証券コード： Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 証券略称： Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 公告番号：2022020 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948)
2022年度会計士事務所の再雇用に関する公告
当行及び取締役会の全員は公告内容の真実、正確と完全を保証し、虚偽の記載、誤導的な陳述または重大な漏れがない。
Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) (以下「本行」と略称する)は2022年3月25日に第8回取締役会第11回会議を開き、 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 2022年度外部監査機構とその報酬に関する議案を審議・採択し、ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)を本行2022年度国内監査機構に引き続き招聘する予定である。引き続きピマウェイ会計士事務所を当行2022年度海外監査機構に招聘し、この議案を株主総会の審議に提出することに同意した。
関連規定によると、当行は現在会計士事務所の継続招聘に関する事項を以下のように公告する予定である。
一、会計士事務所の再雇用予定の基本状況
(I)機構情報
1.ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)
(1)基本情報
ピマウェイ華振会計士事務所は1992年8月18日に北京で設立され、2012年7月5日に財政部の許可を得て特殊普通パートナーに転換したパートナー制企業を獲得し、ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)(以下「ピマウェイ華振」と略称する)に改称し、2012年7月10日に工商営業許可証を取得し、2012年8月1日に正式に運営された。
ピマウェイ華振総所は北京に位置し、登録住所は北京市東城区東長安街1号東方広場東2棟のオフィスビル8階である。
ピマウェイ華振の首席パートナーである鄒俊は、中国国籍で、中国の公認会計士資格を持っている。
2021年12月31日、ピマウェイ華振にはパートナー199人、公認会計士977人がおり、そのうち証券サービス業務監査報告書に署名した公認会計士は210人を超えた。
ピマウェイ華振は2020年に監査された業務収入総額が人民元34億元を超え、そのうち監査業務収入が人民元31億元を超えた(国内法定証券業務収入が人民元6億元を超え、その他の証券業務収入が人民元7億元を超え、証券業務収入が合計13億元を超えた)。
ピマウェイ華振2020年上場企業の年報監査顧客数は57社で、上場企業の財務諸表監査費用総額は人民元3.56億元である。これらの上場企業の主な業界は製造業、金融業、採鉱業、電力、熱力、ガス及び水の生産と供給業、卸売と小売業、交通運輸、倉庫保管と郵便業、不動産業、賃貸とビジネスサービス業、科学研究と技術サービス業、水利、環境と公共施設管理業、情報伝送、ソフトウェアと情報技術サービス業、衛生と社会作業に関連している。ピマウェイ華振2020年同業界上場企業の監査顧客数は15社である。
（2）投資家の保護能力
ピマウェイ華振が購入した職業保険の累計賠償限度額と計上した職業リスク基金の和は人民元2億元を超え、法律法規の関連規定に合致している。ピマウェイ華振はこの3年間、執業行為に関する民事訴訟で民事責任を負わなければならない状況は存在しなかった。
（3）誠実記録
ピマウェイ華振とその従業員はこの3年間、執業行為によっていかなる刑事処罰、行政処罰を受けていないか、証券監督管理委員会とその派遣機構の行政監督管理措置、あるいは証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置または規律処分を受けていない。
2.ピマウェイ会計士事務所
ピマウェイ会計士事務所(「ピマウェイ香港」)は、香港の法律に基づいて設立されたパートナー制事務所であり、そのパートナーが全額所有している。ビマウェイ香港は1945年から香港で監査、税務、コンサルティングなどの専門サービスを提供し、銀行、保険、証券などの金融機関を含む多くの香港上場企業に監査サービスを提供している。ピマウェイ香港は設立以来、ピマウェイ国際に関連する独立メンバーであり、世界的な組織のメンバーである。
2019年10月1日から、ピマウェイ香港は香港の「財務報告局条例」に基づいて公衆利益実体核数師に登録された。また、ピマウェイ香港は中華人民共和国財政部の承認を得て中国で監査業務を臨時に執行する許可証を取得し、米国PCAOB(米公企業会計監督委員会)とJapanese Financial Services Agency(日本金融庁)に監査業務に従事する会計士事務所を登録している。
2021年12月、ピマウェイ香港の従業員総数は2000人を超えた。ビマウェイ香港は関連法律法規の要求に従って毎年職業保険を購入する。
香港の関連監督管理機関は毎年ピマウェイ香港を独立検査している。最近3年間の執業品質検査では、監査業務に重大な影響を及ぼす事項は発見されなかった。
（Ⅱ）プロジェクト情報
1.基本情報
ピマウェイ華振承は Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 2022年度財務諸表監査プロジェクトのプロジェクトパートナー、署名公認会計士とプロジェクト品質コントロール再検討者の基本情報は以下の通りである。
本プロジェクトのプロジェクトパートナー、署名会計士黄艾舟は、2012年に中国公認会計士資格を取得し、中国公認会計士協会の執業会員である。黄艾舟は2003年からピマウェイ華振で開業し、2005年から上場企業の監査に従事し、2022年から当行に監査サービスを提供する。黄艾舟はこの3年間、上場企業の監査報告書1部に署名または再検討した。
本プロジェクトの署名公認会計士馬新は、2015年に中国公認会計士資格を取得した。馬新は2012年からピマウェイ華振で開業し、2017年から上場企業の監査に従事し、2020年から当行に監査サービスを提供している。馬新はこの3年間、上場企業の監査報告書2部に署名または再検討した。
