Citic Securities Company Limited(600030) 説明
Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) A株を初公開発行し上場
継続監督推薦総括報告書
推薦機関番号：Z 20374000申告期間：2022年3月
中国証券監督管理委員会(以下「中国証券監督管理委員会」と略称する)の「承認 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 初公開発行株式についての承認」(証券監督許可〔20181727号)の承認を得て、 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) (以下「 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 」、「上場会社」または「会社」と略称する)は2019年1月に人民元普通株(A株)株式450977251株を社会公衆に初めて公開発行した。1株当たり額面は人民元1.00元、1株当たりの発行価格は4.52元、募集資金総額は203841717452元で、募集資金に関連する発行費用を差し引いた合計7584713506元(付加価値税を含まない)、募集資金の純額は1962557003946元である。上記の募集資金はすでにピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、ピマウェイ華振検査字第1900084号の検査報告書を発行した。
Citic Securities Company Limited(600030) (以下「 Citic Securities Company Limited(600030) 」または「推薦機構」と略称する)は Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) が初めてA株を公開発行し上場する推薦機構を担当し、2021年12月31日まで監督期間を継続する。現在、継続的な監督期間が満了しており、 Citic Securities Company Limited(600030) は「証券発行上場推薦業務管理弁法」と「深セン証券取引所上場企業自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場企業規範運営」などの関連規定に基づき、本推薦総括報告書を発行する。一、上場企業の基本状況
会社名 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948)
証券コード Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948)
登録資本金450969000000元
登録住所中国山東省青島市崂山区秦嶺路6号3号棟
事務所住所中国山東省青島市崂山区秦嶺路6号
法定代表者郭少泉
郵便番号266061
今回の証券上場期間は2019年1月16日
今回の証券上場場所深セン証券取引所
公衆預金を吸収する。短期、中期、長期貸付を発行する。中国外決済を行う。手形の引受、割引と転割引を行う。金融債券を発行する。政府債と金融債の発行、両替、販売を代理する。政府債、中央銀行手形、金融債、企業債、中期手形、短期融資券及び全国銀行間市場で経営範囲行が流通するその他の債券を売買する。同業解体及び同業保管業務に従事する。外国為替の売買を代行する。為替決済、為替販売業務;銀行カード業務に従事する。信用状サービスと保証を提供する。代理受取金、代理保険業務、代理基金及び貴金属販売などのその他の代理業務;ロッカーサービスを提供する。財テク業務債券決済代理業務、中央国庫現金管理商業銀行定期預金業務;国家関係主管機構の承認を受けたその他の業務。
二、今回の発行状況の概要
中国証券監督管理委員会の「承認 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 初公開発行株式に関する承認」(証券監督許可〔20181727号)の承認を経て、 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) は2019年1月に人民元普通株(A株)株式450977251株を初めて社会公衆に公開発行し、1株当たり額面人民元1.00元、1株当たり発行価格4.52元、募集資金総額は203841717452元である。募集資金に関連する発行費用を差し引いた合計7584713506元(付加価値税を含まない)、募集資金の純額は19625703946元である。上記の募集資金はすでにピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)が審査し、ピマウェイ華振検査字第1900084号の検査報告書を発行した。三、推薦業務の概要
2021年12月31日現在、 Citic Securities Company Limited(600030) は Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) としてA株を初めて公開発行し、上場する推薦機構として、「証券発行上場推薦業務管理弁法」などの関連法律法規と規範性文書の要求に基づき、 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) に対して職務遂行推薦と継続監督義務を履行し、監督期間を2021年12月31日まで継続する。推薦機関が Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) に対して初めてA株の株式を公開発行し、上場した主な推薦の仕事は以下の通りである。
(I)職務遂行推薦段階
