Dongjiang Environmental Company Limited(002672) :独立取締役述職報告(蕭志雄)

Dongjiang Environmental Company Limited(002672)

独立取締役述職報告

(蕭志雄)

Dongjiang Environmental Company Limited(002672) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度の在任期間中、本人は「会社法」「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」「深セン証券取引所上場会社規範運営ガイドライン」「会社定款」及び会社「独立取締役制度」などの関連法律法規及び関連規定に厳格に従った。会社と株主、特に中小株主の権益を守る原則に基づいて、自分の専門優位性を発揮し、会社の発展に積極的に注目し、参加し、客観的、公正、独立して職責を履行する。現在、本人が2021年度の任期内に独立取締役の職責を履行する状況を以下に報告する:一、会議に出席する状況と投票状況

(I)取締役会、株主総会への出席状況

2021年度の在任期間中、会社は13回の取締役会会議と3回の株主総会を開催した。私は積極的に会社の関連会議に参加して、会議の開催前に、私は自発的に決定に必要な会社の関連情報を獲得して、議案に対して真剣に審議して、独立取締役の職責を忠実に履行して、積極的に討論に参加して合理的な提案を出して、そして関連事項に対して独立の意見を発表しました。

2021年度、会社が招集して開催した取締役会、株主総会は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効である。会社の関連決定はすべて全体の株主、特に中小株主の利益を損なっていないで、本人は会社の取締役会の各議案と会社のその他の事項に対して異議を提出していません。

(II)専門委員会への出席状況

2021年度の在任期間中、本人は会社に出席して監査委員会会議に5回、報酬と審査委員会に2回、指名委員会に2回出席した。本人は関連政策決定事項と会議委員について真剣に関連議案を調べ、審議し、専門委員会委員としての職責を勤勉に履行し、会社の経営の重大な政策決定のために十分な準備をしている。

本人は監査委員会の議長として、在任期間中に計5回の会議を開き、定期報告、「当社の2020年度内部統制自己評価報告に関する議案」、「監査部の2020年度業務報告及び2021年度業務計画に関する議案」、「2021年度会計士事務所の続投に関する議案」、「議案の改正に関する」などの事項を規定に従って審議した。会社の財務状況と経営状況を詳しく理解し、会社の財務状況と経営状況に対して指導と監督を行う。年度監査の過程で、年審公認会計士とコミュニケーションを行い、会計士監査の仕事の手配、監査重点と監査の仕事の進展状況を把握した。擬任人員の職務資格と経歴状況を詳しく理解し、関連法律法規と「会社定款」の関連規定に合致することを確保する。

二、独立意見を発表する場合

関連法律、法規と関連規定に基づき、会社の独立取締役として、本人の在任期間中、会社の経営状況に対して真剣な理解と監督を行い、取締役会の会議期間中、各議案を真剣に審議し、会社の関連事項について独立意見を発表し、状況は以下の通りである。

2021年2月3日、会社の第7回取締役会第3回会議で、「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」について独立意見を発表した。

2021年2月25日、会社の第7回取締役会第4回会議で、「に関する議案」「に関する議案」について独立意見を発表した。

2021年3月29日、会社の第7回取締役会第4回会議で、「に関する議案」「に関する議案」について独立意見を発表した。

2021年4月27日、会社の第7回取締役会第6回会議で、「持株株主が会社に借入金の延長及び関連取引を提供することに関する議案」について独立意見を発表した。

2021年5月18日、会社の第7回取締役会第7回会議で、「2021年度会計士事務所の続投に関する議案」について独立意見を発表した。

2021年7月16日、会社の第7回取締役会第7回会議で、「重大な資産再編の計画を中止し、郴州雄風環境保護科学技術有限会社の株式の買収を引き続き推進することに関する議案」「郴州雄風環境保護科学技術有限会社の70%の株式を現金で買収することに関する議案」について独立した意見を発表した。2021年8月26日、持株株主及びその他の関連者の資金占有、対外保証状況について独立意見を発表した。

2021年10月29日、会社の第7回取締役会第13回会議で、「理事長及び高級管理職の2020年度業績考課及び報酬清算に関する議案」について独立意見を発表した。

2021年12月13日、会社の第7回取締役会第14回会議で、「余中民を第7回取締役会執行取締役候補に指名することに関する議案」、「会社の総裁を任命することに関する議案」および「会社の副総裁兼財務責任者を任命することに関する議案」について独立した意見を発表した。

2021年12月24日、会社の第7回取締役会第15回会議で、「会社の総法律顧問の任命に関する議案」について独立意見を発表した。

三、会社に対して現場検査を行う場合

在任期間中、本人は会社の生産経営、財務状況、規範化管理と内部統制の完備と執行状況、管理層は株主総会と取締役会決議の執行状況、情報開示状況などに対して監督と査察を行い、経営管理層と十分に会社の状況を理解し、独立取締役の職責を積極的に効果的に履行し、会社と広範な社会公衆株株主の利益を真剣に維持した。

四、社会公衆株主の合法的権益を保護する面での仕事

1、会社情報開示状況

本人は積極的に会社を監督して厳格に情報開示の方面の関連法律法規と会社の《情報開示事務管理制度》の関連規定に従って情報開示義務職責を履行して、持続的に会社の情報開示の仕事に関心を持って、情報開示のタイムリー性、正確性、完全性と真実性を確保して、会社が定期報告とその他の会社に重大な影響を及ぼす事項をタイムリーに、正確に開示することを促進します。

2、会社の管理状況

本人は取締役会の意思決定と株主総会への参加を通じて、会社の内部統制状況と法人のガバナンス構造に影響を与える可能性がある事項に積極的に注目し、会社の財務運営、資金往来、対外保証、関連取引、対外投資などの重大事項に対して調査を行い、会社の関係者の報告を真剣に聴取し、会社の生産経営動態をタイムリーに理解し、効果的に監督と検査を通じて、独立取締役の職責を確実に履行した。3、研修と学習状況

本人は積極的に、真剣に関連法律法規と独立取締役の職責履行に必要な知識を学び、会社法人のガバナンス構造と社会公衆投資家の合法的権益を保護する理解と認識をさらに高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止に意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進し、株主権益を保護した。

五、その他の事項

1、報告期間内に、独立取締役が取締役会会議の開催を提案した場合は発生しない。

2、報告期間内に、独立取締役が会計士事務所の招聘または解任を提案した場合は発生しない。

3、報告期間内に、独立取締役が外部監査機構と諮問機構を招聘することは発生しなかった。

以上は本人が会社の独立取締役として2021年の在任期間中に職責を履行した状況の報告である。

Dongjiang Environmental Company Limited(002672) 取締役会独立取締役:蕭志雄2022年3月25日