本プロジェクトの品質管理再検討は黄婉珊であり、香港登録会計士公会、イギリス特許公認会計士公会とイングランド及びウェールズ特許会計士協会の会員である。黄婉珊は1991年にピマウェイ香港に加入し、上場企業の監査に従事し始め、2004年からピマウェイ華振で開業し、2021年から当行に監査サービスを提供した。黄婉珊はこの3年間、上場企業の監査報告書6部に署名または再検討した。
2.誠実記録
プロジェクトパートナー、署名公認会計士とプロジェクト品質管理再検討者は最近3年間、執業行為によっていかなる刑事処罰、行政処罰を受けていないか、あるいは証券監督会とその派遣機構の行政監督管理措置、あるいは証券取引所、業界協会などの自律組織の自律監督管理措置または規律処分を受けていない。
3.独立性
ピマウェイ華振及びプロジェクトパートナー、署名公認会計士、プロジェクト品質制御再検討者は職業道徳規則の規定に従って独立性を維持した。
4.監査費用
ピマウェイ華振の監査サービス料金は、業務の責任の軽重、簡素度、仕事の要求、必要な仕事条件と時間、実際に業務に参加する各レベルの従業員が投入した専門知識と仕事の経験などの要素によって確定される。2022年度 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 本プロジェクトについてピマウェイ華振とピマウェイ会計士事務所に支払った監査費用は人民元525万元で、前年の監査費用より2.94%増加した。そのうち、年度財務諸表の監査、半年度財務諸表の審査、第1四半期と第3四半期の協議プログラムの実行費用は人民元465万元、内部統制監査費用は人民元60万元である。この費用には関連税費及び出張、事務、出張補助金などの各種雑費が含まれている。
二、会計士事務所の継続招聘の手続き
(I)監査委員会の職責履行状況
当行第8回取締役会監査委員会第6回会議は2022年3月25日に開催され、 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 2022年度外部監査機構の招聘とその報酬に関する議案を取締役会に提出することに同意した。監査委員会はすでにピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)及びピマウェイ会計士事務所の専門適任能力、投資家保護能力、誠実さ状況、独立性などを審査し、当社に監査サービスを提供する専門能力、経験と資質を備えていると考え、ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)を引き続き当行2022年度国内監査機構に招聘することに同意した。引き続きピマウェイ会計士事務所を当行2022年度海外監査機構に招聘する。
(II)独立取締役の事前承認状況と独立意見
独立取締役がこの事項に対して発表した事前承認意見は以下の通りである:ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)、ピマウェイ会計士事務所は関連業務資質を備え、十分な独立性、専門適任能力、誠実さ状況、投資家保護能力を備え、 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) は2022年度の国内監査機構、2022年度の海外監査機構として関連法律法規の要求に合致するよう招聘した。 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 監査の仕事の品質を保障することに有利で、 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) と株主の利益、特に中小株主の利益を保護することに有利である。私たちは「 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 2022年度外部監査機関の招聘とその報酬に関する議案」を承認し、この議案を取締役会の審議に提出することに同意した。
独立取締役がこの事項に対して発表した独立意見は以下の通りである:ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)、ピマウェイ会計士事務所は関連業務資質を備え、十分な独立性、専門適任能力、誠実さ状況、投資家保護能力を備え、 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) は2022年度国内監査機構、2022年度国外監査機構として関連法律法規の要求に合致するよう招聘した。 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 監査業務の品質を保障することに有利であり、 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 及び株主利益、特に中小株主利益を保護することに有利であり、その審議手順は法律法規と会社定款の規定に合致する。私たちは「 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 2022年度外部監査機関の招聘とその報酬に関する議案」に同意し、この議案を株主総会に提出して審議することに同意した。
(III)取締役会審議状況
当行の第8回取締役会第11回会議は Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 2022年度の外部監査機構とその報酬を招聘する議案の採決状況について:同意票15票、反対票0票、棄権票0票、採決結果:可決。
(IV)今回の会計士事務所の任命事項は、当行株主総会の審議を提出し、当行株主総会の審議が可決された日から発効する。
四、書類を調べる。取締役会関連決議2.董事会审计委员会に関する决议3.独立取締役が署名した事前承認意見と独立意見;4.会計士事務所の基本状況についての説明。ここに公告する。
Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 取締役会2022年3月25日
