Dongjiang Environmental Company Limited(002672) :独立取締役述職報告(李金恵)

Dongjiang Environmental Company Limited(002672)

独立取締役述職報告

(李金恵)

Dongjiang Environmental Company Limited(002672) (以下「会社」と略称する)の独立取締役として、2021年度の在任期間中、本人は「会社法」「上場会社で独立取締役制度を確立することに関する指導意見」「深セン証券取引所上場会社の自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社の規範運営」「会社定款」及び会社「独立取締役制度」などの関連法律法規及び関連規定に厳格に従った。会社と株主、特に中小株主の権益を守る原則に基づいて、自分の専門優位性を発揮し、会社の発展に積極的に注目し、参加し、客観的、公正、独立して職責を履行する。本人が2021年度の任期内に独立取締役の職責を履行した状況を以下に報告する。

一、会議の出席状況と投票状況

(I)取締役会、株主総会への出席状況

2021年度の在任期間中、会社は13回の取締役会会議と3回の株主総会を開催した。私は積極的に会社の関連会議に参加して、会議の開催前に、私は自発的に決定に必要な会社の関連情報を獲得して、議案に対して真剣に審議して、独立取締役の職責を忠実に履行して、積極的に討論に参加して合理的な提案を出して、そして関連事項に対して独立の意見を発表しました。

2021年度、会社が招集して開催した取締役会、株主総会は法定手続きに合致し、重大な経営決定事項とその他の重大事項はいずれも関連手続きを履行し、合法的に有効である。会社の関連決定はすべて全体の株主、特に中小株主の利益を損なっていないで、本人は会社の取締役会の各議案と会社のその他の事項に対して異議を提出していません。

(II)専門委員会への出席状況

2021年度の在任期間中、本人は会社に出席して監査委員会会議に5回、報酬と審査委員会に2回、指名委員会に2回出席した。本人は関連政策決定事項と会議委員について真剣に関連議案を調べ、審議し、専門委員会委員としての職責を勤勉に履行し、会社の経営の重大な政策決定のために十分な準備をしている。

本人は指名委員会の議長として、在任中に2回の指名委員会会議を開催しました。「総裁代理職務に関する議案」「会社副総裁、財務責任者及び取締役会秘書の任命に関する議案」「余中民を第7回取締役会執行取締役候補に指名する議案」「会社総裁の任命に関する議案」「会社副総裁兼財務責任者の任命に関する議案」の事項を規定に従って審議、可決し、擬任者の職務資格及び経歴状況を詳しく理解した。擬任人員が「会社法」及び証券監督管理部門の関連上場会社の取締役、高級管理人員を担当してはならない状況が存在しないことを確保し、擬任人員の職務資格は「会社法」「深セン証券取引所株式上場規則」「会社定款」などの関連法律法規の要求に合致する職務条件に合致する。

二、独立意見を発表する場合

関連法律、法規と関連規定に基づき、会社の独立取締役として、本人の在任期間中、会社の経営状況に対して真剣な理解と監督を行い、取締役会の会議期間中、各議案を真剣に審議し、会社の関連事項について独立意見を発表し、状況は以下の通りである。

2021年2月3日、会社の第7回取締役会第3回会議で、「2021年度日常関連取引の予想に関する議案」について独立意見を発表した。

2021年2月25日、会社の第7回取締役会第4回会議で、「に関する議案」「に関する議案」について独立意見を発表した。

2021年3月29日、会社の第7回取締役会第4回会議で、「に関する議案」「に関する議案」について独立意見を発表した。

2021年4月27日、会社の第7回取締役会第6回会議で、「持株株主が会社に借入金の延長及び関連取引を提供することに関する議案」について独立意見を発表した。

2021年5月18日、会社の第7回取締役会第7回会議で、「2021年度会計士事務所の続投に関する議案」について独立意見を発表した。

2021年7月16日、会社の第7回取締役会第7回会議で、「重大な資産再編の計画を中止し、郴州雄風環境保護科学技術有限会社の株式の買収を引き続き推進することに関する議案」「郴州雄風環境保護科学技術有限会社の70%の株式を現金で買収することに関する議案」について独立した意見を発表した。2021年8月26日、持株株主及びその他の関連者の資金占有、対外保証状況について独立意見を発表した。

2021年10月29日、会社の第7回取締役会第13回会議で、「理事長及び高級管理職の2020年度業績考課及び報酬清算に関する議案」について独立意見を発表した。

2021年12月13日、会社の第7回取締役会第14回会議で、「余中民を第7回取締役会執行取締役候補に指名することに関する議案」、「会社の総裁を任命することに関する議案」および「会社の副総裁兼財務責任者を任命することに関する議案」について独立した意見を発表した。

2021年12月24日、会社の第7回取締役会第15回会議で、「会社の総法律顧問の任命に関する議案」について独立意見を発表した。

三、会社に対して現場検査を行う場合

2021年、本人は会社の経営状況、財務状況、管理と内部統制の執行状況に密接に関心を持ち、会社の他の取締役、取締役会秘書、役員などの関連スタッフと密接な連絡を保ち、積極的に会社の経営状況、内部統制制度の確立と執行状況、取締役会決議と株主総会決議の執行状況、財務運行状況などの方面を理解する。公共メディアとネット上の会社に関する報道に積極的に注目し、会社の重大事項の進展状況をタイムリーに把握し、会社の運営動態を把握する。

四、社会公衆株主の合法的権益を保護する面での仕事

1、会社情報開示状況

会社の独立取締役として、会社の情報開示に引き続き注目し、「上場会社情報開示管理方法」「深セン証券取引所株式上場規則」「深セン証券取引所上場会社自律監督管理ガイドライン第1号–マザーボード上場会社規範運営」などの関連規定に厳格に従うよう促し、2021年度の情報開示の仕事が真実で、正確で、タイムリーで、完全であることを確保するよう努力する。

2、会社の管理状況

私は会社の日常経営と管理に引き続き注目し、会社の議案などの資料を真剣に審査し、関連提案を提出した。効果的な監督と検査を通じて、独立取締役の職責を十分に履行し、会社の規範的な運営を効果的に促進し、会社と広範な投資家の権益を確実に維持した。

3、研修と学習状況

本人は監督管理部門の関連法律法規及びその他の関連書類を真剣に学習し、会社法人のガバナンス構造と社会公衆投資家の合法的権益を保護する理解と認識をさらに高め、会社の科学的な意思決定とリスク防止に意見と提案を提供し、会社のさらなる規範運営を促進し、株主権益を保護した。五、その他の事項

1、報告期間内に、独立取締役が取締役会会議の開催を提案した場合は発生しない。

2、報告期間内に、独立取締役が会計士事務所の招聘または解任を提案した場合は発生しない。

3、報告期間内に、独立取締役が外部監査機構と諮問機構を招聘することは発生しなかった。

以上は本人が会社の独立取締役として2021年の在任期間中に職責を履行した状況の報告である。

Dongjiang Environmental Company Limited(002672) 取締役会独立取締役:李金恵2022年3月25日