Citic Securities Company Limited(600030) について Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948)
2021年定期現場検査報告
推薦機構名称： Citic Securities Company Limited(600030) 被推薦会社略称： Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948)
推薦代表者名：王琛連絡電話：01060837674
推薦代表者氏名：宋建洪連絡電話：02120262061
現場検査員名：王琛、陸駿
現場検査対応期間：2021年1月1日-2021年12月31日
現場検査時間：2022年3月21日1
一、現場検査事項現場検査意見
（Ⅰ）会社ガバナンスが適用されないか
現場検査手段:「会社定款」を調べる。会社の会議規則の執行の有効性と取締役会が開催した合法的な規則性を検査する。会社の取締役会秘書、董監事会事務室の人員をインタビューし、取締役会、監事会及び株主総会の開催状況を理解し、関連会議文書を調べる。
1.会社定款と会社管理制度が完備しているかどうか、コンプライアンスは
2.会社定款と三会規則が有効に執行されたかどうか
3.三会会議の記録が完全であるかどうか、時間、場所、出席者及び会議が内容であるかどうかなどの要件が整っているかどうか、会議資料が完全に保存されているかどうか
4.三会会議決議会議に出席した関係者が署名して確認するかどうか
5.会社董監高は関連法律、行政法規、部門規則、規範性文書と本所の関連業務規則に従って職責を履行するかどうか。会社の董監高が重大な変化が発生した場合、相応の手続きと手紙を履行したかどうかは利息開示義務である。
7.会社の持株株主または実際の支配者が変化した場合、相応の手続きと情報開示義務を履行したかどうか。会社の人員、資産、財務、機構、業務などの面で独立しているかどうかは
1山東省青島市のCOVID-19疫情の情勢の影響を受けて、推薦機構はビデオインタビュー方式を採用して上場企業に2021年度の持続的な監督検査を行った。
9.会社と持株株主及び実際の支配者が同業競争が存在しないかどうか適用しない
(II)内部統制現場検査手段:会社の内部監査部門と取締役会監査委員会の人員構成のコンプライアンスを検査する。会社の関係者に対してインタビューを行い、会社の内部監査人員と取締役会の審査委員会の仕事資料を調べる。関連規定に従って内部監査制度を確立し、内部監査部を設立するかどうかは門である(適用する場合)
2.株式上場後6ヶ月以内に内部監査制度を確立し、設立内に適用しない部監査部門(適用する場合)3.内部監査部門と監査委員会の人員構成が規則に合致するかどうか(適宜)4.監査委員会は少なくとも四半期ごとに会議を開くかどうか、内部審査を審議するのは計部門が提出した仕事計画と報告などである(適用する場合)。監査委員会が少なくとも四半期ごとに取締役会に内部監査を報告するかどうかは、仕事の進度、品質、発見された重大な問題など(適用する場合)6.内部監査部門は少なくとも四半期ごとに監査委員会に内部監査業務計画の実行状況及び内部監査業務で発見された問題などを報告するかどうか(適用する場合)7.内部監査部門が少なくとも四半期ごとに募集資金の保管と使用状況を監査するかどうか(適用する場合)8.内部監査部門が各会計年度の終了2ヶ月以内に審査するかどうかは、会計委員会が次の年度内部監査業務計画(適用する場合)を提出する.内部監査部門が各会計年度の終了後2ヶ月以内に審査するかどうかは、会計委員会に年度内部監査業務報告書(適用する場合)10を提出する.内部監査部門が少なくとも年に一度監査委員会に提出するかどうかは、部制御評価報告書(適用する場合)11である.ベンチャー投資、委託財テク、スイートオプション業務などに従事する事項が完備、コンプライアンスの内部制御制度(III)情報開示現場検査手段を確立したかどうか:会社の開示書類と実際の状況の一致性、完全性を審査し、情報開示プロセスを審査する
シーケンスのコンプライアンス
1.会社が公表した公告が実際の状況と一致しているかどうか
2.会社が開示した内容が完全であるかどうか
3.会社が開示した事項に重大な変化が発生していないか、または重要な進展が得られていないか
4.開示すべき未開示の重大事項が存在しないか