法律、行政法規と中国証券監督管理委員会の規定に従い、会社に対して職務調査を行い、申請書類を組織し、推薦書類を発行する。推薦書類を提出した後、積極的に中国証券監督管理委員会の審査に協力し、会社とその他の仲介機構を組織して中国証券監督管理委員会の意見に答え、中国証券監督管理委員会の要求に従って今回の証券発行に関する特定事項に対して職務調査または査察を行い、中国証券監督管理委員会と専門的なコミュニケーションを行う。証券取引所の上場規則の要求に従って証券取引所に株式上場を推薦する要求された関連書類を提出し、中国証券監督管理委員会に届け出た。
（Ⅱ）持続的な監督段階
1、会社が会社の管理制度、内部統制制度を確立し、健全かつ効果的に執行し、持株株主、その他の関連者が会社の資源を違反して占有することを防止する制度を効果的に執行し、完備させる。会社を効果的に執行し、取締役、監事、高級管理職が職務を利用して会社の利益を損なうことを防止する内部制御制度を完備させる。
2、会社が関連取引の公正性とコンプライアンスを保障する制度を有効に執行し、完備することを監督し、会社の関連取引に対して独立した意見を発表する。
3、会社のコンプライアンス使用と保管募集資金を監督する。
4、会社を監督して情報開示制度を確立し、健全かつ効果的に実行し、情報開示に関する書類を真剣に審査する。
5、会社の経営環境、業務状況及び財務状況に引き続き注目する。
6、会社が他人に担保を提供するかどうかなどの事項に引き続き注目する。
7、会社とその株主が関連承諾を履行することに密接に注目し、監督する。
8、定期或いは不定期に会社に対して現場検査を行い、深セン証券取引所に持続的な監督現場検査報告及び年度推薦業務報告などの関連書類を速やかに報告する。
四、推薦職責を履行する間に発生した重大事項及び処理状況
中国証券監督管理委員会の『承認 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 配株に関する承認』(証券監督許可〔20213932号)の承認を経て、 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) は2022年1月にA株配株発行を成功に完成した。今回の発行募集資金の総額は人民元250161353600元で、募集資金に関連する発行費用を差し引いた人民元2011972139元(付加価値税を含まない)を差し引いて、今回の発行募集資金の純額は人民元248149381461元である。ピマウェイ華振会計士事務所(特殊普通パートナー)は2022年1月13日に今回の募集資金の到着状況を審査し、「 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) 資金検査報告」(ピマウェイ華振検査字第2200493号)を発行した。
五、上場企業の協力推薦の仕事状況に対する説明と評価
職務を尽くして推薦する段階で、会社は直ちに推薦機構、会計士と弁護士に今回の発行に必要な書類、材料と関連情報を提供することができて、そして提供した書類、材料、情報の真実性、正確性と完全性を保証して、虚偽の記載、誤導性の陳述あるいは重大な漏れがないことを保証します;推薦機関の今回の発行及び上場推薦に必要な施設、現場及びその他の便利な条件を提供し、十分なスタッフを配置した。
持続的な監督段階において、会社は関連法律、法規及び規則の要求に基づいて規範的に運営することができ、関連法律、法規及び規則の要求に基づいて、適時に、正確に要求に従って情報開示を行うことができる。重要事項会社は直ちに推薦機構に通知し、推薦機構とコミュニケーションすることができ、同時に推薦機構の要求に応じて関連書類を提供する。推薦機構が持続的な監督職責を履行するために必要な条件と便利さを提供した。六、証券サービス機構の証券発行上場関連業務への参加状況の説明及び評価職務遂行推薦、持続監督期間中、 Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) が招聘した証券サービス機構はいずれも勤勉で、職務遂行にそれぞれの相応の業務職責を履行することができ、関連法律法規の規定に基づいて直ちに関連報告書を発行し、専門的、独立した意見と提案を提供し、推薦機構と積極的に協力して協調と査察業務を展開することができる。七、上場企業の情報開示審査に対する結論的な意見
推薦人は会社の持続的な監督期間中の情報開示書類に対して事前または事後審査を行い、情報開示書類の内容とフォーマット、履行に関する手順に対して審査を行い、会社はすでに監督管理部門の関連規定に従って情報開示を行い、法に基づいて対外に各種公告を公開し、各重大情報開示がタイムリー、正確、真実、完全であることを確保し、虚偽記載、誤導性陳述または重大な漏れが存在しない。八、上場企業の募集資金使用審査に対する結論的な意見
会社はすでに関連法律法規に基づいて募集資金管理制度を制定し、募集資金の管理と使用は「上場会社監督管理ガイドライン第2号–上場会社募集資金管理と使用の監督管理要求」などの関連法律法規の規定に合致し、違法違反状況は存在しない。会社は募集資金に対して専戸記憶と特別使用を行い、募集資金の用途を変えたり株主の利益を損なったりすることはなく、募集資金を違反して使用することはない。
九、中国証券監督管理委員会及び取引所が要求するその他の申告事項
なし。
(以下、本文なし)
(このページには本文がなく、『 Citic Securities Company Limited(600030) について Bank Of Qingdao Co.Ltd(002948) A株の初公開発行と上場持続監督推薦総括報告書』の署名ページ)
推薦代表者署名:2022年3月25日王琛
2022年3月25日宋建洪
推薦機構法定代表者：2022年3月25日張祐君
推薦機構公印：60 Hefei Lifeon Pharmaceutical Co.Ltd(003020) 22年3月25日
