粛天成道橋調査設計有限会社、四川天設交通科学技術有限会社と資金募集専用口座記憶四方監督管理協定を締結した。
上記の協定は上海証券取引所の監督管理協定のモデルと重大な違いはなく、監督管理協定は確実に履行された。
（Ⅱ）募集資金専用口座の保管状況
2021年12月31日現在、 Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) 募集資金専門家の保管状況は以下の通りである。
単位：万元
銀行名銀行口座残高
農業銀行安徽省支店12089001040 Zhejiang Southeast Space Frame Co.Ltd(002135) 612903.33
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 桐城路支店5805050816 China Vanke Co.Ltd(000002) 92178.40
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 寿春路支行49902010 Shenzhen Hemei Group Co.Ltd(002356) 5513093.74
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 合肥支店8112 Jiangsu Yangdian Science & Technology Co.Ltd(301012) 400521603はすでにログアウトしました
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 合肥支店8112 Jiangsu Yangdian Science & Technology Co.Ltd(301012) 200522924はすでにログアウトしました
合計-2817547
(III)募集プロジェクトの前期投入及び置換状況
会社の第2回取締役会第6回会議は「募集資金を用いて募集プロジェクトを置換し、自己資金を投入した議案」を審議、採択した。「上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業の募集資金管理と使用に関する監督管理要求」などの規定と華普天健会計士事務所(特殊普通パートナー)が発行した「 Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) 自己資金で募集資金を事前に投入した投資プロジェクトに関する鑑証報告」(会専字[20175035号)によると、会社が募集資金人民元113200万元で事前に投入した募集プロジェクトの自己資金を置換することに同意した。会社の独立取締役、監事会、推薦機構は明確な同意意見を発表した。
会社が募集資金と置換して事前に自己資金を投入した具体的な状況は以下の通りである。
単位：万元
シーケンス番号項目名称募集資金投資金額自己調達資金事前投入金額
1会社の生産能力向上建設プロジェクト2787340 543.85
2会社の研究開発能力を高める建設プロジェクト168610 534.57
3マーケティングとサービスネットワーク建設プロジェクト1406050 53.58
合計5875000113200
三、本年度募集資金の実際使用及び残高状況
2021年度、当社の募集資金の使用状況は以下の通りである:(1)上記の募集資金が帳簿に記入される前に、会社は自己資金を利用して募集資金プロジェクトに累計113200万元を投入し、募集資金が到着した後、会社は募集資金で事前に募集資金投資プロジェクトに投入した自己資金113200万元を置換する。(2)直接募集投資金プロジェクト5567208万元を投入する。(3)募集プロジェクト資金の振替銀行手数料0.13万元を支払う。
2021年度、会社は累計5680421万元の募集資金を使用し、累計募集資金と一部の閑置募集資金を使用して現金管理方式で銀行財テク製品を購入した金額を差し引いた後、募集資金の残高は2288787万元、募集資金専用口座の利息の累計収入は528760万元(財テク収益を含む)、募集資金専門家の2021年12月31日の残高は合計2817547万元である。
会社の募集資金の具体的な使用状況の詳細は付表1:2021年の募集資金の使用状況対照表を参照してください。四、募集資金投資項目の資金使用状況の変更
2021年12月31日現在、会社が募集資金投資プロジェクトを変更した資金の具体的な使用状況は付表2:募集資金投資プロジェクトを変更した状況表を参照してください。
五、募集資金の使用及び開示に存在する問題
会社は関連法律、法規、規範性文書の規定と要求に従って募集資金を使用し、募集資金の使用状況をタイムリーに公開し、募集資金の使用と管理の違反状況は存在しない。
六、会計士の募集資金の年度保管と使用状況特別報告に対する鑑証意見
容誠会計士事務所(特殊普通組合)は、 Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) 取締役会が作成した2021年度の「募集資金の年度保管と使用状況に関する特別報告」を鑑証し、「募集資金の保管と実際の使用状況の鑑証報告」(容誠専字[2 Iflytek Co.Ltd(002230) Z 0919号)を発行した。報告書によると、 Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) 取締役会が作成した2021年度の「募集資金の保管と実際の使用状況の特別報告」はすべての重大な面で「上場企業の監督管理ガイドライン第2号–上場企業の募集資金の管理と使用の監督管理要求」と取引所の関連規定に従って作成され、公正に Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) 2021年度の募集資金の実際の保管と使用状況を反映している。
七、推薦機構が意見を査察する
査察の結果、本推薦機構は「 Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) 2021年度募集資金の保管と使用は『証券発行上場推薦業務管理弁法』、『上海証券取引所株式上場規則』、『上場企業監督管理ガイドライン第2号-上場企業募集資金管理と使用の監督管理要求』と『上海証券取引所上場企業募集資金管理弁法(2013年改訂)』、「 Anhui Transport Consulting & Design Institute Co.Ltd(603357) 募集資金管理方法」などの関連規定の要求は、募集資金に対して特別口座の保管と特別使用を行い、募集資金の使用が関連法律法規に違反する場合はない。
付表1：
2021年度募集資金使用状況対照表
単位：万元
募集資金総額7969209本年度投入募集資金総額1397795
用途変更の募集資金総額523318
用途変更の募集資金総額割合累計募集資金総額5680421 6.57%
変更項目期末累計項目実行可能承諾投資目含部変更後受募集資金調整後投資期末受本年度投入金期末累投入金額と受期末投入項目が予定本年度実現に達した達成性の有無項目分変更ノ投資項目承諾投資総額ノ投入金額額計上投入金額ノ投入金額の進捗(%)＝使用可能状態日利益予測利益に重大な変化（ある場合）目総額（1）（2）差額（3）＝（2）-（2）/（1）期化
(1)
会社を高める
生産能力は—2787340335882033588201134802360669998154