5.重大情報の伝達、開示プロセス、秘密保持状況などが会社が情報開示管理制度の関連規定に合致するかどうか。投資家関係活動記録表が直ちに本所のインタラクティブなウェブサイトに掲載されているかどうかは(IV)会社の利益を侵害されない長期的なメカニズムの確立と実行状況の現場検査手段である:会社の関連制度文書を審査する;関係者に会社の関連取引状況を理解し、関連取引審議のコンプライアンス、定価の公正性を審査し、関連情報開示書類を審査する。関係者に会社の対外保証状況を理解する。会社の高級管理者とインタビューを行い、主要株主とその関連者が上場会社の資金またはその他の資源を占有しているかどうかを知る。持株株主、実際の支配者及びその関連者が上場企業の資金又はその他の資源を直接又は間接的に占有することを防止する制度を確立したかどうか
2.持株株主、実際の支配者及びその関連者が直接又は間接的に上場企業の資金又はその他の資源を占有する場合がないかどうか。関連取引の審議手続が順守され、かつ相応の情報開示が履行されたか否かが義務である
4.関連取引価格が公正かどうかYes
5.関連取引の非関連化が存在しない場合
6.対外保証審議手続が規定に合致し、かつ相応の情報開示義を履行したかどうかは適用されない
7.被担保者に財務状況の悪化、満期不済被担保不適用債務等がないか
8.被担保債務が期限切れになった後、引き続き担保を提供する場合、適用されない審査・認可手続きと開示義務(V)募集資金の使用現場検査手段を再履行したかどうか:会社の募集資金専戸の設立と使用状況を検査する。募集資金の請求書を調べて、
会社の募集資金の使用状況を照合する
1.資金を募集してから一ヶ月以内に三者の監督管理協議を締結するかどうか
2.募集資金の三者監督管理協議が有効に実行されるかどうか
3.募集資金に第三者の占用や違法な委託財テクが存在しないかどうかなどは状況4.審議手続を履行することなく募集資金の用途を勝手に変更したり、一時的に流動資金を補充したり、事前投入を置換したり、実施場所を変更したりすることはないか.遊休募集資金を使用して一時的に流動資金を補充し、募集資金を永久的に流動資金を補充するか、または超募集資金を使用して流動資金を補充する
金を適用しない或いは銀行ローンを返済しない場合、会社は承諾期間中にリスク投資を行っていないかどうか。募集資金の使用はすでに開示された状況と一致しているかどうか、プロジェクトの進度、投資は利益が株募集説明書などと一致しているかどうか
7.募集資金プロジェクトの実施中に重大なリスクが存在しないかどうか
(VI)業績状況現場検査手段:会社の管理層及び関係スタッフとインタビュー交流を行い、業界経営環境の変化及び会社経営状況を理解する
1.業績に大きな変動がないかNo
2.業績の大幅な変動に合理的な解釈があるかどうかは適用されない
3.同業界の比較会社と比較して、会社の業績に明らかな異常がないかどうかは（VII）会社及び株主の承諾履行状況の現場検査手段である：会社の管理層及び関係職員とインタビュー交流を行い、関連書類を調べる
1.会社が関連承諾を完全に履行したかどうか
2.会社の株主が関連承諾を完全に履行したかどうか
(VIII)その他の重要事項の現場検査手段:会社の現金配当制度と関連書類を調べる。会社の対外投資決定制度及び内部履行の審査・認可書類を調べる。会社の管理層と関係スタッフとインタビュー交流を行い、巨額の資金の往来と重大な投資状況を理解し、業界の経営環境の変化と会社の経営状況を理解する。
1.現金配当制度を完全に実行しているかどうか、そして如実に
2.対外的に財務援助を提供するのは合法的に規則に合致するかどうか、そして如実に公表して適用しない
3.多額の資金の往来が真実な取引背景と合理的な原因が適用されないか
4.重大投資又は重大契約の履行過程において重大な変化が存在しないか、適用しない又はリスクがないか
5.会社の生産経営環境に重大な変化やリスクが存在しないか
6.前期の監督管理機構と推薦機構は会社に存在する問題がすでに関連要求に従って改善されたかどうかを発見した。二、現場検査で発見された問題と説明がない。
(以下、本文なし)
(本ページは本文がなく、『 Citic Securities Company Limited(600030) について Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 2021年定期現場検査報告』の署名捺印ページ)
推薦代表者：
王琛宋建洪
推薦機構：60 Hefei Lifeon Pharmaceutical Co.Ltd(003020) 22年3月25日
